《內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會<關(guān)于印發(fā)內(nèi)蒙古石墨（烯）新材料產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法>的通知》（內(nèi)發(fā)改產(chǎn)業(yè)字〔2019〕658號）
內(nèi)蒙古石墨（烯）新材料產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法
?第一章 總則
?第一條 為創(chuàng)新政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會資金投資自治區(qū)石墨（烯）等新材料領(lǐng)域，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《政府投資條例》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號）、《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預(yù)[2015]210號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<內(nèi)蒙古自治區(qū)政府投資基金管理暫行辦法>的通知》（內(nèi)政辦發(fā)[2018]100號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和文件精神，結(jié)合自治區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱內(nèi)蒙古石墨（烯）新材料產(chǎn)業(yè)基金（以下稱“產(chǎn)業(yè)基金”），是指由自治區(qū)政府通過財政安排引導(dǎo)基金，按照市場化方式與社會資金共同發(fā)起并投資于石墨（烯）等新材料領(lǐng)域的股權(quán)投資基金。根據(jù)自治區(qū)財政資金安排和基金運行情況，產(chǎn)業(yè)基金采取增資擴股等方式逐步擴大。
第三條??產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。
第四條??自治區(qū)發(fā)展改革委負責(zé)引導(dǎo)基金的組織實施，產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)起設(shè)立和存續(xù)期間的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)和行業(yè)監(jiān)管；確定產(chǎn)業(yè)基金的投資領(lǐng)域和區(qū)域；會同受托管理機構(gòu)、基金管理人建設(shè)和維護行業(yè)項目庫。
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第二章 投資領(lǐng)域和區(qū)域?
第五條 產(chǎn)業(yè)基金投資項目須符合國家產(chǎn)業(yè)政策、自治區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)政策要求，主要圍繞自治區(qū)石墨（烯）等新材料發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)進行投資。產(chǎn)業(yè)基金向自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)注冊企業(yè)的投資額原則上比例不低于基金總額的60%；對單個企業(yè)的投資額不得超過基金總值的20%。
第六條 產(chǎn)業(yè)基金主要投向石墨（烯）、富勒烯、碳材料、硅材料、稀土新材料、高分子和先進復(fù)合等新材料，包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、項目孵化、產(chǎn)品研發(fā)、上下游關(guān)鍵應(yīng)用領(lǐng)域和融合產(chǎn)業(yè)培育、成果轉(zhuǎn)化等全產(chǎn)業(yè)鏈。
第七條??產(chǎn)業(yè)基金實行負面清單管理，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資公開交易類股票（以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證劵投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三人提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；
（五）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）國家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)；
（八）國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
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第三章 ?申報審核程序?
第八條??自治區(qū)發(fā)展改革委根據(jù)確定的投資方向和基金額度，面向社會發(fā)布產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立或增資擴股公告。
第九條??引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)本辦法規(guī)定和公告，組織編制產(chǎn)業(yè)基金組建方案或增資擴股方案（詳見附件1、附件2），報送自治區(qū)發(fā)展改革委。
第十條 ?自治區(qū)發(fā)展改革委確認產(chǎn)業(yè)基金方案并下達引導(dǎo)基金計劃。
第四章 管理架構(gòu)?
第十一條 產(chǎn)業(yè)基金的管理架構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)基金合伙人大會、基金管理機構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其責(zé)，各負其責(zé)。
第十二條 依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，全體出資人組建內(nèi)蒙古石墨（烯）新材料產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（以下簡稱“基金企業(yè)”），受托管理機構(gòu)、社會出資人出任有限合伙人。
第十三條 ?基金企業(yè)設(shè)投資決策委員會，作為產(chǎn)業(yè)基金的最高決策機構(gòu)。投資決策委員會由出資者代表組成。受托管理機構(gòu)代表對投資項目有一票否決權(quán)。
第十四條??基金企業(yè)選擇一家專業(yè)基金管理機構(gòu)作為基金管理人，并簽訂委托管理協(xié)議；基金企業(yè)選擇確定符合條件的托管銀行，簽訂產(chǎn)業(yè)基金托管協(xié)議。基金管理機構(gòu)定期編制產(chǎn)業(yè)基金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的外部審計機構(gòu)審核后，向基金合伙人大會報告并向自治區(qū)發(fā)展改革委以及自治區(qū)財政廳提交年度報告?；鹜泄苋顺鼍弋a(chǎn)業(yè)基金托管報告，向基金合伙人大會報告并向自治區(qū)發(fā)展改革委以及自治區(qū)財政廳提交年度報告。
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第五章 受托管理機構(gòu)?
第十五條 受托管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（一）具有獨立法人資格；
（二）注冊資本不低于1億元人民幣；
（三）從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)1年以上；
（四）有至少5名從事3年以上股權(quán)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；
（五）有完善的股權(quán)投資管理制度；
（六）有3個以上股權(quán)投資項目運作的成功經(jīng)驗。
第十六條 受托管理機構(gòu)的職責(zé)主要包括：
（一）參與產(chǎn)業(yè)基金方案合規(guī)性審核；
（二）對引導(dǎo)基金參與產(chǎn)業(yè)基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂基金章程；
（三）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對產(chǎn)業(yè)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向產(chǎn)業(yè)基金企業(yè)派遣代表，監(jiān)督基金投向；
（四）通過招標(biāo)在自治區(qū)財政指定的國庫集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)引導(dǎo)基金托管專戶，根據(jù)基金章程約定，將引導(dǎo)基金撥付基金賬戶；
（五）及時將引導(dǎo)基金的分紅、退出（含本金及收益）和產(chǎn)業(yè)基金清算時引導(dǎo)基金應(yīng)取得的剩余財產(chǎn)清償收入等資金撥入引導(dǎo)基金托管專戶；
（六）定期向自治區(qū)發(fā)展改革委報告產(chǎn)業(yè)基金運作情況、股本變化情況及其他重大情況。
（七）按時完成自治區(qū)發(fā)展改革委交辦的其他相關(guān)事項。
第十七條??自治區(qū)發(fā)展改革委向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)支付受托管理費，受托管理費按年支付，原則上每年按截至當(dāng)年12月底已投資累計尚未回收引導(dǎo)基金的2%支付（超過基金存續(xù)期未退出的項目不再收取管理費）。受托管理費從引導(dǎo)基金的增值收益（包括銀行存款利息）中列支。
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第六章 ?激勵約束機制?
第十八條 ?引導(dǎo)基金的增值收益（包括銀行存款利息）用于支付受托管理費、產(chǎn)業(yè)基金滾動投資使用和業(yè)績獎勵。截至基金清算分配時點，當(dāng)引導(dǎo)基金收回實繳投資本金、支付受托管理費后仍有剩余資金可供分配，則剩余部分的40%用于產(chǎn)業(yè)基金滾動投資使用；20%獎勵給基金管理機構(gòu)；40%獎勵給其他社會出資人。
第十九條??當(dāng)產(chǎn)業(yè)基金清算出現(xiàn)虧損時，由出資方共同承擔(dān)，政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
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第七章 引導(dǎo)基金清算退出?
第二十條??引導(dǎo)基金的存續(xù)期限原則上不超過8年，投資期不超過5年，3年退出期，2年延長期，一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。引導(dǎo)基金存續(xù)期滿后確需延長的，應(yīng)提請自治區(qū)發(fā)展改革委報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，與其他投資方按約定辦理。
第二十一條??受托管理機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在合伙協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
（一）產(chǎn)業(yè)基金方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資擴股手續(xù)的；
（二）引導(dǎo)基金撥付產(chǎn)業(yè)基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）產(chǎn)業(yè)基金投資領(lǐng)域或區(qū)域不符合辦法規(guī)定的；
（四）產(chǎn)業(yè)基金未按合伙協(xié)議約定投資的；
????（五）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的，或投資行為不盡職的。
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第八章 監(jiān)督管理?
第二十二條 自治區(qū)發(fā)展改革委要加強對受托管理機構(gòu)進行評估檢查等事中事后監(jiān)督管理。受托管理機構(gòu)應(yīng)于每年4月底前，將上一年度產(chǎn)業(yè)基金運作及引導(dǎo)基金托管等情況向自治區(qū)發(fā)展改革委報告。主要包括：
（一）產(chǎn)業(yè)基金投資運作情況；
（二）引導(dǎo)基金的退出、收益、虧損情況；
（三）受托管理機構(gòu)的經(jīng)營情況、會計師事務(wù)所出具的受托管理機構(gòu)上一年度的審計報告。
第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金運行中的重大問題，受托管理機構(gòu)、基金管理機構(gòu)、基金托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向自治區(qū)發(fā)展改革委及相關(guān)管理部門報告，主要包括：
（一）違反國家政策規(guī)定及合伙協(xié)議約定投資的；
（二）社會投資人資金來源不合法；
（三）基金管理機構(gòu)發(fā)生變更；
（四）項目退出時發(fā)生重大虧損；
（五）其他重大突發(fā)事件。
第二十四條 基金管理機構(gòu)須按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進行登記。
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第九章 ?附則?
第二十五條 本辦法未規(guī)定事項嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府投資基金管理暫行辦法》（內(nèi)政辦發(fā)[2018]100號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條??本辦法自發(fā)布之日起施行。
第二十七條??本辦法由自治區(qū)發(fā)展改革委負責(zé)解釋。
附件1：
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產(chǎn)業(yè)基金組建方案框架
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一、產(chǎn)業(yè)基金組建方案
設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等。
二、產(chǎn)業(yè)基金合伙人情況
三、產(chǎn)業(yè)基金章程、合伙協(xié)議（草案）
四、產(chǎn)業(yè)基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議（草案）
六、項目儲備情況及計劃投資方案
七、社會資金出資承諾函，并明確資金到位時限
八、會計師事務(wù)所出具的合伙人上一年度的審計報告
附件2：
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產(chǎn)業(yè)基金增資擴股方案框架
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一、產(chǎn)業(yè)基金增資擴股方案
基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等；本次基金增資擴股情況。
二、產(chǎn)業(yè)基金股東大會（股東會議、合伙人大會）決議
三、產(chǎn)業(yè)基金章程（合伙協(xié)議）及營業(yè)執(zhí)照
四、產(chǎn)業(yè)基金委托管理協(xié)議及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五、產(chǎn)業(yè)基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則
六、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議
七、投資項目情況及未來一年的投資計劃
八、會計師事務(wù)所出具的產(chǎn)業(yè)基金上一年度的審計報告
