國家發(fā)展改革委辦公廳
關(guān)于印發(fā)《城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引》的通知
發(fā)改辦財金〔2015〕818號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：
為加大債券融資方式對信息電網(wǎng)油氣等重大網(wǎng)絡(luò)工程、健康與養(yǎng)老服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、清潔能源、糧食和水利、交通、油氣及礦產(chǎn)資源保障工程等七大類重大投資工程包，以及信息消費、綠色消費、住房消費、旅游休閑消費、教育文體消費和養(yǎng)老健康消費等六大領(lǐng)域消費工程的支持力
度，拉動重點領(lǐng)域投資和消費需求增長，現(xiàn)將我委制定的《城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引》印發(fā)你們，請在企業(yè)債券預(yù)審工作中認真貫徹執(zhí)行。
附件：《城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引》
國家發(fā)展改革委辦公廳
2015 年 4 月 7 日
附件信息 1、城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引
為緩解我國城市普遍存在的因停車需求爆發(fā)式增長而導(dǎo)致的停車難問題,加大企業(yè)債券融資方式對城市停車場建設(shè)及運營的支持力度,引導(dǎo)和鼓勵社會投入,制定本指引。
一、鼓勵企業(yè)發(fā)行債券專項用于城市停車場建設(shè)項目,在相關(guān)手續(xù)齊備、償債措施完善的基礎(chǔ)上,比照我委“加快和簡化審核類”債券審核程序,提高審核效率。
二、在償債保障措施較為完善的基礎(chǔ)上,企業(yè)申請發(fā)行城市停車場建設(shè)專項債券,可適當放寬企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策及《關(guān)于全面加強企業(yè)債券風(fēng)險防范的若干意見》中規(guī)定的部分準入條件。
(一)發(fā)行城市停車場建設(shè)專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制。
(二)債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目(以下簡稱“主體項目”)中配套建設(shè)的城市停車場項目,具體投資規(guī)?？捎芍黧w項目審批部門根據(jù)主體項目可行性研究報告內(nèi)容出具專項意見核定。
(三)募集資金占城市停車場項目總投資比例由不超過 60%放寬至不超過 70%。
(四)將城投類企業(yè)和一般生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)需提供擔保措施的資產(chǎn)負債率要求分別放寬至70%和75%;主體評AAA的,資產(chǎn)負債率要求進一步放寬至75%和80%。
(五)不受“地方政府所屬城投企業(yè)已發(fā)行未償付的企業(yè)債券、 中期票據(jù)余額與地方政府當年GDP 的比值超過 8%的,其所屬城投企業(yè)發(fā)債應(yīng)嚴格控制”的限制。
(六)城投類企業(yè)不受“單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地 方政府上年本級公共財政預(yù)算收入”的限制。
三、發(fā)債募集資金用于按照“政府出地、市場出資”公私合作 模式(PPP)建設(shè)的城市停車場項目的,應(yīng)提供當?shù)卣拖嚓P(guān)部門批準同意的城市停車場建設(shè)專項規(guī)劃、實施方案、特許經(jīng)營方案、資金補助協(xié)議,同時應(yīng)明確項目所用土地的權(quán)屬和性質(zhì)。
四、鼓勵地方政府綜合運用預(yù)算內(nèi)資金、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專 項資金,通過投資補助、基金注資、擔保補貼、貸款貼息等多種方 式,支持城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行。地方價格部門應(yīng)及時制定 和完善停車場收費價格政策,保護城市停車場的合理盈利空間。
五、優(yōu)化城市停車場建設(shè)項目品種方案設(shè)計。一是可根據(jù)項目 資金回流的具體情況科學(xué)設(shè)計債券發(fā)行方案,支持合理靈活設(shè)置債 券期限、選擇權(quán)及還本付息方式。二是積極探索停車設(shè)施產(chǎn)權(quán)、專項經(jīng)營權(quán)、預(yù)期收益質(zhì)押擔保等形式。三是鼓勵發(fā)債用于委托經(jīng)營 或轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓(TOT)等方式,收購已建成的停車場統(tǒng)一經(jīng)營管理。
六、鼓勵城市停車場建設(shè)項目采取“債貸組合”增信方式,由商業(yè)銀行進行債券和貸款統(tǒng)籌管理?！皞J組合”是按照“融資統(tǒng) 一規(guī)劃、債貸統(tǒng)一授信、動態(tài)長效監(jiān)控、全程風(fēng)險管理”的模式, 由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃,根據(jù)項目建設(shè)融資需求,將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系,對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。
七、積極開展債券品種創(chuàng)新,對于具有穩(wěn)定償債資金來源的停車場建設(shè)項目,可按照融資—投資建設(shè)—回收資金封閉運行的模式,開展項目收益?zhèn)圏c。
