關(guān)于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項目申報篩選工作的通知
財金函〔2016〕47號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、教育廳（局）、科學(xué)技術(shù)廳（局）、民政廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、國土資源廳（局）、環(huán)境保護廳（局）、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳（建設(shè)、市政、市容、園林主管部門）、交通運輸廳（局、委）、水利廳（局）、農(nóng)業(yè)廳（局）、商務(wù)廳（局）、文化廳（局）、衛(wèi)生和計劃生育委員會、體育局、林業(yè)局、旅游局、能源局、鐵路監(jiān)督管理局、民用航空局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、教育局、科技局、民政局、人力資源社會保障局、國土資源局、建設(shè)局（環(huán)保局）、交通局、水利局、農(nóng)業(yè)局、商務(wù)局、衛(wèi)生局：
? 為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）要求，大力推廣政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）模式，扎實推進PPP項目示范工作，助推更多PPP項目落地實施，充分發(fā)揮PPP在穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生等方面的積極作用，財政部會同行業(yè)部委聯(lián)合啟動第三批PPP示范項目申報篩選工作。現(xiàn)通知如下：
?? 一、組織開展示范項目申報篩選工作的目的和重點。第三批PPP示范項目申報篩選工作由財政部與相關(guān)行業(yè)部委橫向聯(lián)合開展。項目申報篩選注重與我國“十三五”期間重大問題、重點項目有機銜接，鼓勵行業(yè)破冰、區(qū)域集群和模式創(chuàng)新，推動實現(xiàn)行業(yè)引領(lǐng)、區(qū)域帶動和創(chuàng)新示范效應(yīng)。通過優(yōu)化申報篩選方式，公開評審標(biāo)準(zhǔn)，進一步提升示范項目申報篩選的全面性、科學(xué)性和時效性，實現(xiàn)從財政部示范到全國示范的升級。
?? 二、示范項目申報條件。申報示范項目應(yīng)具備相應(yīng)基本條件：一是項目屬于能源、交通運輸、市政公用、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育等適宜采用PPP模式的公共服務(wù)領(lǐng)域。二是納入城市總體規(guī)劃和各類專項規(guī)劃，新建項目應(yīng)已按規(guī)定程序做好立項、可行性論證等項目前期工作。三是合作期限原則上不低于10年。四是對采用建設(shè)-移交（BT）方式的項目，通過保底承諾、回購安排等方式進行變相融資的項目，將不予受理。具體申報篩選標(biāo)準(zhǔn)參見附件1。
??? 三、示范項目申報程序。地方項目由各級財政部門會同本級行業(yè)部門聯(lián)合組織初選，通過初選的項目由省級財政部門統(tǒng)一匯總，經(jīng)全國PPP綜合信息平臺線上填報并書面上報財政部，同時抄報相關(guān)行業(yè)部委。中央部委項目由相關(guān)行業(yè)部委提交財政部匯總，財政部PPP中心代為線上填報。財政部PPP綜合信息平臺網(wǎng)址為http://www.cpppc.org/，輸入此前為各級財政部門統(tǒng)一配置的用戶名、密碼即可登錄系統(tǒng)。財政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）會同PPP中心對申報項目進行匯總和形式審查，形成備選項目清單，作為項目評審對象。
?? 四、示范項目評審。為兼顧評審的專業(yè)性和時效性，將組織專家通過全國PPP綜合信息平臺進行線上集中封閉評審，按照行業(yè)領(lǐng)域分為五組：一是交通運輸，包括公路、橋梁隧道、鐵路、民航、水運、公交系統(tǒng)、物流系統(tǒng)等。二是市政公用事業(yè)，包括軌道交通、停車場、地下綜合管廊、海綿城市建設(shè)、城市黑臭水體整治、市政路橋、供水、排水及污水處理、供氣、供熱、供電、園林綠化、垃圾處理、農(nóng)村污水垃圾治理等。三是綜合開發(fā)，包括城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、環(huán)境綜合治理、保障性安居工程、智慧城市等。四是農(nóng)林水利與環(huán)境保護，包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；大氣、水、土壤等環(huán)境污染防治；濕地、森林、海洋等生態(tài)保護等。五是社會事業(yè)與其他，包括教育、科技、文化、旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、體育等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)。
??? 五、示范項目評審專家組成。評審專家采取各部門推薦與PPP專家?guī)祀S機抽取相結(jié)合的方式選定：每個專家組由7名專家組成，其中行業(yè)部委商財政部相關(guān)支出司局推薦3名行業(yè)專家、財政部金融司（或PPP中心）推薦1名業(yè)務(wù)專家，財政部條法司推薦1名法律專家；通過PPP專家?guī)祀S機抽取選定1名財務(wù)專家和1名咨詢專家。
??? 六、示范項目申報篩選時間安排。2016年7月25日前，提交示范項目申報材料，逾期不再受理。7月底前，形成備選項目清單和項目評審工作方案。8月初，組織開展項目評審。8月上旬，完成項目評審，按照項目最終評分由高到低的順序，綜合行業(yè)、類型、地區(qū)分布形成示范項目名單，由財政部聯(lián)合相關(guān)行業(yè)部委統(tǒng)一發(fā)布。
?? 七、示范項目申報篩選工作要求。各級財政部門及相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)認(rèn)真組織項目申報工作，嚴(yán)格篩選申報項目，每個省市申報項目數(shù)量原則上不超過50個。省級財政部門及相關(guān)行業(yè)部委應(yīng)書面提交項目申報清單并附申報材料電子版光盤（見附件2和3，下載網(wǎng)址：http://jrs.mof.gov.cn/ppp/）。對未按要求提交完整申報材料的，不列入備選項目清單。
??? 八、其他。財政部將會同相關(guān)行業(yè)部委對示范項目提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持，認(rèn)真落實以獎代補措施，推動示范項目順利實施。對入選的示范項目，將適時對外公布申報材料。
聯(lián)系人及電話：財政部金融司? 張? 帆? 010-68551078
???????????? PPP中心 劉寶軍 010-88659280
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財政部? 教育部? 科技部? 民政部? 人力資源社會保障部? 國土資源部
環(huán)境保護部? 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部? 交通運輸部? 水利部? 農(nóng)業(yè)部? 商務(wù)部
文化部? 衛(wèi)生計生委? 國家體育總局? 國家林業(yè)局? 國家旅游局
國家能源局? 國家鐵路局? 中國民用航空局
2016年6月8日
附件1
PPP示范項目評審標(biāo)準(zhǔn)
PPP示范項目評審包括定性評審和定量評審兩部分，通過定性評審的項目方可進入定量評審。
一、定性評審標(biāo)準(zhǔn)
項目定性評審主要審查項目的合規(guī)性，具體包括主體合規(guī)、客體合規(guī)、程序合規(guī)三部分內(nèi)容：
（一）PPP相關(guān)參與主體是否適格。有下列情形之一的，不再列為備選項目：
1. 【政府方】國有企業(yè)或融資平臺公司作為政府方簽署PPP項目合同的；
2. 【社會資本方】未按國辦發(fā)〔2015〕42號文要求剝離政府性債務(wù)、并承諾不再承擔(dān)融資平臺職能的本地融資平臺公司作為社會資本方的。
（二）項目的適用領(lǐng)域、運作方式、合作期限是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項目：
1. 【適用領(lǐng)域】不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的；
2. 【運作方式】采用建設(shè)-移交（BT）方式實施的；
3. 【合作期限】合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）低于10年的；
4. 【變相融資】采用固定回報、回購安排、明股實債等方式進行變相融資的；
（三）項目實施程序是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項目：
1. 【規(guī)劃立項】項目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項規(guī)劃的；新建項目未按規(guī)定程序完成可行性研究、立項等項目前期工作的；
2. 【兩個論證】未按財政部相關(guān)規(guī)定開展物有所值評價或財政承受能力論證的；
3. 【政府采購】已進入采購階段或執(zhí)行階段的項目，未按政府采購相關(guān)規(guī)定選擇社會資本合作方的。
二、定量評審
定量評審指標(biāo)及評分權(quán)重如下：
（一）項目材料規(guī)范性。項目是否經(jīng)過各級部門認(rèn)真審核把關(guān)，申報材料真實性、完整性、規(guī)范性是否符合規(guī)定要求（10%）。
（二）項目實施方案。項目實施方案內(nèi)容是否完整，交易邊界、產(chǎn)出范圍及績效標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，風(fēng)險識別和分配是否充分、合理，利益共享機制能否實現(xiàn)激勵相容，運作方式及采購方式選擇是否合理合規(guī)，合同體系、監(jiān)管架構(gòu)是否健全等（25%）。
（三）項目物有所值評價。是否按要求開展并通過物有所值評價，定性評價的方法和過程是否科學(xué)合理；是否同時開展物有所值定量評價，定量評價的方法和過程是否科學(xué)合理的（10%）。
（四）項目財政承受能力。是否按要求開展并通過財政承受能力論證，論證方法和過程是否科學(xué)（15%）。
（五）項目實施進度。項目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作是否充分，立項、土地、環(huán)評等審批手續(xù)是否完備，所處階段及社會資本響應(yīng)程度如何，是否具備在入選一年內(nèi)落地的可能性（15%）。
??? （六）項目示范推廣價值。項目是否符合行業(yè)或地區(qū)發(fā)展方向和重點，是否具備較好的探索創(chuàng)新價值和推廣示范意義（25%）。
附件2
**?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市）
PPP示范項目申報清單
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序號 |
項目所在地 |
所屬行業(yè) |
項目名稱 |
投資規(guī)模 |
所處階段 |
實施機構(gòu) |
聯(lián)系方式 |
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附件3
PPP示范項目申報材料清單
擬申報PPP示范項目的，應(yīng)提供以下材料：
一、項目實施方案
按照《PPP操作指南》（財金〔2014〕113號）要求認(rèn)真編制，內(nèi)容包括但不限于：
（一）項目基本情況，包括項目名稱、類型、所在地、所屬行業(yè)、實施背景、建設(shè)運營內(nèi)容、總投資等；
（二）風(fēng)險分配框架，包括風(fēng)險識別情況、風(fēng)險分配方案（政府與社會資本各自承擔(dān)哪些風(fēng)險、是否設(shè)置保底和超額收益分成機制）、風(fēng)險防范措施等；
（三）項目運作方式，包括項目合作期限、資產(chǎn)權(quán)屬、具體運作方式等；
（四）項目交易結(jié)構(gòu)，包括回報機制（成本收入測算、付費機制、回報率）、投融資結(jié)構(gòu)（資本金金額及比例、貸款金額及比例、資金來源、項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)）、政府配套安排等；
（五）合同體系，PPP項目合同核心內(nèi)容及關(guān)鍵條款，相關(guān)股東協(xié)議、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等合同關(guān)系；
（六）監(jiān)管架構(gòu)，包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式等；
（七）社會資本合作方采購方式，選擇哪種競爭性采購方式以及選擇依據(jù)等。
實施方案如已通過政府審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
二、項目物有所值評價報告
按照《PPP項目物有所值評價指引》要求編制，如已通過財政部門審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
三、項目財政承受能力論證報告
按照《PPP項目財政承受能力論證指引》要求編制，如已通過財政部門審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
四、項目可行性研究報告
根據(jù)項目前期工作實際完成情況，至少應(yīng)提供項目可行性研究報告及立項批復(fù)文件；如已完成初步設(shè)計及施工圖設(shè)計，還應(yīng)補充相關(guān)設(shè)計文件。
五、其他證明文件
??? 根據(jù)項目進展情況提供，如已進入采購階段或執(zhí)行階段，則應(yīng)相應(yīng)提供采購文件、PPP項目合同及項目公司股東協(xié)議等證明文件。
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