上海市關(guān)于印發(fā)《上海市工程研究中心管理辦法》的通知（滬發(fā)改規(guī)范〔2022〕7號(hào)）
各有關(guān)單位：
??為深入貫徹落實(shí)加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有關(guān)意見(jiàn)以及本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)規(guī)劃，進(jìn)一步與國(guó)家科技創(chuàng)新基地總體布局對(duì)接，規(guī)范和加強(qiáng)本市工程研究中心建設(shè)及運(yùn)行管理，增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力和工程化服務(wù)水平，特制定《上海市工程研究中心管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
??特此通知。
??附件：上海市工程研究中心管理辦法
??上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
??2022年8月2日
附件：
??上海市工程研究中心管理辦法
??第一章 總 則
??第一條 為深入貫徹落實(shí)加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有關(guān)意見(jiàn)以及本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)規(guī)劃，規(guī)范和加強(qiáng)市級(jí)工程研究中心建設(shè)及運(yùn)行管理，增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力和工程化服務(wù)水平，為上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)提供重要平臺(tái)支撐，參照《國(guó)家工程研究中心管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于對(duì)上海市工程研究中心（以下簡(jiǎn)稱“工程研究中心”）的申報(bào)、組建、評(píng)價(jià)等管理行為。工程研究中心是本市創(chuàng)新體系的重要組成部分，是由本市相關(guān)領(lǐng)域具有較強(qiáng)研究開(kāi)發(fā)和綜合實(shí)力的企業(yè)、高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等建設(shè)的研究開(kāi)發(fā)實(shí)體。
??第三條 工程研究中心以國(guó)家和上海市重大創(chuàng)新需求為牽引，聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)建立工程化研究、驗(yàn)證設(shè)施和有利于技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，搭建產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新之間的橋梁，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，加快科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)本市重大科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。
??第四條 工程研究中心主要任務(wù)：
??（一）服務(wù)服從國(guó)家戰(zhàn)略，根據(jù)上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心和發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需求，開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和實(shí)驗(yàn)研究；
??（二）以市場(chǎng)為導(dǎo)向，研判產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)及需求，開(kāi)展具有重要市場(chǎng)價(jià)值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成，研制重大裝備樣機(jī)及其關(guān)鍵部件；
??（三）推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，持續(xù)不斷地為規(guī)?；a(chǎn)提供成熟的先進(jìn)技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備，并為市場(chǎng)主體提供技術(shù)驗(yàn)證和咨詢服務(wù)，參與各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；
??（四）為行業(yè)培養(yǎng)工程技術(shù)研究和管理的高層次人才；
??（五）開(kāi)展國(guó)際合作與交流，為企業(yè)應(yīng)用國(guó)際先進(jìn)技術(shù)、制定采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、推動(dòng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等提供支撐服務(wù)；
??（六）為培育國(guó)家工程研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)做好儲(chǔ)備。
??第二章 申報(bào)與組建
??第五條 市發(fā)展改革委是工程研究中心的牽頭部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織工程研究中心的申報(bào)、組建、評(píng)價(jià)等工作。
??第六條 各區(qū)發(fā)展改革部門是工程研究中心的推進(jìn)部門（以下簡(jiǎn)稱“推進(jìn)部門”）負(fù)責(zé)組織本區(qū)工程研究中心的申報(bào)和日常管理，督促、協(xié)調(diào)工程研究中心的建設(shè)和運(yùn)行。國(guó)家雙創(chuàng)示范基地、國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)可由市發(fā)展改革委根據(jù)需要適當(dāng)增加申報(bào)指標(biāo)，區(qū)級(jí)配套條件較好的申報(bào)單位可優(yōu)先支持。
??第七條 市發(fā)展改革委根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等相關(guān)規(guī)劃政策，適時(shí)發(fā)布工程研究中心申報(bào)指南，明確工程研究中心申報(bào)要求等事項(xiàng)。
??第八條 申報(bào)單位應(yīng)具備以下條件：
??（一）屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域。
??（二）具有一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平、有待工程化開(kāi)發(fā)和良好市場(chǎng)前景或社會(huì)效益的重大科技成果，具有國(guó)內(nèi)一流水平的研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)集成能力及相應(yīng)的人才隊(duì)伍。
??（三）具有通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散、促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、形成良性循環(huán)的自我發(fā)展能力，建立完善的人才激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等制度。
??第九條 工程研究中心鼓勵(lì)采用法人形式組建和運(yùn)行。對(duì)于采取非法人形式組建的工程研究中心，需要與依托單位在人、財(cái)、物的管理上保持清晰邊界，評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)能夠獨(dú)立核算、有據(jù)可查。
??第十條 鼓勵(lì)相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)企業(yè)、高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、社會(huì)投資機(jī)構(gòu)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申請(qǐng)組建工程研究中心，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研金服用融合創(chuàng)新發(fā)展。采用聯(lián)合體方式組建的工程研究中心參與單位原則上不超過(guò)5家，并明確其中一家發(fā)揮主要作用的為牽頭單位，只對(duì)其進(jìn)行掛牌。
??第十一條 推進(jìn)部門負(fù)責(zé)審查論證本區(qū)相關(guān)單位提出的申請(qǐng)，將符合條件的組建方案推薦給市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委接收推進(jìn)部門提出的申報(bào)文件后，委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)工程研究中心申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，按照綜合評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)批復(fù)。
??第十二條 在行業(yè)相對(duì)分散、競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)或者有關(guān)新興技術(shù)等領(lǐng)域，可試點(diǎn)采用“先自發(fā)組建、后擇優(yōu)支持”的組建機(jī)制，申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)指南要求，將籌建方案經(jīng)推進(jìn)部門評(píng)估論證后報(bào)市發(fā)展改革委備案，籌建期一般不超過(guò)兩年，市發(fā)展改革委按照考核指標(biāo)對(duì)建設(shè)成果進(jìn)行評(píng)估，擇優(yōu)掛牌支持。
??第十三條 市發(fā)展改革委批復(fù)申請(qǐng)后，工程研究中心統(tǒng)一命名為“上海市XX工程研究中心”。XX主要為相關(guān)細(xì)分行業(yè)名稱。
??第十四條 推進(jìn)部門根據(jù)本市有關(guān)規(guī)定建立相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)工程研究中心相關(guān)工作的監(jiān)督管理。
??第三章 運(yùn)行評(píng)價(jià)
??第十五條 工程研究中心實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評(píng)價(jià)制度，市發(fā)展改革委原則上每三年對(duì)正式批復(fù)的工程研究中心進(jìn)行一次集中評(píng)價(jià)，工程研究中心每年末應(yīng)將年度運(yùn)行情況報(bào)推進(jìn)部門和市發(fā)展改革委備案。
??第十六條 工程研究中心應(yīng)于評(píng)價(jià)年度的3月1日前將工程研究中心三年總結(jié)報(bào)告、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表及相關(guān)附件和證明材料報(bào)推進(jìn)部門。推進(jìn)部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審并出具意見(jiàn)后于3月31日前報(bào)市發(fā)展改革委。
??第十七條 市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)工程研究中心上報(bào)的材料及相關(guān)情況進(jìn)行核查，按照工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)的規(guī)定進(jìn)行計(jì)算、分析，得出評(píng)價(jià)結(jié)果（具體評(píng)價(jià)方法另行制定）， 形成評(píng)價(jià)報(bào)告。有以下情況之一的評(píng)價(jià)為不合格。
??（一）年度評(píng)價(jià)得分低于60分或連續(xù)兩年年度評(píng)價(jià)得分在70分以下；
??（二）無(wú)不可抗拒因素，逾期一個(gè)月不上報(bào)評(píng)價(jià)材料；
??（三）上報(bào)材料內(nèi)容和數(shù)據(jù)嚴(yán)重虛假；
??（四）被納入嚴(yán)重失信主體名單。
??第十八條 工程研究中心評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀（評(píng)價(jià)得分85分及以上）、良好（評(píng)價(jià)得分75分-85分之間）、合格（評(píng)價(jià)得分60分-75分之間）和不合格，市發(fā)展改革委將評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)推進(jìn)部門及相關(guān)單位，并將其作為工程研究中心管理的重要依據(jù)。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀、良好的給予表?yè)P(yáng)，評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的給予一年整改期，整改結(jié)束后仍不合格的撤銷其工程研究中心資格。
??第十九條 市發(fā)展改革委也可根據(jù)需要對(duì)某個(gè)或某類工程研究中心進(jìn)行不定期專門評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果等級(jí)參照上述集中評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果不合格的及時(shí)進(jìn)行整改或撤銷。
??第四章 支持政策
??第二十條 工程研究中心創(chuàng)新能力建設(shè)及運(yùn)營(yíng)所需資金采用多元化原則，以社會(huì)投資為主。對(duì)于已經(jīng)批復(fù)的工程研究中心，可根據(jù)批復(fù)文件，提出創(chuàng)新能力項(xiàng)目并申請(qǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金支持。項(xiàng)目具體申報(bào)、審批程序及項(xiàng)目管理，按本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金相關(guān)管理辦法執(zhí)行。
??第二十一條 工程研究中心參照當(dāng)年非上海生源普通高校應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)滬就業(yè)重點(diǎn)扶持用人單位相關(guān)政策給予人才落戶支持，納入市級(jí)人才公寓保障范圍。對(duì)于其符合條件的海內(nèi)外引進(jìn)人才，給予人才引進(jìn)落戶、申辦永久居留證、出入境便利等相關(guān)政策支持。對(duì)工程研究中心進(jìn)口研發(fā)所用的原材料、軟件、設(shè)備，給予通關(guān)便利支持。
??第二十二條 鼓勵(lì)工程研究中心率先開(kāi)展管理和運(yùn)行體制機(jī)制改革探索，市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組各相關(guān)成員單位和各區(qū)推進(jìn)部門在創(chuàng)新人才管理、科技成果轉(zhuǎn)化、國(guó)有企業(yè)或高?？蒲性核母锏确矫姹Ｕ瞎こ萄芯恐行南嚓P(guān)自主權(quán)，并優(yōu)先納入各類相關(guān)政策享受范圍。市發(fā)展改革委將在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)等方面支持工程研究中心成為改革試驗(yàn)田。
??第二十三條 市發(fā)展改革委將根據(jù)工程研究中心建設(shè)運(yùn)行情況擇優(yōu)推薦申報(bào)國(guó)家工程研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)。對(duì)獲得認(rèn)定的國(guó)家工程研究中心，本市將根據(jù)國(guó)家支持資金額度和本市有關(guān)規(guī)定，研究給予相應(yīng)配套資金支持。
??第二十四條 對(duì)于獲得國(guó)家、市級(jí)創(chuàng)新能力項(xiàng)目支持的工程研究中心，各區(qū)推進(jìn)部門可按需根據(jù)有關(guān)規(guī)定研究給予一定比例的配套資金支持。
??第五章 變更與處理
??第二十五條 工程研究中心建設(shè)運(yùn)營(yíng)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行市發(fā)展改革委的有關(guān)批復(fù)要求。對(duì)于工程研究中心建設(shè)主體變更以及建設(shè)目標(biāo)、專業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重大變化，由工程研究中心向推進(jìn)部門提出調(diào)整請(qǐng)示，在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)報(bào)市發(fā)展改革委審核。對(duì)于其他調(diào)整，由推進(jìn)部門負(fù)責(zé)審核，報(bào)市發(fā)展改革委備案。相關(guān)創(chuàng)新能力項(xiàng)目的調(diào)整按照本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金相關(guān)管理辦法執(zhí)行。
??第二十六條 對(duì)于無(wú)法按期按要求完成創(chuàng)新能力項(xiàng)目建設(shè)的工程研究中心，推進(jìn)部門要積極配合有關(guān)行業(yè)部門及時(shí)查找原因，明確相關(guān)責(zé)任，提出處理意見(jiàn)，報(bào)送市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委按照本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金相關(guān)管理辦法有關(guān)規(guī)定終止或撤銷項(xiàng)目，并同步撤銷該單位的工程研究中心資格。
??第六章 附 則
??第二十七條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自2022 年9月 1日起施行，至2027年8月31日止。各區(qū)推進(jìn)部門可參照本辦法出臺(tái)本區(qū)工程研究中心管理實(shí)施細(xì)則或配套政策。對(duì)于國(guó)家發(fā)展改革委管理的國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進(jìn)中心，如有創(chuàng)建市級(jí)中心的要求，可參照本辦法進(jìn)行管理。
