關(guān)于印發(fā)《貴州省能源領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)》的通知
黔能源發(fā)〔2023〕3號(hào)
各市（州）能源行業(yè)管理部門，局屬各單位、機(jī)關(guān)各處室：
《貴州省能源領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)》已經(jīng)省能源局研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
貴州省能源局
2023年8月1日
貴州省能源領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)
第一章 總 則
第一條 為深入推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步規(guī)范貴州省能源領(lǐng)域行政執(zhí)法行為和行政裁量權(quán)的行使，有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)公共利益，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》的要求，結(jié)合實(shí)際，制定本基準(zhǔn)。
第二條 貴州省能源局在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施行政許可、行政確認(rèn)、行政檢查、行政強(qiáng)制、行政處罰等行政執(zhí)法行為時(shí)，適用本基準(zhǔn)。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對同一行政執(zhí)法事項(xiàng)，各市（州）能源局原則上應(yīng)當(dāng)直接適用本基準(zhǔn)；如不能直接適用，各市（州）能源局可以結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出本基準(zhǔn)劃定的階次或者幅度。
各市（州）能源局制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)與本基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用本基準(zhǔn)。
第三條 本基準(zhǔn)所稱行政處罰裁量權(quán)，是指在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，在實(shí)施行政處罰過程中，結(jié)合違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、社會(huì)危害后果等具體情節(jié)，對是否處罰以及處罰的種類、幅度、履行時(shí)限等作出裁斷、選擇和適用的權(quán)力。
本基準(zhǔn)所稱行政許可、行政確認(rèn)、行政檢查、行政強(qiáng)制裁量權(quán)，是指依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍、方式、種類、幅度和時(shí)限等，結(jié)合具體情形進(jìn)行審查、判斷并作出處理的權(quán)力。
第四條 行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中應(yīng)當(dāng)充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，合法、及時(shí)、客觀、全面收集與裁量情節(jié)相關(guān)的證據(jù)，嚴(yán)格依據(jù)證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定裁量情節(jié)，合理適用裁量標(biāo)準(zhǔn)。
第二章 行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)
第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)、公平公正、處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量等原則。
第六條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下情節(jié)：
（一）違法行為的具體方法或手段；
（二）違法行為危害的具體對象；
（三）違法行為的持續(xù)時(shí)間；
（四）違法行為造成的破壞程度以及社會(huì)影響程度；
（五）違法行為的次數(shù)及頻率；
（六）違法行為人的違法生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、違法所得、涉案金額等；
（七）違法行為人的主觀過錯(cuò)程度；
（八）違法行為人改正違法行為的態(tài)度、措施和效果；
（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他綜合裁量情節(jié)。
第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年），法律另有規(guī)定的除外；
（五）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（六）其他依法不予行政處罰的。
對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第八條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰，但是應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第九條 本基準(zhǔn)根據(jù)違法行為的次數(shù)、持續(xù)時(shí)間、過錯(cuò)性質(zhì)、危害后果等因素，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度由低到高劃分處罰階次。
給予行政處罰時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人是否具有本基準(zhǔn)第七條、第八條規(guī)定的不予處罰、免予處罰情形，再根據(jù)違法行為的情節(jié)，對照本基準(zhǔn)附表，綜合考慮當(dāng)事人是否具有減輕、從輕或者從重情形，按照過罰相當(dāng)原則給予相應(yīng)處罰。
第十條 減輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限以下，對當(dāng)事人適用的行政處罰，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，對當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰方式，或者在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇較低限至中限進(jìn)行處罰。
從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇中限至高限進(jìn)行處罰。
第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：
（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）存在兩個(gè)或兩個(gè)以上違反同一法律規(guī)范的違法事
實(shí)的；
（二）違法行為性質(zhì)惡劣、社會(huì)影響較大的；
（三）違法行為違法案值大或者違法所得數(shù)額較大的；
（四）惡意隱瞞違法行為，藏匿證據(jù)或提供虛假事實(shí)材
料的；
（五）以暴力或者其他手段阻礙執(zhí)法檢查或調(diào)查的；
（六）明知有違法行為而放任，導(dǎo)致產(chǎn)生重大事故隱患的；
（七）違法行為危害公共安全的；
（八）違法行為嚴(yán)重破壞公共利益或社會(huì)秩序的；
（九）被列入失信人員名單又實(shí)施違法行為的；
（十）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人的；
（十一）偽造、涂改或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（十二）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（十三）其他依法從重處罰的情形的。
第十三條 當(dāng)事人的同一違法行為同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；同時(shí)具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮各情節(jié)，給予相應(yīng)的處罰。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處罰款的，對于減輕處罰情形不再并處罰款；對于從輕處罰情形可以不并處罰款；對于一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)并處罰款。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處罰款的，對于減輕處罰情形可處以低于規(guī)定處罰幅度的罰款，但最低不得低于罰款最低限額的20%；對于從輕處罰、一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)在規(guī)定處罰幅度內(nèi)并處罰款。
第十五條 有不予處罰、免予處罰、減輕、從輕或者從重情形的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查取證時(shí)全面、客觀、公正地收集相關(guān)證據(jù)材料，并在案件處理呈報(bào)書或者調(diào)查報(bào)告中，載明不予處罰、免予處罰、減輕、從輕或者從重的事實(shí)、理由和依據(jù)，提出裁量處罰幅度的意見。
第十六條 對違法行為的處罰，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用法律效力層級(jí)高的法律規(guī)范；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
第十七條 認(rèn)定違法行為和作出處罰決定的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)使用法律、法規(guī)、規(guī)章的準(zhǔn)確名稱，引用法律、法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體到條、款、項(xiàng)、目。
第十八條 對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第十九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正或者限期改正；當(dāng)事人拒不改正或者逾期不改正的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章對責(zé)令改正或者限期辦理沒有明確期限規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予合理期限?！?/p>
第二十條 調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
第二十一條 有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定：
（一）對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的；
（二）擬作出降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價(jià)值非法財(cái)物等重大行政處罰的；
（三）違法行為較惡劣或者危害較大的；
（四）認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)爭議較大的，或者適用的法律、法規(guī)和規(guī)章以及裁量權(quán)基準(zhǔn)運(yùn)用有較大異議的；
（五）復(fù)雜、疑難案件的執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；
（六）需要集體討論決定的其他情形。
情節(jié)復(fù)雜是指違法行為存在不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰或從重處罰等情節(jié)的。
重大違法行為是指對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值5萬元以上的行政處罰。
第二十二條 有下列情形之一，在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；
（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
第二十三條 對違法行為作出行政處罰后，涉及暫扣或者吊銷證照的，按照職責(zé)分工作出處理。不屬于本部門權(quán)限的，移送有關(guān)部門處理。
第二十四條 適用本基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者本基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)貴州省能源局主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄作為執(zhí)法案卷的一部分歸檔保存。
第二十五條 同一執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出行政處罰時(shí)，對性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類、處罰幅度及處罰階次應(yīng)當(dāng)基本相同，避免畸輕畸重。
第三章 其他行政執(zhí)法行為裁量權(quán)基準(zhǔn)
第二十六條 行使行政許可裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開、公平、公正、非歧視、便民高效的原則。
行使行政確認(rèn)裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循依法、客觀、公正的原則。
行使行政檢查裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公平、公正的原則。
行使行政強(qiáng)制裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、適當(dāng)、教育與強(qiáng)制相結(jié)合的原則。
第二十七條 公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
第二十八條 申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第二十九條 行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政強(qiáng)制權(quán)為單位或者個(gè)人謀取利益。
第三十條 行政機(jī)關(guān)履行行政管理職責(zé)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會(huì)危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施。
第三十一條 對行政檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，按照有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。
被檢查單位違法違規(guī)行為不屬于本部門職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送相關(guān)部門處理。
第四章 附 則
第三十二條 貴州省能源局可以結(jié)合工作實(shí)際，建立典型案例制度，指導(dǎo)行政裁量權(quán)的規(guī)范行使。
第三十三條 行政裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)執(zhí)法的具體尺度和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在行政執(zhí)法決定書中對行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。
本基準(zhǔn)沒有規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及本基準(zhǔn)確定的原則行使行政裁量權(quán)。
第三十四條 本基準(zhǔn)發(fā)布之后，法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定有變化調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行，并由貴州省能源局適時(shí)對本基準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。
第三十五條 規(guī)范年齡、期限、尺度、重量、金額等數(shù)量關(guān)系，涉及以上、以下、以內(nèi)、以外、屆滿、不足、超過的規(guī)定時(shí)，如對應(yīng)的法律法規(guī)中未明確是否包含本數(shù)的，“以上、以內(nèi)、屆滿”均含本數(shù)，“以外、不足、超過”均不含本數(shù)，“以下”在《貴州省能源領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)表》的“適用情節(jié)”中不含本數(shù)，其余情況均含本數(shù)。
第三十六條 本基準(zhǔn)自發(fā)布之日起施行，有效期5年，《貴州省石油天然氣管道建設(shè)和保護(hù)行政處罰裁量基準(zhǔn)（試行）》同時(shí)廢止。
附件：1.貴州省能源領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)表
2.貴州省能源領(lǐng)域行政許可裁量權(quán)基準(zhǔn)表
3.貴州省能源領(lǐng)域行政確認(rèn)裁量權(quán)基準(zhǔn)表
4.貴州省能源領(lǐng)域行政檢查裁量權(quán)基準(zhǔn)表
5.貴州省能源領(lǐng)域行政強(qiáng)制裁量權(quán)基準(zhǔn)表
