榆林市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《榆林市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法》的通知
(榆林市)榆林市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《榆林市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法》的通知
[可行性研究報(bào)告 - 規(guī)劃計(jì)劃]
發(fā)表于：2022-11-16 18:00:26
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各縣市區(qū)人民政府，市人民政府各工作部門(mén)、各直屬事業(yè)單位：
《榆林市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法》已經(jīng)2019年市政府第19次常務(wù)會(huì)議研究同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 榆林市人民政府辦公室
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2019年11月28日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
榆林市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法
第一章? 總? 則
第一條? 為充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的支持作用，破解民營(yíng)企業(yè)融資難、融資貴的突出問(wèn)題，推動(dòng)我市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，規(guī)范榆林市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金）管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）和《榆林市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<榆林市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法>的通知》（榆政辦發(fā)〔2016〕108號(hào)）等法律法規(guī)和政策制度，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條? 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金為榆林市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的子基金，資金來(lái)源為市政府安排的專(zhuān)項(xiàng)用于支持民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)發(fā)展的財(cái)政預(yù)算資金及社會(huì)資本等。市工信局為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的實(shí)施主體，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立和參與管理民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金。
第三條? 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的設(shè)立、調(diào)整和撤銷(xiāo)，以及投資項(xiàng)目管理和投資資金使用等，適用本辦法。
第四條? 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資方向?yàn)槲沂袑?shí)體民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，重點(diǎn)投向非能源制造業(yè)企業(yè)的項(xiàng)目，原則上煤炭企業(yè)及房地產(chǎn)企業(yè)項(xiàng)目不屬于投資范圍。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的投資應(yīng)符合國(guó)家和省市產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求。
第五條? 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的管理應(yīng)遵循以下原則：
（一）政府引導(dǎo)原則。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金要有效發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投資我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）公開(kāi)公正原則。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理要做到公開(kāi)、公正、規(guī)范，項(xiàng)目的確定實(shí)行信息公開(kāi)，并建立科學(xué)的項(xiàng)目篩選和決策機(jī)制。
（三）市場(chǎng)化運(yùn)作原則。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金按照市場(chǎng)化運(yùn)作，主要采取股權(quán)投資方式，支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（四）盡職免責(zé)原則。為充分發(fā)揮民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的撬動(dòng)作用，有效調(diào)動(dòng)工作積極性和保護(hù)工作人員，建立投資容錯(cuò)和盡職免責(zé)機(jī)制。
第二章? 工作職責(zé)
第六條? 經(jīng)相關(guān)程序選擇確定的基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受托管理人）負(fù)責(zé)管理民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金應(yīng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并由有托管資質(zhì)的銀行托管。受托管理人不得將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相混淆。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金作為專(zhuān)項(xiàng)受托管理資產(chǎn)，不計(jì)入國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)受托管理人年度績(jī)效考核的資產(chǎn)范圍。
第七條? 受托管理人職責(zé)如下：
（一）根據(jù)國(guó)家政策和我市發(fā)展需要安排使用民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金，引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展；
（二）負(fù)責(zé)建立健全民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金具體管理制度；
（三）受理民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金項(xiàng)目申請(qǐng)，組織開(kāi)展項(xiàng)目盡職調(diào)查，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控；
（四）負(fù)責(zé)制定投資對(duì)象的投資方案；
（五）負(fù)責(zé)跟蹤民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督投資資金的使用，開(kāi)展投資項(xiàng)目的評(píng)估；
（六）負(fù)責(zé)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金經(jīng)營(yíng)期屆滿或被撤銷(xiāo)后的清算、資金回收以及其他相關(guān)管理工作；
（七）負(fù)責(zé)法律法規(guī)規(guī)定、市政府及其部門(mén)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第八條? 市工信局主要職責(zé)如下：
（一）負(fù)責(zé)研究制定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金宏觀管理政策；
（二）負(fù)責(zé)按照市政府有關(guān)規(guī)定提出民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的設(shè)立、調(diào)整和撤銷(xiāo)等事項(xiàng)；
（三）負(fù)責(zé)爭(zhēng)取國(guó)家相關(guān)基金及行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金支持；
（四）負(fù)責(zé)對(duì)受托管理人提交的投資方案提出意見(jiàn)；
（五）負(fù)責(zé)監(jiān)督民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的管理運(yùn)作；
（六）負(fù)責(zé)監(jiān)督民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金經(jīng)營(yíng)期屆滿或被撤銷(xiāo)后的清算、資金回收以及其他相關(guān)管理工作；
（七）負(fù)責(zé)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三章? 申請(qǐng)和批準(zhǔn)
第九條? 市工信局和受托管理人共同建立民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資項(xiàng)目庫(kù)。受托管理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展項(xiàng)目盡職調(diào)查，并提出投資方案，投資方案經(jīng)市工信局提出意見(jiàn)后提交民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資決策委員會(huì)決定是否予以投資。
第十條? 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
（一）依法在榆林市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立；
（二）法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范；
（三）財(cái)務(wù)管理制度健全；
（四）有可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的主營(yíng)業(yè)務(wù)；
（五）信用良好，未列入企業(yè)信用黑名單；
（六）近兩年未發(fā)生因重大違法違規(guī)而受到行政處罰的行為；
（七）申請(qǐng)項(xiàng)目要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（八）控股股東及法定代表人個(gè)人信用良好，未列入個(gè)人信用黑名單；
（九）應(yīng)具備的其他條件。
第十一條? 申請(qǐng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資的企業(yè)應(yīng)向受托管理人提供下列資料：
（一）申請(qǐng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資的報(bào)告；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（三）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明，包括經(jīng)營(yíng)范圍、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等；
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（成立未滿三年的企業(yè)，按實(shí)際運(yùn)營(yíng)年限提交財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告）和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（五）律師事務(wù)所出具的法律盡職調(diào)查報(bào)告；
（六）申請(qǐng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資的初步方案；
（七）受托管理人要求提供的其他資料。
第十二條? 申報(bào)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金的主體應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)材料的完整性、真實(shí)性和合法性，不得以虛假陳述、瞞報(bào)漏報(bào)或提供誤導(dǎo)性文件等手段騙取投資資金。
第十三條? 投資方案經(jīng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，由受托管理人組織實(shí)施并簽署相關(guān)協(xié)議。
第十四條? 為更好發(fā)揮基金的引導(dǎo)作用，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金可按引導(dǎo)基金的階段參股模式，按事先約定協(xié)議中的條件，在一定時(shí)限內(nèi)退出；協(xié)議沒(méi)有約定退出方式的，應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資人權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確立民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金退出價(jià)格的依據(jù)，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第四章? 投資資金使用和監(jiān)督管理
第十五條? 企業(yè)在獲得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資后，應(yīng)每季度向受托管理人書(shū)面報(bào)告企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況。
第十六條? 受托管理人根據(jù)協(xié)議約定對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和投資資金使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督和管理，按照約定及時(shí)收回投資資金；因受托管理人原因?qū)е峦顿Y資金收回不及時(shí)或不能收回的，由受托管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。獲得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金投資的企業(yè)，應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)督管理人員做好相關(guān)工作，真實(shí)、完整、及時(shí)提供相應(yīng)的文件和資料等。
第十七條? 市工信局要做好對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金合伙協(xié)議、托管協(xié)議等事項(xiàng)的審查和運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)督工作；根據(jù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，按照相關(guān)程序聘任或變更受托管理人。
第五章? 附? 則
第十八條? 本辦法未明確的事項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件執(zhí)行。
第十九條? 本辦法由市工信局負(fù)責(zé)解釋。
第二十條? 本辦法自2019年12月28日起施行，有效期從2019年12月28日起至2024年12月27日止。
