紅河州發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估
管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善州發(fā)展改革委投資決策程序，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障項(xiàng)目前期論證質(zhì)量，提高項(xiàng)目資金申請精準(zhǔn)性，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔 2016 〕 18 號）、《政府投資條例》（國務(wù)院令第 712 號）、《云南省政府投資管理辦法》（云政規(guī)〔 2020 〕 3 號）、《云南省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案實(shí)施辦法》（云政規(guī)〔 2023 〕 2 號）等要求，參照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法（修訂）》（發(fā)改投資規(guī)〔 2022 〕 632 號），制定本辦法。
第二條 州發(fā)展改革委在進(jìn)行相關(guān)投資決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“先評估、后決策”的原則，委托有關(guān)工程咨詢單位開展評審評估，在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。
第三條 工程咨詢單位應(yīng)按照專業(yè)、獨(dú)立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進(jìn)投資決策更加科學(xué)、規(guī)范、高效，助力投資高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 州發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù)，州發(fā)展改革委委托州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心開展咨詢評估，咨詢評估費(fèi)用由州發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量由州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心管理，州發(fā)展改革委相關(guān)科室監(jiān)督。
第二章 咨詢評估范圍
第五條 投資咨詢評估包括以下事項(xiàng)：
（一）投資決策咨詢評估，具體包括：
1. 項(xiàng)目建議書，指州發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目建議書；
2. 可行性研究報(bào)告，指州發(fā)展改革委審批的可行性研究報(bào)告；
3. 項(xiàng)目申請報(bào)告，指州發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目申請報(bào)告；
4. 政府和社會資本合作投資項(xiàng)目特許經(jīng)營方案，指州發(fā)展改革委審核或核報(bào)州人民政府的政府和社會資本合作投資項(xiàng)目特許經(jīng)營方案；
5. 資金申請報(bào)告，指按具體項(xiàng)目申請中央預(yù)算內(nèi)投資、地方政府專項(xiàng)債券、財(cái)政金融政策工具及國債等上級資金時(shí)，確有必要對擬安排項(xiàng)目、資金額度進(jìn)行評估的資金申請報(bào)告（材料）；
6. 州委、州政府授權(quán)開展的其他投資前期工作審核評估。
（二）投資決策后評價(jià)，具體包括：
1. 政府投資項(xiàng)目后評價(jià)；
2. 中央預(yù)算內(nèi)投資、省預(yù)算內(nèi)投資專項(xiàng)等實(shí)施情況評估、投資效益評價(jià)。
第三章 咨詢評估費(fèi)用
第六條 咨詢評估費(fèi)用由州級重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目前期費(fèi)及州級財(cái)政預(yù)算費(fèi)用等進(jìn)行保障。
第七條 咨詢評估費(fèi)用參考《建設(shè)項(xiàng)目前期工作咨詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（云計(jì)價(jià)〔 2003 〕 1047 號）、《建設(shè)項(xiàng)目前期工作咨詢收費(fèi)暫行規(guī)定》（計(jì)價(jià)〔 1999 〕 1283 號）及《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步放開建設(shè)項(xiàng)目專業(yè)服務(wù)價(jià)格的通知》（發(fā)改價(jià)格〔 2015 〕 299 號）“實(shí)行市場調(diào)節(jié)”等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 咨詢評估機(jī)構(gòu)管理
第八條 承擔(dān)具體專業(yè)投資咨詢評估任務(wù)的評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位。
（二）具有所申請專業(yè)的乙級及以上資信等級，或具有甲級綜合資信等級。
第九條 州發(fā)展改革委通過以下程序確定咨詢評估機(jī)構(gòu)：
（一）根據(jù)各有關(guān)科室的需求，確定以下投資咨詢評估專業(yè)：
1.農(nóng) 林 業(yè)：農(nóng)業(yè)、林業(yè)；
2.水利工程：水利；
3.能源工程：電力（含水電、新能源、電網(wǎng)工程）、石油天然氣（含油氣輸送管網(wǎng)、接收存儲設(shè)施）；
4.交通：公路、水運(yùn)；
5.信息工程：電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）;
6.建筑工程：建筑、建材；
7.市政工程：市政公用工程；
8.環(huán)境工程：生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；
9.勘測工程：水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；
10.其他（以實(shí)際專業(yè)為準(zhǔn)）。
（二）按照公開、公平、公正的原則，經(jīng)社會公開征集、機(jī)構(gòu)自愿申請、資格復(fù)核確認(rèn)等程序，建立咨詢評估機(jī)構(gòu)儲備名單。
第十條 根據(jù)咨詢評估管理需要，依據(jù)咨詢評估機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量評價(jià)、監(jiān)督檢查等情況，對咨詢評估機(jī)構(gòu)儲備名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第五章 委托咨詢評估程序
第十一條 具體評估事項(xiàng)選取咨詢評估機(jī)構(gòu)按招投標(biāo)和政府采購等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 選取咨詢評估機(jī)構(gòu)實(shí)行回避原則，具有以下情況之一的，咨詢單位應(yīng)提出回避：
（一）與被評審的項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位為同一單位或同一集團(tuán)公司的。
（二）與被評審的項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位有利害關(guān)系的，如與被評審的項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位高管、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有近親屬關(guān)系、師生同學(xué)關(guān)系以及其他特定關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（三） 3 年內(nèi)與被評審的項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位有過聘用關(guān)系。
（四）與被評審的項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位有經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系，如持有涉及項(xiàng)目單位、咨詢（設(shè)計(jì)）單位的股權(quán)（申報(bào)單位為上市公司的除外）。
（五）其他有可能妨礙評審公正性的情形。
第十三條 除涉及國家安全、經(jīng)濟(jì)安全等特別重要的項(xiàng)目或特殊事項(xiàng)外，選取承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)的評估機(jī)構(gòu)，按照以下流程進(jìn)行：
（一）按照投資決策職責(zé)分工，由委內(nèi)項(xiàng)目審批科室通過州協(xié)同辦公平臺（OA）向州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心提出咨詢評估申請。委托州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心開展咨詢評估的，委內(nèi)科室應(yīng)至少提前5 個(gè)工作日通過州協(xié)同辦公平臺（OA）提出咨詢評估申請，填寫《紅河州發(fā)展和改革委員會委托咨詢評估事項(xiàng)申請表》，由州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心按政府采購相關(guān)要求程選取咨詢機(jī)構(gòu)。
（二）由州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心按照回避原則對確定的咨詢評估機(jī)構(gòu)名單進(jìn)行核實(shí)，對符合回避原則的予以確認(rèn)，完成確定咨詢評估機(jī)構(gòu)；對不符合回避原則的，將重新確定咨詢評估機(jī)構(gòu)。
第十四條 州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心應(yīng)當(dāng)為咨詢評估機(jī)構(gòu)依法、獨(dú)立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預(yù)咨詢評估機(jī)構(gòu)正常開展工作，不得干預(yù)咨詢評估機(jī)構(gòu)出具的咨詢評估意見。
第十五條 對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重要影響的重大項(xiàng)目的項(xiàng)目申請報(bào)告、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等，可以委托多家評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)咨詢評估任務(wù)。
第六章 咨詢評估管理規(guī)范
第十六條 咨詢評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好本機(jī)構(gòu)咨詢評估相關(guān)工作人員的管理工作。咨詢評估機(jī)構(gòu)接受委托任務(wù)后，應(yīng)及時(shí)成立具體項(xiàng)目工作小組，明確評估專業(yè)分工。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加工作小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家和行業(yè)發(fā)展有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，外聘專家應(yīng)當(dāng)符合回避原則，工作小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員，原則上工作小組人數(shù)最低不得少于 5 人，上限不得脫離實(shí)際情況。
咨詢評估機(jī)構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽訂承諾書，與項(xiàng)目小組名單及分工等一起報(bào)州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心存檔備查。咨詢評估機(jī)構(gòu)的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機(jī)構(gòu)蓋章，參與咨詢評估的相關(guān)工作人員承諾書由本人親筆簽署，州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心應(yīng)及時(shí)將相關(guān)承諾情況按程序上報(bào)至云南省信用信息共享平臺接受公眾監(jiān)督。
第十七條 對涉密項(xiàng)目的咨詢評估任務(wù)，咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實(shí)施條例規(guī)定加強(qiáng)保密管理。
第十八條 委托咨詢評估任務(wù)的完成時(shí)限一般不超過 20 個(gè)工作日，部分復(fù)雜度高、技術(shù)專業(yè)性強(qiáng)的評估任務(wù)完成時(shí)限一般不超過 30 個(gè)工作日。
咨詢評估機(jī)構(gòu)因特殊情況確實(shí)難以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限到期日的 5 個(gè)工作日之前向州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心書面報(bào)告有關(guān)情況，征得委內(nèi)科室書面同意后，可以延長完成時(shí)限。
評估過程中，有關(guān)單位提供補(bǔ)充說明等材料的時(shí)間，不作為計(jì)時(shí)時(shí)間。補(bǔ)充材料時(shí)間以咨詢評估機(jī)構(gòu)提供書面說明和相應(yīng)證明材料為準(zhǔn)。
第十九條 州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心加強(qiáng)對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經(jīng)同意，有關(guān)專家不得擅自就評估評審事項(xiàng)接受采訪、撰寫文章等。
第二十條 咨詢評估報(bào)告的內(nèi)容包括：標(biāo)題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機(jī)構(gòu)在評估工作中要求補(bǔ)充相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知評估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位，并將該書面通知及補(bǔ)充資料作為咨詢評估報(bào)告的附件。
咨詢評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及評估小組成員名單，加蓋咨詢評估機(jī)構(gòu)公章和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。
第二十一條 州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心根據(jù)咨詢評估質(zhì)量評價(jià)情況，對于滿足約定支付條件的項(xiàng)目，按照相關(guān)規(guī)定向州發(fā)展改革委提交付款申請，由州發(fā)展改革委向咨詢評估機(jī)構(gòu)支付咨詢評估費(fèi)用。
咨詢評估機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得向所評估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位收取任何費(fèi)用，不得向項(xiàng)目單位攤支成本。
第二十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立咨詢評估任務(wù)專項(xiàng)檔案制度，將咨詢評估報(bào)告、承諾書以及專家意見等存檔備查。
第二十三條 咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)?，加?qiáng)專家保密和財(cái)務(wù)管理，不斷提升評估工作的質(zhì)量和效率。
第七章 咨詢評估質(zhì)量評價(jià)和監(jiān)督
第二十四條 咨詢評估機(jī)構(gòu)和參與評估評審的專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，遵守保密紀(jì)律，保證公平公正，嚴(yán)格廉潔自律，不得有以下行為：
（一）違背獨(dú)立公正原則，幫助有關(guān)單位騙取批準(zhǔn)文件國家和省、州資金。
（二）弄虛作假以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他單位利益。
（三）泄露咨詢評估過程中所接觸和知悉的有關(guān)國家秘密、商業(yè)秘密。
（四）利用咨詢評估工作便利，通過任何方式謀取不當(dāng)利益。
（五）擅自對外發(fā)表與評估評審工作有關(guān)的意見和言論。
（六）其他違反法律法規(guī)的行為。
第二十五條 咨詢評估任務(wù)完成后，委托評估相關(guān)科室應(yīng)當(dāng)在收到咨詢評估報(bào)告后 10 個(gè)工作日內(nèi)，對咨詢評估報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量評價(jià)，并對作出評價(jià)結(jié)果的理由予以說明。
第二十六條 對咨詢評估報(bào)告的評價(jià)分為好、一般、較差。質(zhì)量評價(jià)結(jié)果與咨詢評估服務(wù)費(fèi)用、咨詢評估機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)管理、后續(xù)任務(wù)委托相掛鉤，采取優(yōu)選劣汰。
第二十七條 咨詢評估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，取消其評估任務(wù)資格：
（一）累計(jì)三次被評價(jià)為較差的咨詢評估機(jī)構(gòu)。
（二）累計(jì)兩次未在規(guī)定時(shí)限或經(jīng)批準(zhǔn)的延期時(shí)限內(nèi)完成委托任務(wù)。
（三）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。
（四）咨詢評估機(jī)構(gòu)未與州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心溝通一致，擅自拒絕咨詢評估任務(wù)。
（五）經(jīng)核查已不符合州發(fā)展改革委咨詢評估機(jī)構(gòu)相應(yīng)條件。
第二十八條 為保證咨詢評估機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，咨詢評估機(jī)構(gòu)對報(bào)告質(zhì)量評價(jià)結(jié)果有異議的，可在報(bào)告質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出具之日起 30 日內(nèi)，向州發(fā)展改革委提出申述，并上報(bào)書面申述材料。
在收到申述材料后，由投資科牽頭相關(guān)科室，按照合法、公正、公平、及時(shí)的原則，以事實(shí)為依據(jù)，核實(shí)有關(guān)情況，并提出處理意見，按程序報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)審定后，作為最終質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。
第二十九條 州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展中心會同有關(guān)科室負(fù)責(zé)咨詢評估管理制度的建立完善。
第三十條 州重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)中心于每年 6 月、 12 月底前向州發(fā)展改革委報(bào)告咨詢評估工作開展情況。評估工作開展情況主要包括：完成州發(fā)展改革委委托的咨詢?nèi)蝿?wù)情況；評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。
第三十一條 咨詢評估機(jī)構(gòu)在咨詢評估任務(wù)中存在違法違規(guī)等失信情形受到行政處罰的，相關(guān)信用信息歸集至云南省信用信息共享平臺并通過“信用中國（云南·紅河）”網(wǎng)站向社會公示。
第三十二條 州發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，依法依紀(jì)依規(guī)給予處分；構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。
第八章 附 則
第三十三條 本辦法由州發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本 辦法自2024 年 3 月 1 日起施行, 2026 年 3月 1 日失效。
附件： 1. 咨詢評估機(jī)構(gòu)承諾書
2. 參與咨詢評估的專家和相關(guān)工作人員承諾書
3. 紅河州發(fā)展和改革委員會委托咨詢評估事項(xiàng)
申請表
4. 投資咨詢評估質(zhì)量考核表附件1
咨詢評估機(jī)構(gòu)承諾書
本機(jī)構(gòu)自愿承擔(dān) 項(xiàng)目評估工作，了解評審評估管理有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，知悉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，嚴(yán)肅認(rèn)真開展咨詢評估工作。本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：
一、全面、規(guī)范、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確提出相關(guān)評審評估意見建議，提高工作效率，按時(shí)完成任務(wù)，確保評審評估質(zhì)量。
二、嚴(yán)格遵守保密要求。不以任何方式泄露評審評估信息、有關(guān)國家秘密和商業(yè)秘密，以及相關(guān)工作進(jìn)展等情況，切實(shí)履行保密義務(wù)。在機(jī)構(gòu)內(nèi)部嚴(yán)格控制項(xiàng)目有關(guān)情況知悉范圍。切實(shí)加強(qiáng)管理，參與評估評審的相關(guān)人員和專家不得擅自對外發(fā)表與評估評審工作有關(guān)的意見和言論。
三、嚴(yán)格保障公平公正。本機(jī)構(gòu)及與本機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系的任何機(jī)構(gòu)，不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當(dāng)?shù)美?。?yán)格管理本機(jī)構(gòu)人員，不參與影響評審評估公正性的任何活動(dòng)。
四、嚴(yán)格廉潔自律管理。未經(jīng)允許不與利益相關(guān)方直接聯(lián)系，不與項(xiàng)目申請單位等私下接觸。嚴(yán)格要求本機(jī)構(gòu)人員和外聘專家遵守各項(xiàng)廉政工作紀(jì)律。
如果違反上述承諾，本機(jī)構(gòu)自愿按照有關(guān)法律法規(guī)和《紅河州發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估管理辦法》等規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和一切后果。
承諾機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名： 承諾機(jī)構(gòu)蓋章：
年 月 日附件2
參與咨詢評估的專家和相關(guān)工作人員
承諾書
本人自愿承擔(dān) 項(xiàng)目評審評估工作，了解評審評估管理有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，知悉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，嚴(yán)肅認(rèn)真開展相關(guān)工作。本人鄭重承諾：
一、全面、規(guī)范、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確提出相關(guān)評審評估意見建議，提高工作效率，按時(shí)完成任務(wù)，確保評審評估質(zhì)量。
二、嚴(yán)格遵守保密要求，不以任何方式泄露評審評估信息、有關(guān)國家秘密和商業(yè)秘密，以及相關(guān)工作進(jìn)展等情況，切實(shí)履行保密義務(wù)。未經(jīng)州發(fā)展改革委同意，不對外發(fā)表與評估評審工作有關(guān)的意見和言論。
三、嚴(yán)格保障公平公正。本人及與本人有利益關(guān)系的任何人，不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當(dāng)?shù)美２粎⑴c影響評審評估公正性的任何活動(dòng)。
四、嚴(yán)格廉潔自律管理。未經(jīng)允許不與利益相關(guān)方直接聯(lián)系，不與項(xiàng)目申請單位等私下接觸，不得違規(guī)收受項(xiàng)目單位及利益相關(guān)方禮品禮金、接受宴請等。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)廉政工作紀(jì)律。
如果違反上述承諾，本人自愿按照有關(guān)法律法規(guī)和《紅河州發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估管理辦法》等規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和一切后果。
承諾人簽名：
年 月 日附件3
紅河州發(fā)展和改革委員會委托咨詢評估事項(xiàng)申請表附件4
投資咨詢評估質(zhì)量考核表
