政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法
國家發(fā)展和改革委員會令第11號
《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自 2014 年 6 月 14 日起施行。
主任：徐紹史
2014 年 5 月 14 日
政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法
第一章 總則
第一條
為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
實行核準(zhǔn)制的投資項目范圍和項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。
前款所稱項目核準(zhǔn)機關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機關(guān)?！逗藴?zhǔn)目錄》所稱國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定由省級政府、地方政府核準(zhǔn)的項目，其具體項目核準(zhǔn)機關(guān)由省級政府確定。
項目核準(zhǔn)機關(guān)對企業(yè)投資項目進行的核準(zhǔn)是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應(yīng)當(dāng)由本級財政予以保障。
第三條
企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)當(dāng)附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送項目核準(zhǔn)機關(guān)。
第四條
項目核準(zhǔn)機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)當(dāng)主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進行審查，作出是否予以核準(zhǔn)的決定，并加強監(jiān)督管理。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項目核準(zhǔn)機關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。
第五條
項目核準(zhǔn)機關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，不得擅自增減核準(zhǔn)審查條件，不得超出辦理時限。
第六條
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將核準(zhǔn)過程、核準(zhǔn)結(jié)果予以公開。
第七條
項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立項目核準(zhǔn)管理在線運行系統(tǒng)，實現(xiàn)核準(zhǔn)過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。
第八條
外商投資項目和境外投資項目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的項目按本辦法執(zhí)行。
第二章 項目申請報告的內(nèi)容及編制
第九條
項目單位應(yīng)當(dāng)向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告（一式 5 份）。項目申請報告應(yīng)當(dāng)由項目單位自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制，其中由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。
第十條
項目申請報告應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：
（一） 項目單位情況；
（二） 擬建項目情況；
（三） 資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；
（四） 經(jīng)濟和社會影響分析。
第十一條
國家發(fā)展和改革委員會編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準(zhǔn)文件格式文本。
項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循便民、高效原則，制定并公開《服務(wù)指南》，列明項目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。
第十二條
項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：
（一） 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；
（二） 國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；
（三） 環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；
（四） 節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；
（五） 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十三條
項目單位應(yīng)當(dāng)對所有申報材料的真實性負責(zé)。
第三章 核準(zhǔn)程序
第十四條
企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告。
地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)權(quán)限的項目，項目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門初審的，應(yīng)當(dāng)由省級政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報送。
國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項目，直接由國務(wù)院有關(guān)部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告，并分別附項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門的意見。
企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。
第十五條
申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后 5 個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。
項目核準(zhǔn)機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)當(dāng)出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明編號，項目單位可以根據(jù)編號在線查詢、監(jiān)督核準(zhǔn)過程和結(jié)果。
第十六條
項目核準(zhǔn)機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在 4 個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目單位的項目評估工作。接受委托的工程咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項目核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費用由委托評估的項目核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。
第十七條
對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在 7 個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第十八條
對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。
對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
第十九條
項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報材料后 20 個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定，或向上級項目核準(zhǔn)機關(guān)提出審核意見。20 個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10 個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知項目單位。
項目核準(zhǔn)機關(guān)需要委托評估和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。
第二十條
對于同意核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具項目核準(zhǔn)文件并依法將核準(zhǔn)決定向社會公開；對于不同意核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由。
屬于國務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項目，由國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書。
項目核準(zhǔn)機關(guān)出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書應(yīng)當(dāng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準(zhǔn)、初審機關(guān)。
第二十一條
項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)強化自我約束，制定并嚴(yán)格遵守內(nèi)部《工作規(guī)則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內(nèi)部會簽、限時辦結(jié)、信息公開等辦事規(guī)則，充分利用信息化手段，提高核準(zhǔn)工作效率。
第二十二條
項目單位對項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第四章 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力
第二十三條
項目核準(zhǔn)機關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：
（一） 符合國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；
（二） 符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
（三） 合理開發(fā)并有效利用了資源；
（四） 不影響我國國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；
（五） 對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。
第二十四條
項目單位依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)。
第二十五條
項目核準(zhǔn)文件自印發(fā)之日起有效期 2 年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前的 30 個工作日之前向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期，原項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期的，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。
第二十六條
取得項目核準(zhǔn)文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目具體情況，出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。
（一） 建設(shè)地點發(fā)生變更的；
（二） 建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；
（三） 項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
（四） 需要對項目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他情形。
第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十七條
項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監(jiān)管。
第二十八條
對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準(zhǔn)機關(guān)不得予以核準(zhǔn)。對于未按規(guī)定履行核準(zhǔn)手續(xù)或者未取得項目核準(zhǔn)文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第二十九條
各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。
第三十條
項目核準(zhǔn)機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
（一） 超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的；
（二） 對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)的；
（三） 對符合法定條件的項目不予核準(zhǔn)的；
（四） 擅自增減核準(zhǔn)審查條件的；
（五） 不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定的；
（六） 不依法履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
第三十一條
項目核準(zhǔn)機關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第三十二條
工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。
第三十三條
項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)的，項目核準(zhǔn)機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)；已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)文件的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項目核準(zhǔn)文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第三十四條
對屬于實行核準(zhǔn)制的范圍但未依法取得項目核準(zhǔn)文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按照項目核準(zhǔn)文件的要求進行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，依法責(zé)令其停止建設(shè)或者限期整改，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第六章 附則
第三十五條
具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的省級政府有關(guān)部門和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制訂具體實施辦法。
第三十六條
事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定實行核準(zhǔn)制的項目，按照本辦法執(zhí)行。
第三十七條
本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)解釋。
第三十八條
本辦法自 2014 年 6 月 14 日起施行?！镀髽I(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19 號令）同時廢止。
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