《政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批及法律法規(guī)》
一、法律法規(guī)依據(jù)
1、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）
文件原文：
（四）簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，合理劃分審批權(quán)限。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。具體的權(quán)限劃分和審批程序由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)方面研究制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。
2、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）
文件原文：
第三章第七條 改進(jìn)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專(zhuān)家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。
3、《政府投資條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第712號(hào)）
條例原文：
第九條 政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱(chēng)政府投資項(xiàng)目），項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審批。
項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的前期工作，保證前期工作的深度達(dá)到規(guī)定的要求，并對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)以及依法應(yīng)當(dāng)附具的其他文件的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
4、《湖北省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃管理暫行辦法》（鄂政辦發(fā)〔2013〕2號(hào)）
《辦法》原文：
第九條 申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)元）的項(xiàng)目，必須按基本建設(shè)程序完備項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的編制和審批等前期工作后，再提交資金申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下（含50萬(wàn)元）的項(xiàng)目，可在審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書(shū)）后，提交資金申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，可直接提交資金申請(qǐng)報(bào)告。
第十二條 初步設(shè)計(jì)審查：
（一）項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者設(shè)計(jì)單位按照有關(guān)規(guī)定的內(nèi)容和深度編制初步設(shè)計(jì)。
（二）項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)。
（三）發(fā)展改革部門(mén)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)估或組織專(zhuān)家評(píng)審，根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)和專(zhuān)家建議進(jìn)行批復(fù)。初步設(shè)計(jì)確定的建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)，不得超過(guò)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的范圍。投資概算超過(guò)可行性研究報(bào)告審定估算總投資10%以上或變更建設(shè)地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)批可行性研究報(bào)告。
5、《中共湖北省委 省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂發(fā)〔2017〕4號(hào)）
文件原文：
第三章第七條 采用政府直接投資或資本金注入方式的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)履行項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等審批程序。對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專(zhuān)家評(píng)議、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格履行審批程序。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)、省政府及省投資主管部門(mén)批準(zhǔn)的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已明確的項(xiàng)目，可不再單獨(dú)審批項(xiàng)目建議書(shū)；部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可直接審批初步設(shè)計(jì)。
1、報(bào)告適用范圍
政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱(chēng)：政府投資項(xiàng)目）
2、報(bào)告編制資質(zhì)要求
初步設(shè)計(jì)文件須由取得相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)的設(shè)計(jì)單位編制。
3、報(bào)告編制內(nèi)容和深度要求
以建設(shè)工程為例：
ü 須達(dá)到建設(shè)部《建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件編制深度的規(guī)定》、《市政工程設(shè)計(jì)技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定的要求。簡(jiǎn)述如下：①初步設(shè)計(jì)文件根據(jù)設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)進(jìn)行編制，由設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)（包括設(shè)計(jì)總說(shuō)明和各專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)說(shuō)明）、設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備及材料表和工程概算四部分文件組成。②在初步設(shè)計(jì)階段，各專(zhuān)業(yè)應(yīng)對(duì)本專(zhuān)業(yè)內(nèi)容的設(shè)計(jì)方案或重大技術(shù)問(wèn)題的解決方案進(jìn)行綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，論證技術(shù)上的適用性、可靠性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并將其主要內(nèi)容寫(xiě)進(jìn)本專(zhuān)業(yè)初步設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)人對(duì)工程項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)總說(shuō)明書(shū)中予于論述。不能以方案設(shè)計(jì)說(shuō)明替代初步設(shè)計(jì)說(shuō)明。
ü 符合已審定的設(shè)計(jì)方案；
ü 能據(jù)以進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)；
ü 能據(jù)以進(jìn)行施工準(zhǔn)備；
ü 能據(jù)以準(zhǔn)備主要設(shè)備及材料；
ü 能據(jù)以作為審批確定項(xiàng)目投資的依據(jù)。
4、報(bào)告編制資料清單
以建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)編制為例，業(yè)主需要準(zhǔn)備的資料包括：①項(xiàng)目單位基本情況，涵蓋項(xiàng)目單位名稱(chēng)、簡(jiǎn)介；②項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目可接入供電、供水、排水管網(wǎng)等情況，項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案（如有）等；③項(xiàng)目用地情況；④提供相關(guān)上位規(guī)劃文本；⑤其它相關(guān)情況說(shuō)明；⑥項(xiàng)目可行性研究報(bào)告電子版及主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的批復(fù)文件；⑦其他相關(guān)附件（見(jiàn)下“審批條件”）。
三、審批條件與權(quán)限
1、審批條件
以建設(shè)工程為例，申請(qǐng)審批建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)須具備下列條件：
? 已取得計(jì)劃部門(mén)立項(xiàng)批文；
? 已取得規(guī)劃部門(mén)核發(fā)規(guī)劃用地紅線(xiàn)圖，規(guī)劃設(shè)計(jì)條件、要求；?
? 已取得土地部門(mén)核發(fā)的用地紅線(xiàn)圖；
? 已取得規(guī)劃部門(mén)核發(fā)的規(guī)劃方案審查意見(jiàn)和綜合管網(wǎng)規(guī)劃審查意見(jiàn)；?
? 已取得消防部門(mén)核發(fā)的方案設(shè)計(jì)消防審核意見(jiàn)；
? 已完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相應(yīng)勘察質(zhì)量審查資質(zhì)的審查機(jī)構(gòu)出具的勘察質(zhì)量審查合格意見(jiàn)；
? 工程項(xiàng)目涉及到高切坡、深開(kāi)挖、高填方的，已取得合格的項(xiàng)目技術(shù)方案可行性評(píng)估報(bào)告；
? 設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度已達(dá)到國(guó)家有關(guān)規(guī)定的要求。
2、審批權(quán)限
①水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，分別由縣級(jí)以上交通、水行政主管部門(mén)依據(jù)行業(yè)管理職責(zé)負(fù)責(zé)審批。
②除水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目外，申請(qǐng)國(guó)家發(fā)展改革委中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助的地方政府投資項(xiàng)目（含利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目）的初步設(shè)計(jì)，省本級(jí)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由省行業(yè)管理部門(mén)審批，其他項(xiàng)目由設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革委或行業(yè)管理部門(mén)審批。國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)有明確規(guī)定的，依其規(guī)定。
③除水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目外，省統(tǒng)籌資金安排建設(shè)的省本級(jí)政府投資項(xiàng)目，初步設(shè)計(jì)由省發(fā)展改革委審批；省統(tǒng)籌資金安排補(bǔ)助地方政府投資項(xiàng)目的、按照隸屬關(guān)系，由所在地發(fā)展改革部門(mén)審批，抄送省發(fā)展改革委。
④其他項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審批職能和權(quán)限按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、審批需提交資料
? 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)批申請(qǐng)或概算調(diào)整報(bào)批申請(qǐng)（超出原批準(zhǔn)概算10%及以上的，需審計(jì)中介單位出具的審計(jì)意見(jiàn)）
? 初步設(shè)計(jì)文本（報(bào)批稿）或概算調(diào)整文本（報(bào)批稿）
? 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件
? 選址意見(jiàn)書(shū)、規(guī)劃設(shè)計(jì)條件
? 項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)意見(jiàn)
? 涉及新增用地的，需提供用地預(yù)算意見(jiàn)
? 超出可行性研究報(bào)告批復(fù)估算部分的資金，需提供資金來(lái)源證明
? 水利、交通項(xiàng)目需要行業(yè)主管部門(mén)的意見(jiàn)
五、審批流程
