（免費(fèi)下載）GB/T 19011-2013 管理體系審核指南
1 范圍
1 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)提供了管理體系審核的指南，包括審核原則、審核方案的管理和管理體系審核的實(shí)施，也對(duì)參與管理體系審核過(guò)程的人員的能力提供了評(píng)價(jià)指南，這些人員包括審核方案管理人員、審核員和審核組長(zhǎng)。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于需要實(shí)施管理體系內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織。
只要對(duì)所需要的特定能力給予特殊考慮，本標(biāo)準(zhǔn)有可能應(yīng)用于其他類型的審核。
2 規(guī)范性引用文件
2 規(guī)范性引用文件
本標(biāo)準(zhǔn)無(wú)規(guī)范性引用文件。列出本章是為了與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的條款編號(hào)相一致。
3 術(shù)語(yǔ)和定義
3.1
審核 audit
為獲得審核證據(jù)(3.3)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。
注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的(例如確認(rèn)管理體系的有效性或獲得用于改進(jìn)管理體系的信息)，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在中小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系、無(wú)偏見(jiàn)以及無(wú)利益沖突的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。
注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方，如顧客或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如監(jiān)管機(jī)構(gòu)或提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。
注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系(如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全)被一起審核時(shí)，稱為結(jié)合審核。
注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方(3.7)時(shí)，稱為聯(lián)合審核。
注5：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.1。
3.2
審核準(zhǔn)則 audit criteria
用于與審核證據(jù)(3.3)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。
注1：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.3。
注2：如果審核準(zhǔn)則是法律法規(guī)要求，術(shù)語(yǔ)“合規(guī)”或“不合規(guī)”常用于審核發(fā)現(xiàn)(3.4)。
3.3
審核證據(jù) audit evidence
與審核準(zhǔn)則(3.2)有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。
注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.4]
3.4
審核發(fā)現(xiàn) audit findings
將收集的審核證據(jù)(3.3)對(duì)照審核準(zhǔn)則(3.2)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。
注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合。
注2：審核發(fā)現(xiàn)可引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄良好實(shí)踐。
注3：如果審核準(zhǔn)則選自法律法規(guī)要求或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)或不合規(guī)。
注4：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.5。
3.5
審核結(jié)論 audit conclusion
考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核(3.1)結(jié)果。
注：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.6。
3.6
審核委托方 audit client
要求審核(3.1)的組織或人員。
注1：對(duì)于內(nèi)部審核，審核委托方可以是受審核方（3.7）或?qū)徍朔桨腹芾砣藛T；對(duì)于外部審核，可以是監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合同方或潛在用戶。
注2：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.7。
3.7
受審核方 auditee
被審核的組織。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.8]
3.8
審核員 auditor
實(shí)施審核（3.1）的人員。
3.9
審核組 audit team
實(shí)施審核（3.1）的一名或多名審核員（3.8），需要時(shí)，由技術(shù)專家（3.10）提供支持。
注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。
注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.10]
3.10
技術(shù)專家 technical expert
向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。
注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)以及語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。
注2：在審核組(3.9)中，技術(shù)專家不作為審核員（3.8）。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.11]
3.11
觀察員 observer
伴隨審核組(3.9)但不參與審核的人員。
注1：觀察員不屬于審核組(3.9)，也不影響或干涉審核(3.1)工作。
注2：觀察員可來(lái)自受審核方(3.7)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他見(jiàn)證審核(3.1)的相關(guān)方。
3.12
向?qū)?guide
由受審核方(3.7)指定的協(xié)助審核組(3.9)的人員。
3.13
審核方案 audit programme
針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組(一次或多次)審核(3.1)安排。
注：改寫(xiě)GB/T 19000-2008，定義3.9.2。
3.14
審核范圍 audit scope
審核(3.1)的內(nèi)容和界限。
注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程，以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.13]
3.15
審核計(jì)劃 audit plan
對(duì)審核(3.1)活動(dòng)和安排的描述。
[GB/T 19000-2008，定義3.9.12]
3.16
風(fēng)險(xiǎn) risk
不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。
注：改寫(xiě)ISO指南73：2009，定義1.1。
3.17
能力 competence
應(yīng)用知識(shí)和技能獲得預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。
注：本領(lǐng)表示在審核過(guò)程中個(gè)人行為的適當(dāng)表現(xiàn)。
3.18
合格(符合) conformity
滿足要求。
[GB/T 19000-2008，定義3.6.1]
3.19
不合格(不符合) nonconformity
未滿足要求。
[GB/T 19000-2008，定義3.6.2]
3.20
管理體系 management system
建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。
注：一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。
[GB/T 19000-2008，定義3.2.2]
4 審核原則
4 審核原則
審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則有助于使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進(jìn)其績(jī)效的信息。遵循這些原則是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。
第5章～第7章中給出的指南是基于下列6項(xiàng)原則：
a) 誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)
審核員和審核方案管理人員應(yīng)：
——以誠(chéng)實(shí)、勤勉和負(fù)責(zé)任的精神從事他們的工作；
——了解并遵守任何適用的法律法規(guī)要求；
——在工作中體現(xiàn)他們的能力；
——以不偏不倚的態(tài)度從事工作，即對(duì)待所有事務(wù)保持公正和無(wú)偏見(jiàn)；
——在審核時(shí)，對(duì)可能影響其判斷的任何因素保持警覺(jué)。
b) 公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)
審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。應(yīng)報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。溝通必須真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)、清楚和完整。
c) 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對(duì)他們的信任。在工作中具有職業(yè)素養(yǎng)的一個(gè)重要因素是能夠在所有審核情況下做出合理的判斷。
d) 保密性：信息安全
審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程獲得的信息。審核員或?qū)徍宋蟹讲粦?yīng)為個(gè)人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。這個(gè)概念包括正確處理敏感的、保密的信息。
e) 獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)
審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)(只要可行時(shí))，并且在任何情況下都應(yīng)不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。對(duì)于內(nèi)部審核，審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核職能的運(yùn)行管理人員。審核員在整個(gè)審核過(guò)程應(yīng)保持客觀性，以確保審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。
對(duì)于小型組織，內(nèi)審員也許不可能完全獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，但是應(yīng)盡一切努力消除偏見(jiàn)和體現(xiàn)客觀。
f) 基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理的方法
審核證據(jù)應(yīng)是能夠驗(yàn)證的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上。應(yīng)合理地進(jìn)行抽樣，因?yàn)檫@與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。
5 審核方案的管理
5 審核方案的管理
5.1 總則
需要實(shí)施審核的組織應(yīng)建立審核方案，以便確定受審核方管理體系的有效性。審核方案可以包括針對(duì)一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核，可單獨(dú)實(shí)施，也可結(jié)合實(shí)施。
最高管理者應(yīng)確保建立審核方案的目標(biāo)，并指定一個(gè)或多個(gè)勝任的人員負(fù)責(zé)管理審核方案。審核方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度以及成熟度水平。應(yīng)優(yōu)先配置審核方案所確定的資源，以審核管理體系的重大事項(xiàng)。這些重大事項(xiàng)可能包括產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵特性、健康和安全的相關(guān)危險(xiǎn)源或重要環(huán)境因素及其控制措施。
注；這個(gè)概念通常稱之為基于風(fēng)險(xiǎn)的審核。本標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有給出基于風(fēng)險(xiǎn)審核的進(jìn)一步指南。
審核方案應(yīng)包括在規(guī)定的期限內(nèi)有效和高效地組織和實(shí)施審核所需的信息和資源，并可以包括以下內(nèi)容：
——審核方案和每次審核的目標(biāo)；
——審核的范圍與程度、數(shù)量、類型、持續(xù)時(shí)間、地點(diǎn)、日程安排；
——審核方案的程序；
——審核準(zhǔn)則；
——審核方法；
——審核組的選擇；
——所需的資源，包括交通和食宿；
——處理保密性、信息安全、健康和安全，以及其他類似事宜的過(guò)程。
應(yīng)監(jiān)視和測(cè)量審核方案的實(shí)施以確保達(dá)到其目標(biāo)。應(yīng)評(píng)審審核方案以識(shí)別可能的改進(jìn)。
圖1所示是審核方案的管理流程。
注1：圖中表示了PDCA循環(huán)在本標(biāo)準(zhǔn)中的應(yīng)用。
注2：圖中章條號(hào)指的是本標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款。
圖1 審核方案的管理流程
5.2 確立審核方案的目標(biāo)
最高管理者應(yīng)確保審核方案的目標(biāo)得到確立，以指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施，并應(yīng)確保審核方案的有效實(shí)施。審核方案的目標(biāo)應(yīng)與管理體系的方針和目標(biāo)相一致并予以支持。
這些目標(biāo)可以基于以下方面的考慮：
a) 管理的優(yōu)先事項(xiàng)；
b) 商業(yè)意圖和其他的業(yè)務(wù)意圖；
c) 過(guò)程、產(chǎn)品和項(xiàng)目的特性及其變化；
d) 管理體系要求；
e) 法律法規(guī)和合同要求，以及組織承諾遵守的其他要求；
f) 供方評(píng)價(jià)的需要；
g) 相關(guān)方(包括顧客)的需求和期望；
h) 發(fā)生失效、事件和顧客投訴時(shí)所反映出的受審核方的績(jī)效水平；
i) 受審核方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；
j) 以往審核的結(jié)果；
k) 受審核的管理體系的成熟度水平。
審核方案的目標(biāo)可以包括下列各項(xiàng)：
——促進(jìn)管理體系及其績(jī)效的改進(jìn)；
——滿足外部要求，例如管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證；
——驗(yàn)證與合同要求的符合性；
——獲得和保持對(duì)供方能力的信心；
——確定管理體系的有效性；
——評(píng)價(jià)管理體系的目標(biāo)與管理體系方針、組織的總體目標(biāo)的兼容性和一致性。
5.5 監(jiān)視審核方案
審核方案管理人員應(yīng)監(jiān)視審核方案的實(shí)施，并關(guān)注下列需求：
a) 評(píng)價(jià)與審核方案、日程安排和審核目標(biāo)的符合性；
b) 評(píng)價(jià)審核組成員的績(jī)效；
c) 評(píng)價(jià)審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力；
d) 評(píng)價(jià)來(lái)自最高管理者、受審核方、審核員和其他相關(guān)方的反饋。
某些因素可能決定是否需要修改審核方案，如：
——審核發(fā)現(xiàn)；
——經(jīng)證實(shí)的管理體系有效性水平；
——審核委托方或受審核方的管理體系的變化；
——標(biāo)準(zhǔn)要求、法律法規(guī)要求、合同要求和受審核方所承諾的其他要求的變化；
——供方的變更。
5.6 評(píng)審和改進(jìn)審核方案
審核方案管理人員應(yīng)評(píng)審審核方案，以評(píng)定是否達(dá)到目標(biāo)。從審核方案評(píng)審中得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)用于持續(xù)改進(jìn)審核方案過(guò)程的輸入。
審核方案評(píng)審應(yīng)考慮下列各項(xiàng)：
a) 審核方案監(jiān)視的結(jié)果和趨勢(shì)；
b) 與審核方案程序的符合性；
c) 相關(guān)方進(jìn)一步的需求和期望；
d) 審核方案記錄；
e) 可替代的或新的審核方法；
f) 解決與審核方案相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的措施的有效性；
g) 與審核方案有關(guān)的保密和信息安全事宜。
審核方案管理人員應(yīng)評(píng)審審核方案的總體實(shí)施情況，識(shí)別改進(jìn)區(qū)域，必要時(shí)修改審核方案，并應(yīng)：
——根據(jù)7.4、7.5和7.6評(píng)審審核員的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)；
——向最高管理者報(bào)告審核方案的評(píng)審結(jié)果。
6 實(shí)施審核
6 實(shí)施審核
6.1 總則
本條款為作為審核方案一部分的審核活動(dòng)的準(zhǔn)備與實(shí)施提供了指南。圖2給出了典型的審核活動(dòng)概述。本條款的適用程度取決于特定審核的目標(biāo)和范圍。
注：圖中的條款號(hào)與本標(biāo)準(zhǔn)中的條款號(hào)相對(duì)應(yīng)。
圖2 典型的審核活動(dòng)
6.6 審核的完成
當(dāng)所有策劃的審核活動(dòng)已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時(shí)(例如出現(xiàn)了妨礙完成審核計(jì)劃的非預(yù)期情形)，審核即告結(jié)束。
審核的相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)參與各方的協(xié)議，按照審核方案的程序或適用要求予以保存或銷毀。
除非法律法規(guī)要求，若沒(méi)有得到審核委托方和受審核方(適當(dāng)時(shí))的明確批準(zhǔn)，審核組和審核方案管理人員不應(yīng)向任何其他方泄露相關(guān)文件的內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告的內(nèi)容。如果需要披露審核文件的內(nèi)容，應(yīng)盡快通知審核委托方和受審核方。
從審核中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)作為受審核組織的管理體系的持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的輸入。
6.7 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施
根據(jù)審核目標(biāo)，審核結(jié)論可以表明采取糾正、糾正措施和預(yù)防措施或改進(jìn)措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施。適當(dāng)時(shí)，受審核方應(yīng)將這些措施的實(shí)施狀況告知審核方案管理人員和審核組。
應(yīng)對(duì)措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證可以是后續(xù)審核活動(dòng)的一部分。
7 審核員的能力和評(píng)價(jià)
7 審核員的能力和評(píng)價(jià)
7.1 總則
對(duì)審核過(guò)程的信心和達(dá)到其目標(biāo)的能力取決于參與策劃和實(shí)施審核的人員(包括審核員和審核組長(zhǎng))的能力。應(yīng)通過(guò)一個(gè)過(guò)程對(duì)人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，該評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)考慮個(gè)人行為表現(xiàn)以及應(yīng)用知識(shí)和技能的能力。這些知識(shí)和技能是通過(guò)教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷獲得的。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)考慮審核方案及其目標(biāo)的需要。7.2.3描述的知識(shí)和技能，有一些是所有管理體系領(lǐng)域的審核員通用的，其他的則是特定管理體系領(lǐng)域?qū)徍藛T專用的。沒(méi)有必要要求一個(gè)審核組的所有人員具有相同的能力，但是審核組的整體能力相對(duì)于達(dá)到審核目標(biāo)而言應(yīng)是充分的。
審核員能力的評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)審核方案(包括其程序)進(jìn)行策劃、實(shí)施并形成文件，以提供客觀、一致、公正和可靠的結(jié)果。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)包括如下四個(gè)主要步驟：
a) 確定滿足審核方案需求的審核人員能力；
b) 建立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；
c) 選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法；
d) 實(shí)施評(píng)價(jià)。
評(píng)價(jià)過(guò)程的結(jié)果應(yīng)為下列各項(xiàng)活動(dòng)提供基礎(chǔ)：
——按照5.4.4的內(nèi)容選擇審核組成員；
——確定提高能力的需求(例如更多的培訓(xùn))；
——審核員日常表現(xiàn)的評(píng)價(jià)。
審核員應(yīng)通過(guò)持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)和定期參加審核來(lái)形成、保持和提高他們的能力(見(jiàn)7.6)。
審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)過(guò)程見(jiàn)7.4和7.5。
審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則見(jiàn)7.2.2.和7.2.3。
審核方案管理人員的能力要求見(jiàn)5.3.2。
7.3 審核員評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的建立
準(zhǔn)則應(yīng)是定性的(如，在工作中或培訓(xùn)中經(jīng)證實(shí)的個(gè)人行為、知識(shí)或技能表現(xiàn))和定量的(如工作年限、受教育年限、審核次數(shù)、審核培訓(xùn)小時(shí)數(shù))。
7.4 選擇適當(dāng)?shù)膶徍藛T評(píng)價(jià)方法
應(yīng)選擇表2中的兩種或更多的方法來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在使用表2時(shí)，應(yīng)注意下列事項(xiàng)：
——列出的方法提供了一個(gè)可選范圍，但可能不適用所有情況；
——列出的各種方法在可信程度上可能有所不同；
——應(yīng)當(dāng)結(jié)合運(yùn)用多種方法進(jìn)行評(píng)價(jià)以確保結(jié)果的客觀、一致、公平和可信。
表2 可能的評(píng)價(jià)方法
7.5 進(jìn)行審核員評(píng)價(jià)
收集的個(gè)人信息應(yīng)與7.2.3中的準(zhǔn)則進(jìn)行比照。當(dāng)擬參與審核方案的人員不能滿足準(zhǔn)則要求時(shí)，則應(yīng)增加更多的培訓(xùn)、工作或?qū)徍私?jīng)歷，并進(jìn)行后續(xù)的再評(píng)價(jià)。
7.6 保持并提高審核員能力
審核員和審核組組長(zhǎng)應(yīng)不斷提高他們的能力。審核員應(yīng)通過(guò)定期參加管理體系審核和持續(xù)專業(yè)發(fā)展來(lái)保持他們的審核能力。持續(xù)專業(yè)發(fā)展應(yīng)包括能力的保持和提高，獲得的方式諸如：更多的工作經(jīng)歷，培訓(xùn)，個(gè)人學(xué)習(xí)，輔導(dǎo)，參加會(huì)議、研討、論壇或其他相關(guān)活動(dòng)。
審核方案管理人員應(yīng)建立合適的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)審核組長(zhǎng)和審核員的表現(xiàn)進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)。
持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)考慮以下方面：
——實(shí)施審核的組織和個(gè)人的需求變化；
——審核實(shí)踐；
——相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及其他要求。
附錄A 審核員專業(yè)知識(shí)和技能的指南和說(shuō)明示例
A.1 總則
本附錄提供了管理體系審核員的專業(yè)知識(shí)和技能的一般示例，旨在作為指南幫助審核方案管理人員選擇或評(píng)價(jià)審核員。
可以給出管理體系審核員的專業(yè)知識(shí)和技能的其他示例。為了保證可比性，建議在給出這類示例時(shí)盡可能地遵循相同的總體結(jié)構(gòu)。
A.2 運(yùn)輸安全管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能說(shuō)明示例
運(yùn)輸安全管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——安全管理術(shù)語(yǔ)；
——理解安全系統(tǒng)方法；
——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和減緩；
——與運(yùn)輸安全管理有關(guān)的人員因素分析；
——人的行為和相互作用；
——人、機(jī)器、過(guò)程和工作環(huán)境的相互作用；
——潛在的危害和影響安全的其他工作場(chǎng)所因素；
——事件調(diào)查和監(jiān)視安全績(jī)效的方法以及實(shí)踐；
——運(yùn)行事件和事故的評(píng)價(jià)；
——制定主動(dòng)的和被動(dòng)的績(jī)效測(cè)量方法和指標(biāo)。
注：更多信息見(jiàn)ISO/PC 241就道路交通安全管理體系正在制定的ISO 39001標(biāo)準(zhǔn)。
A.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)徍藛T專業(yè)知識(shí)和技能說(shuō)明示例
環(huán)境管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——環(huán)境術(shù)語(yǔ)；
——環(huán)境指標(biāo)和統(tǒng)計(jì)；
——測(cè)量科學(xué)和監(jiān)測(cè)技術(shù)；
——生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性的相互作用；
——環(huán)境介質(zhì)(例如空氣、水、土地、動(dòng)物、植物)；
——確定風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)(例如環(huán)境因素和(或)影響評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)重要性的方法)；
——生命周期評(píng)價(jià)；
——環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)；
——污染預(yù)防和控制(例如現(xiàn)有最好的污染控制或能效技術(shù))；
——源頭削減、廢棄物最少化、重新使用、回收和處理實(shí)踐以及過(guò)程；
——有害物質(zhì)的使用；
——溫室氣體排放核算和管理；
——自然資源管理(例如化石燃料、水、植物和動(dòng)物、土地)；
——環(huán)境設(shè)計(jì)；
——環(huán)境報(bào)告和披露；
——產(chǎn)品延伸責(zé)任；
——可再生和低碳技術(shù)。
注：更多信息見(jiàn)ISO/TC 207就環(huán)境管理所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
A.4 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能說(shuō)明示例
質(zhì)量管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——與質(zhì)量、管理、組織、過(guò)程及產(chǎn)品、特性、符合性、文件、審核和測(cè)量過(guò)程相關(guān)的術(shù)語(yǔ)；
——以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、與顧客相關(guān)的過(guò)程、顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決；
——領(lǐng)導(dǎo)作用——最高管理者的作用，追求組織的持續(xù)成功——質(zhì)量管理方法，通過(guò)質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、質(zhì)量管理體系和卓越模式；
——人員參與、人員因素、能力、培訓(xùn)和意識(shí)；
——過(guò)程方法、過(guò)程分析、能力和控制技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)處理方法；
——管理的系統(tǒng)方法(質(zhì)量管理體系的原理、質(zhì)量管理體系和其他管理體系的關(guān)注點(diǎn)、質(zhì)量管理體系文件)、類型和價(jià)值、項(xiàng)目、質(zhì)量計(jì)劃、技術(shù)狀態(tài)管理；
——持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)；
——基于事實(shí)的決策方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)(風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià))、質(zhì)量管理評(píng)價(jià)(審核、評(píng)審和自我評(píng)價(jià))、測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求、根本原因分析、統(tǒng)計(jì)技術(shù)；
——過(guò)程和產(chǎn)品(包括服務(wù))的特性；
——與供方互利的關(guān)系、質(zhì)量管理體系要求和對(duì)產(chǎn)品的要求、不同行業(yè)對(duì)質(zhì)量管理的特定要求。
注：更多信息見(jiàn)ISO/TC 176就質(zhì)量管理所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
A.5 記錄管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能說(shuō)明示例
記錄管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以便審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——記錄、記錄管理過(guò)程和記錄管理體系方面的術(shù)語(yǔ)；
——制定績(jī)效測(cè)量方法和指標(biāo)；
——通過(guò)交談、觀察和確認(rèn)來(lái)調(diào)查和評(píng)價(jià)記錄操作；
——對(duì)業(yè)務(wù)流程中生成的記錄進(jìn)行抽樣分析。記錄的關(guān)鍵特性、記錄系統(tǒng)、記錄過(guò)程和控制；
——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(如從未能形成、保持和控制組織業(yè)務(wù)過(guò)程的充分記錄的角度來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn))；
——形成、收集和控制記錄的過(guò)程的績(jī)效和充分性；
——評(píng)估記錄系統(tǒng)的充分性和績(jī)效(包括形成和控制記錄的業(yè)務(wù)系統(tǒng))、所用技術(shù)工具以及已配備的設(shè)施和設(shè)備的適宜性；
——評(píng)價(jià)整個(gè)組織內(nèi)所需的不同記錄管理能力水平并評(píng)估該能力；
——為了定義和管理記錄及記錄系統(tǒng)所需的內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)、表述和控制信息(元數(shù)據(jù))的重要性；
——開(kāi)發(fā)專用于記錄的工具的方法；
——用于形成、收集、轉(zhuǎn)換和遷移以及長(zhǎng)期保存電子和(或)數(shù)碼記錄的技術(shù)；
——記錄過(guò)程的授權(quán)文件的標(biāo)識(shí)和重要性。
注：更多信息見(jiàn)ISO/TC 46/SC 11就記錄管理所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
A.6 連續(xù)性管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能說(shuō)明示例
恢復(fù)力、安全、就緒和連續(xù)管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——關(guān)于恢復(fù)力、安全、預(yù)案、響應(yīng)、連續(xù)性和復(fù)原管理的過(guò)程、科學(xué)和技術(shù)；
——情報(bào)的收集和監(jiān)視方法；
——管理干擾性事件的風(fēng)險(xiǎn)(預(yù)測(cè)、避免、預(yù)防、保護(hù)、緩解、響應(yīng)干擾性事件及從中恢復(fù))；
——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(資產(chǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià))和影響分析(與人、有形和無(wú)形資產(chǎn)以及環(huán)境相關(guān))；
——風(fēng)險(xiǎn)處理(適應(yīng)的、主動(dòng)的和被動(dòng)的措施)；
——信息完整性和敏感性的方法以及實(shí)踐；
——人員安全和防護(hù)的方法；
——資產(chǎn)保護(hù)和物理安全的方法以及實(shí)踐；
——預(yù)防、阻止和安全管理的方法及實(shí)踐；
——事件緩解、響應(yīng)和危機(jī)管理的方法以及實(shí)踐；
——連續(xù)、應(yīng)急和恢復(fù)管理的方法以及實(shí)踐；
——監(jiān)視、測(cè)量和報(bào)告績(jī)效的方法以及實(shí)踐(包括演習(xí)和測(cè)試方法)。
注：更多信息見(jiàn)ISO/TC 8、ISO/TC 223和ISO/TC 247就恢復(fù)力、安全性、預(yù)案以及持續(xù)性的管理所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
A.7 信息安全管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能的說(shuō)明示例
信息安全管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——ISO/IEC 27000、ISO/IEC 27001、ISO/IEC 27002、ISO/IEC 27003、ISO/IEC 27004和ISO/IEC 27005等標(biāo)準(zhǔn)中的指南；
——顧客和相關(guān)方需求的識(shí)別和評(píng)價(jià)；
——與信息安全領(lǐng)域相關(guān)的法律法規(guī)[例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)；組織記錄的內(nèi)容、保護(hù)和保持；數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私權(quán)；密碼控制的規(guī)定；反恐；電子商務(wù)；電子和數(shù)字簽名；工作場(chǎng)所監(jiān)督；工作場(chǎng)所人因工效學(xué)；通訊的攔截和數(shù)據(jù)的監(jiān)視(例如電子郵件)，計(jì)算機(jī)濫用，電子證據(jù)收集、滲透測(cè)試等等]；
——在信息安全管理方面的過(guò)程、科學(xué)和技術(shù)；
——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(識(shí)別、分析和評(píng)價(jià))和在技術(shù)、威脅和脆弱性方面的趨勢(shì)；
——信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理；
——信息安全控制(電子的和物理的)的方法和實(shí)踐；
——信息完整性和敏感性的方法和實(shí)踐；
——信息安全管理體系和相關(guān)控制有效性的測(cè)量和評(píng)價(jià)方法和實(shí)踐；
——績(jī)效測(cè)量、監(jiān)視和記錄的方法和實(shí)踐(包括測(cè)試、審核和評(píng)審)。
注：更多信息見(jiàn)由ISO/IEC JTC 1/SC 27就信息安全管理制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
A.8 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識(shí)和技能的說(shuō)明示例
1 通用知識(shí)和技能
職業(yè)健康安全管理的相關(guān)知識(shí)和技能及其方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐的應(yīng)用，應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——危險(xiǎn)源辨識(shí)，包括那些在工作場(chǎng)所影響人體機(jī)能的因素（例如物理、化學(xué)和生物因素，性別、年齡、生理缺陷或者其他生理、心理或健康因素)；
——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定控制措施，和風(fēng)險(xiǎn)溝通[確定控制措施宜基于控制措施的層級(jí)選擇順序(見(jiàn)GB/T 28001-2011,4.3.1)]；
——健康和人員因素的評(píng)價(jià)（包括生理和心理因素）和評(píng)定原則；
——暴露的監(jiān)視方法及其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（包括上述人員因素之外的或與職業(yè)健康相關(guān)的）和消除或者減小這些暴露的相關(guān)策略；
——人的行為，人與人的相互作用及人與機(jī)器、過(guò)程和工作環(huán)境的相互作用（包括工作環(huán)境、人因工效和安全設(shè)計(jì)原則，信息和溝通技術(shù)）；
——組織所要求的不同類型和層級(jí)的職業(yè)健康安全能力的評(píng)價(jià)和該能力的評(píng)定；
——鼓勵(lì)員工參與的方法；
——鼓勵(lì)員工健康生活和自律（與吸煙、毒品、酒精、體重相關(guān)因素、鍛煉、壓力和進(jìn)攻性行為等有關(guān)）的方法，包括他們的工作時(shí)間和私人生活；
——主動(dòng)和被動(dòng)的績(jī)效測(cè)量方法和指標(biāo)的制定、使用和評(píng)價(jià)；
——識(shí)別潛在的緊急情況以及應(yīng)急計(jì)劃，預(yù)防，響應(yīng)和恢復(fù)的原則和實(shí)踐；
——事件（包括事故和工作相關(guān)的疾?。┱{(diào)查和評(píng)價(jià)的方法；
——與健康相關(guān)信息的確定和使用(包括工作相關(guān)的暴露和疾病監(jiān)視數(shù)據(jù)），但應(yīng)特別關(guān)注這些信息的特殊方面的機(jī)密性；
——醫(yī)學(xué)信息的理解（包括醫(yī)療術(shù)語(yǔ)以及充分理解有關(guān)預(yù)防傷害和健康損害的數(shù)據(jù)）；
——“職業(yè)暴露限量”值的體系；
——監(jiān)測(cè)和報(bào)告職業(yè)健康安全績(jī)效的方法；
——理解與職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)和其他需求，使得審核員能夠評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系。
2 與受審核行業(yè)相關(guān)的知識(shí)和技能
與受審核行業(yè)相關(guān)的知識(shí)和技能應(yīng)能使審核員掌握行業(yè)情況，以審核管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
示例如下：
——與特定運(yùn)作和行業(yè)相關(guān)的過(guò)程、設(shè)備、原材料、有毒有害物質(zhì)、過(guò)程循環(huán)、維護(hù)、后勤，工作流程的組織、工作實(shí)踐、倒班制、組織文化、領(lǐng)導(dǎo)作用、行為和其他事項(xiàng)；
——典型的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，包括與行業(yè)相關(guān)的健康和人員因素。
注：更多信息見(jiàn)由OHSAS項(xiàng)目組就職業(yè)健康安全管理制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
附錄B 審核員策劃和實(shí)施審核的補(bǔ)充指南
B.1 審核方法的應(yīng)用
可以采用一系列的審核方法實(shí)施審核。本附錄給出了常用的審核方法的說(shuō)明。選擇審核方法取決于所規(guī)定的審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則以及持續(xù)的時(shí)間和地點(diǎn)。應(yīng)考慮可獲得的審核員能力和應(yīng)用審核方法出現(xiàn)的任何不確定性。靈活運(yùn)用各種不同的審核方法及其組合，可以使得審核過(guò)程及其結(jié)果的效率和有效性最佳化。
審核績(jī)效與受審核管理體系的相關(guān)人員的相互作用和審核所用技術(shù)有關(guān)?？梢詥为?dú)或者組合的運(yùn)用表B.1提供的審核方法示例以實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)。如果一次審核使用多名成員組成的審核組，可以同時(shí)使用現(xiàn)場(chǎng)和遠(yuǎn)程的方法。
注：有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)的附加信息見(jiàn)B.6。
表B.1 適用的審核方法
在策劃階段，審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)應(yīng)對(duì)具體審核中有效運(yùn)用審核方法負(fù)責(zé)。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施審核活動(dòng)。
遠(yuǎn)程審核活動(dòng)的可行性取決于審核員和受審核方人員之間的信任程度。
在審核方案中，應(yīng)確保適宜和平衡地應(yīng)用遠(yuǎn)程和現(xiàn)場(chǎng)審核方法，以確保圓滿實(shí)現(xiàn)審核方案的目標(biāo)。
B.2 實(shí)施文件評(píng)審
審核員應(yīng)該考慮：
——文件中所提供的信息是否：
——完整(文件中包含所有期望的內(nèi)容)；
——正確(內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等可靠的來(lái)源)；
——一致(文件本身以及與相關(guān)文件都是一致的)；
——現(xiàn)行有效(內(nèi)容是最新的)；
——所評(píng)審的文件是否覆蓋審核的范圍并提供足夠的信息來(lái)支持審核目標(biāo)；
——依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。應(yīng)依據(jù)適用的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)對(duì)信息安全予以特別關(guān)注(特別是包含在文件中但在審核范圍之外的信息)。
注：文件評(píng)審可以表明受審核方管理體系文件控制的有效性。
B.4 準(zhǔn)備工作文件
當(dāng)準(zhǔn)備工作文件時(shí)，審核組應(yīng)針對(duì)每份文件考慮下列問(wèn)題：
a) 使用這份工作文件時(shí)將產(chǎn)生哪些審核記錄?
b) 哪些審核活動(dòng)與此特定的工作文件相關(guān)聯(lián)?
c) 誰(shuí)將是此工作文件的使用者?
d) 準(zhǔn)備此工作文件需要哪些信息?
對(duì)于結(jié)合審核，準(zhǔn)備的工作文件應(yīng)通過(guò)下列活動(dòng)避免審核活動(dòng)的重復(fù)：
——匯集不同準(zhǔn)則的類似要求；
——協(xié)調(diào)相關(guān)檢查表和問(wèn)卷的內(nèi)容。
工作文件應(yīng)充分關(guān)注審核范圍內(nèi)管理體系的所有要素，提供的形式可以是任何媒介。
B.5 信息源的選擇
可根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜性選擇不同的信息源。信息源可能包括：
——與員工和其他人員交談；
——觀察活動(dòng)和周圍的工作環(huán)境與條件；
——文件，例如方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書(shū)、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖紙、合同和訂單；
——記錄，例如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、監(jiān)視方案和測(cè)量結(jié)果的記錄；
——數(shù)據(jù)匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)；
——有關(guān)受審核方抽樣方案和抽樣、測(cè)量過(guò)程的控制程序的信息；
——其他來(lái)源的報(bào)告，例如顧客的反饋，外部調(diào)查與測(cè)量，來(lái)自外部機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商評(píng)級(jí)的其他信息；
——數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站；
——模擬和建模。
B.6 受審核方現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)指南
在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)中，盡量減少審核活動(dòng)與受審核方工作過(guò)程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全，應(yīng)考慮以下方面：
a) 策劃訪問(wèn)時(shí)：
——確保能夠進(jìn)入審核范圍所確定的受審核方的相關(guān)場(chǎng)所；
——向?qū)徍藛T提供有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)的足夠信息(例如簡(jiǎn)介)，這些信息涉及的方面包括安保、健康(例如檢疫)、職業(yè)健康安全、文化習(xí)俗，適用時(shí)，還包括要求的預(yù)防接種和清潔；
——適用時(shí)，與受審核方確認(rèn)提供審核組所需的個(gè)人防護(hù)裝備(PPE)；
——除了非計(jì)劃的特別審核，確保受訪人員知道審核目標(biāo)和范圍；
b) 現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)時(shí)：
——避免任何對(duì)操作過(guò)程不必要的干擾；
——確保審核組適當(dāng)?shù)厥褂脗€(gè)人防護(hù)裝備；
——確保應(yīng)急程序得到溝通(例如緊急出口，集合地點(diǎn))；
——安排溝通以盡量減少分歧；
——依據(jù)審核范圍確定審核組的規(guī)模以及向?qū)Ш陀^察員的數(shù)量，以盡可能的避免干擾運(yùn)作過(guò)程；
——即使具備能力或持有執(zhí)照，除非經(jīng)明確許可，不要觸摸或者操作任何設(shè)備；
——如果在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)期間發(fā)生事件，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方(如果需要，包括審核委托方)一起評(píng)審該狀況，就是否中斷、重新安排或繼續(xù)審核達(dá)成一致；
——如果拍照或是視頻錄像，應(yīng)預(yù)先征得管理人員的同意并考慮安全和保密事宜。避免未經(jīng)本人許可就給個(gè)人拍照；
——如果復(fù)制任何類型的文件，應(yīng)預(yù)先征得許可并考慮保密和安全事宜；
——作筆記時(shí)，應(yīng)避免收集個(gè)人信息，除非出于審核目標(biāo)或是審核準(zhǔn)則的要求。
B.7 面談
面談是一種重要的收集信息的方法，并且應(yīng)以適于當(dāng)時(shí)情境和受訪人員的方式進(jìn)行，面談可以是面對(duì)面進(jìn)行，也可以通過(guò)其他溝通方法。但是，審核員應(yīng)考慮如下內(nèi)容：
——受訪人員應(yīng)來(lái)自承擔(dān)審核范圍涉及的活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮懿块T；
——通常在受訪人員正常的工作時(shí)間和工作地點(diǎn)(可行時(shí))進(jìn)行；
——在面談之前和面談期間應(yīng)盡量使受訪人員放松；
——應(yīng)解釋面談和做筆記的原因；
——面談可以從請(qǐng)受訪人員描述其工作開(kāi)始；
——注意選擇提問(wèn)的方式(例如：開(kāi)放式、封閉式、引導(dǎo)式提問(wèn))；
——應(yīng)與受訪人員總結(jié)和評(píng)審面談結(jié)果；
——應(yīng)感謝受訪人員的參與和合作。
