羅平縣國資委關(guān)于印發(fā)《羅平縣縣屬企業(yè)公司
治理示范創(chuàng)建活動方案》的通知
羅國資〔 2024 〕 25 號各縣屬國有企業(yè)：
現(xiàn)將《羅平縣縣屬企業(yè)公司治理示范創(chuàng)建活動方案》印發(fā)你們，請結(jié)合工作實際認(rèn)真貫徹落實。
羅平縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2024 年 4 月 23 日
羅平縣縣屬企業(yè)公司治理示范創(chuàng)建
活動方案
為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)一步提升縣屬企業(yè)公司治理能力和水平，按照新一輪國企改革三年行動目標(biāo)要求，縣國資委將在縣屬企業(yè)中開展國有企業(yè)公司治理示范創(chuàng)建活動，結(jié)合實際制定本方案。
一 、目標(biāo)要求
( 一)指導(dǎo)思想。 堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的重要論述，落實“兩個一以貫之”要求，全面落實全省國企改革發(fā)展大會和全市國資國企工作會議精神，按照奮進(jìn)新征程推動新跨越三年行動部署和新一輪國企改革三年行動目標(biāo)要求，鞏固提升國有企業(yè)提質(zhì)增效專項行動改革成效，實施縣屬企業(yè)公司治理示范創(chuàng)建活動，努力做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，促進(jìn)國有企業(yè)更好地服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。
（二） 工作目標(biāo)。 落實“兩個一以貫之”要求，結(jié)合《羅平縣國有企業(yè)改革深化提升行動方案( 2023—2025 年)》,以完善公司治理機(jī)制、提升運轉(zhuǎn)質(zhì)量效能為目標(biāo)，分層分類創(chuàng)建公司治理示范企業(yè)，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，全面厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界，完善體制機(jī)制，進(jìn)一步健全各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，有效制衡的治理結(jié)構(gòu)，加快完善中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，全面提升企業(yè)治理能力和治理水平，切實把制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。
2024 年 5 月，在集團(tuán)層面和重要子企業(yè)率先開展縣屬企業(yè)公司治理示范創(chuàng)建活動，結(jié)合羅平縣“ 310 ”工程國有企業(yè)提升投融資能力專項行動，建立工作機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)。進(jìn)一步修訂完善黨委“一規(guī)則兩清單”和各治理主體經(jīng)營管理事項權(quán)責(zé)清單，不斷提升公司治理水平和投融資能力，持續(xù)健全完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，切實增強(qiáng)改革發(fā)展活力。 2024 年二季度，在縣屬企業(yè)集團(tuán)層面和部分重要子企業(yè)中創(chuàng)建首批示范企業(yè)，及時總結(jié)創(chuàng)建過程中好的做法，認(rèn)真開展自檢自查，深入查找短板弱項，持續(xù)改進(jìn)提高，總結(jié)提煉先進(jìn)經(jīng)驗?zāi)Ｊ健?2024 年三季度，持續(xù)健全完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，切實增強(qiáng)改革發(fā)展活力，到 2024年 9 月底前，在縣屬企業(yè)中選樹一批符合“兩個一以貫之”要求的公司治理先行示范企業(yè)，形成一批可打磨、可推廣的不同層級、不同類型企業(yè)的典型治理模式，促進(jìn)縣屬企業(yè)公司治理水平全面提升。集團(tuán)公司至少完成 2-3 個示范典型。 2024 年四季度，在縣屬企業(yè)子企業(yè)中逐步推廣公司治理示范創(chuàng)建活動，確保到 2025年 6 月，縣屬企業(yè)集團(tuán)和各級子企業(yè)基本健全完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，全面提升縣屬企業(yè)公司治理整體治理能力和水平，加快推動縣屬企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
二 、重點任務(wù)
(一)健全以公司章程為基礎(chǔ)的內(nèi)部制度體系。 堅持系統(tǒng)觀念，夯實制度基礎(chǔ)，參考《中央企業(yè)章程指引》《省屬企業(yè)公司章程指引(試行)》,在國有企業(yè)提質(zhì)增效專項行動的基礎(chǔ)上，不斷規(guī)范章程內(nèi)容，強(qiáng)化章程約束。統(tǒng)籌做好各治理主體議事規(guī)則等公司治理制度的立廢修訂，建立健全制度體系動態(tài)完善機(jī)制，提升內(nèi)部制度的針對性和有效性?？h屬企業(yè)集團(tuán)要推動制度建設(shè)向子企業(yè)延伸拓展，探索差異化治理，補(bǔ)齊短板弱項，逐步形成系統(tǒng)完備、橫向協(xié)同、上下貫通、務(wù)實管用的制度體系。
(二)把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。 落實在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)要求，健全在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的制度機(jī)制，完善“三重一大”決策制度，健全“三重一大”決策運行系統(tǒng)。結(jié)合企業(yè)實際，細(xì)化完善各項治理主體權(quán)責(zé)清單，科學(xué)設(shè)置前置研究討論事項的范圍標(biāo)準(zhǔn)，全面厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界，理順決策程序，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用。進(jìn)一步修訂完善黨委“一規(guī)則兩清單”,規(guī)范前置研究討論程序，防止走形式走過場，切實把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，實現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化。
(三)提升董事會規(guī)范建設(shè)水平。 健全落實董事會職權(quán)制度，全面落實董事會“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險”的職責(zé)定位，健全董事會會議制度完善運行機(jī)制，實現(xiàn)董事會應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，全面依法落實董事會職權(quán)，提升決策質(zhì)量和效率。加強(qiáng)專門委員會建設(shè)，科學(xué)設(shè)置專門委員會，人員組成符合相關(guān)規(guī)定和公司實際，健全運行機(jī)制，充分發(fā)揮決策咨詢作用。加強(qiáng)董事會辦事機(jī)構(gòu)建設(shè)，配齊配強(qiáng)董事會秘書和工作人員。結(jié)合企業(yè)實際，健全完善子企業(yè)董事會建設(shè)制度，有效落實董事會對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理等重點職權(quán)。推進(jìn)落實《羅平縣縣屬國有企業(yè)外部董事管理辦法》,強(qiáng)化外部董事履職服務(wù)保障，更好發(fā)揮外部董事召集人作用，促進(jìn)董事會科學(xué)決策，有效防范決策風(fēng)險。健全子企業(yè)外部董事選聘、管理、評價、激勵制度，拓寬來源渠道，選好配強(qiáng)外部董事，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高專業(yè)素養(yǎng)和履職能力，強(qiáng)化外部董事履職管理。
(四)增強(qiáng)經(jīng)理層經(jīng)營活力。 推進(jìn)落實《羅平縣縣屬國有企業(yè)董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法指引（試行）》,有效落實經(jīng)理層“謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理”職責(zé)，指導(dǎo)企業(yè)制定完善董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理制度建立授權(quán)事前、事中、事后管理機(jī)制，強(qiáng)化對經(jīng)理層行權(quán)監(jiān)督。健全總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)、向董事會報告機(jī)制，完善權(quán)責(zé)對等的 經(jīng)理層行權(quán)履職規(guī)則，進(jìn)一步壓實經(jīng)理層的經(jīng)營管理責(zé)任。推進(jìn)落實《羅平縣縣屬企業(yè)薪酬管理辦法》、《羅平縣縣屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核辦法》,把經(jīng)理層成員任期制和契約化管理落到實處，根據(jù)不同崗位科學(xué)設(shè)置差異化考核指標(biāo)，嚴(yán)格考核，合理拉開薪酬差距，健全完善報酬遞延支付，任期激勵、登高獎勵、剛性退出，薪酬索回等制度，更大力度推行管理人員競爭上崗、末等調(diào)整和不勝任退出。加大市場化選聘工作力度，提高職業(yè)經(jīng)理人占比。完善考核機(jī)制，大幅增加創(chuàng)新權(quán)重，合理設(shè)置具體考核指標(biāo)，將技術(shù)積累、人才積累、文化積累等表外資產(chǎn)納入考核，加大對核心關(guān)鍵人才、科技人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊等政策激勵。
(五)推動合規(guī)管理和監(jiān)督體系建設(shè)。 根據(jù)《羅平縣縣屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法》,推動縣屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)和職能職責(zé)，將合法合規(guī)審查深度嵌入企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，推進(jìn)法律管理和經(jīng)營管理深度融合，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險防控。強(qiáng)化制度執(zhí)行剛性約束，充分發(fā)揮企業(yè)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)察“三道防線”作用，做到職責(zé)分工明晰、機(jī)制運行順暢、合規(guī)意識牢固。深入推進(jìn)集團(tuán)公司總法律顧問制度，配優(yōu)配強(qiáng)總法律顧問。強(qiáng)化監(jiān)督體系建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的主導(dǎo)作用，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察、巡察、審計等各類監(jiān)督更加貫通聯(lián)動。加強(qiáng)內(nèi)部審計監(jiān)督和內(nèi)控體系建設(shè)，完善職工代表大會制度，實現(xiàn)信息公開全覆蓋。健全責(zé)任追究制度，落實“三個區(qū)分開來”,形成追責(zé)問責(zé)長效機(jī)制，推動責(zé)任追究更加精準(zhǔn)有力。
三 、方法步驟
( 一)制定方案。 集團(tuán)公司和重要子企業(yè)按照本《方案》,結(jié)合企業(yè)實際，于 5 月底前制定示范創(chuàng)建具體實施方案，包括總體創(chuàng)建方案和各子企業(yè)創(chuàng)建方案，對照重點工作任務(wù)，分別制定“三個清單”(問題清單、措施清單、責(zé)任清單),明確完成時限。各縣屬企業(yè)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，抓好組織實施 。
(二)企業(yè)申報。 首批創(chuàng)建在縣屬企業(yè)集團(tuán)層面和部分重要子企業(yè)中開展， 于2024 年 4 月啟動，到 2024 年三季度結(jié)束。各縣屬企業(yè)負(fù)責(zé)示范創(chuàng)建的推薦工作，可根據(jù)公司治理機(jī)制情況推薦重要子企業(yè)開展示范創(chuàng)建，對重要子企業(yè)數(shù)量較少的縣屬企業(yè)可推薦其他子企業(yè)。推薦材料上報截止時間為 2024 年 5 月 20 日前，具體推薦標(biāo)準(zhǔn)、材料要求見附件。
(三)確定名單。 在縣屬企業(yè)上報的基礎(chǔ)上，縣國資委適情組織專門力量，對推薦材料進(jìn)行認(rèn)真審核，綜合考慮公司治理現(xiàn)狀、行業(yè)分布等因素，于 2024 年 5 月 30 日前研究確定示范創(chuàng)建企業(yè)名單。
(四)組織實施。 各企業(yè)要圍繞五個方面重點任務(wù)，明確工作目標(biāo)，制定辦法措施，深入推進(jìn)公司治理示范創(chuàng)建活動，要對照“三個清單”,建立工作臺賬，實行逐個問題“掛號”、逐項內(nèi)容“銷號”,及時總結(jié)創(chuàng)建過程中好的做法，認(rèn)真開展自檢自查，持續(xù)改進(jìn)提高，總結(jié)提煉可復(fù)制、可推廣、可操作的先進(jìn)經(jīng)驗?zāi)Ｊ健?/p>
(五)評估驗收。 2024 年 10 月底前，縣國資委結(jié)合三季度督導(dǎo)工作，適情采取實地調(diào)研評價、調(diào)閱資料、組織專家評審等方式，對公司治理示范創(chuàng)建工作情況進(jìn)行調(diào)研評估、綜合分析，評選出首批公司治理示范企業(yè)，通報活動開展情況和存在的問題，推動國企改革提質(zhì)增效專項行動鞏固提升。
(六)全面推進(jìn)示范創(chuàng)建。 2024 年四季度，在各子企業(yè)全面開展示范創(chuàng)建活動，引導(dǎo)推動各子企業(yè)主動對標(biāo)示范企業(yè)，“以對標(biāo)促達(dá)標(biāo)、以達(dá)標(biāo)促創(chuàng)標(biāo)”,推動建成一批公司治理示范企業(yè)，全面提升縣屬企業(yè)公司整體治理能力和水平。到 2025 年 6 月，縣屬集團(tuán)公司和各級子企業(yè)基本健全完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，縣屬企業(yè)公司整體治理能力和水平全面提升。
四、工作要求
(一)提高思想認(rèn)識。 開展公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動是推進(jìn)學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想主題教育成果走深走實的具體行動，是深入實施新一輪國企改革發(fā)展三年行動，加快推進(jìn)縣屬企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。各企業(yè)要提高思想認(rèn)識，高度重視，精心組織，堅持實事求是，認(rèn)真開展創(chuàng)建工作，避免出現(xiàn)形式主義、弄虛作假、“紙上創(chuàng)建”等問題。
(二)完善工作機(jī)制。 縣國資委切實加強(qiáng)對示范創(chuàng)建工的組織領(lǐng)導(dǎo)，有序推進(jìn)縣屬企業(yè)及子企業(yè)做好創(chuàng)建工作，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，促進(jìn)溝通交流，深入研究解決實際問題，確保創(chuàng)建活動取得實效。建立常態(tài)化工作機(jī)制，定期跟蹤創(chuàng)建情況，協(xié)調(diào)推動相關(guān)工作。各縣屬企業(yè)是公司治理創(chuàng)建工作的主體，要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，抓好統(tǒng)籌推進(jìn)，做到創(chuàng)建有目標(biāo)、實施有方案、落實有措施、工作有實效，高質(zhì)量完成創(chuàng)建工 作任務(wù)。
(三)強(qiáng)化示范引領(lǐng)。 各企業(yè)要充分運用“典型引路法”,以創(chuàng)建工作為契機(jī)，在完善公司治理機(jī)制方面積極創(chuàng)新探索，注重總結(jié)提煉，充分挖掘先進(jìn)典型，加大宣傳力度，總結(jié)推廣好經(jīng)驗好做法，發(fā)揮好典型引路、示范引領(lǐng)、標(biāo)桿帶動作用，充分調(diào)動企業(yè)上下參與創(chuàng)建工作的積極性、主動性、創(chuàng)造性，營造良好工作氛圍。
(四)實施動態(tài)管理。 堅持選育結(jié)合、務(wù)求實效的原則，圍繞新一輪國企改革三年行動要求，持續(xù)跟蹤示范企業(yè)推進(jìn)有關(guān)改革任務(wù)進(jìn)展等情況，適時開展評估。根據(jù)評估情況，對示范企業(yè)名單進(jìn)行調(diào)整，保證示范效果。對示范作用不明顯、有重大違法違規(guī)行為及重大負(fù)面社會影響的企業(yè)，及時取消示范企業(yè)資格。各縣屬企業(yè)在工作中遇到問題，請及時與縣國資委聯(lián)系，好的經(jīng)驗做法及時報縣國資委。
附件： 1. 公司治理示范創(chuàng)建企業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)及材料要求
2. 公司治理示范創(chuàng)建活動任務(wù)分工表附件1
公司治理示范創(chuàng)建企業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)及材料要求
一、推薦標(biāo)準(zhǔn)
(一)功能定位清晰，突出基層特色。結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、發(fā)展定位等不同情況探索中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度在基層企業(yè)的有 效實現(xiàn)形式，功能定位特點突出，形成有別于集團(tuán)公司的治理模式。
(二)企業(yè)各類制度健全，治理成效明顯。高度重視公司治理工作，治理結(jié)構(gòu)設(shè)置依法合規(guī)，符合本企業(yè)定位和發(fā)展需要，黨建與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合，治理制度體系健全，運行機(jī)制科學(xué)，各治理主體運行協(xié)調(diào)高效，黨組織充分發(fā)揮作用，各治理主體權(quán) 責(zé)邊界清晰，決策程序更加規(guī)范，董事會或執(zhí)行董事行權(quán)科學(xué)有效。
(三)經(jīng)營業(yè)績突出，具有一定的代表性。經(jīng)營業(yè)績良好，主要財務(wù)指標(biāo)處于本企業(yè)領(lǐng)先水平，對本行業(yè)發(fā)展具有較強(qiáng)影響力。近 3 年未發(fā)生重大決策失誤、重大經(jīng)營損失，獲得治理、科技、創(chuàng)新、人才等相關(guān)獎勵情況。
(四)改革成效明顯。處于充分競爭行業(yè)或領(lǐng)域，市場化程度較高，通過改革進(jìn)一步提升企業(yè)決策科學(xué)性、提高抗風(fēng)險能力、增強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營活力。
二、材料要求(一)推薦材料的標(biāo)題統(tǒng)一為：關(guān)于推薦 XX 等公司為公司治理示范創(chuàng)建企業(yè)的報告。
(二)推薦材料的主送單位：縣國資委。
(三)推薦材料正文請按照方案工作目標(biāo)、重點任務(wù)要求和附件推薦標(biāo)準(zhǔn)涉及的內(nèi)容撰寫報告，要突出。報告需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字。
三、報送要求
推薦材料掃描版須加蓋企業(yè)公章，掃描版連同可編輯電子版材料，于 2024 年 5 月 20 日前送至縣國資委。
