威海市財(cái)政局
關(guān)于印發(fā)市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)的通知
威財(cái)辦發(fā)〔2021〕4號(hào)
各區(qū)市財(cái)政局、國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)財(cái)政金融局、南海新區(qū)財(cái)政與審計(jì)局、市直各有關(guān)部門(單位):
為認(rèn)真貫徹落實(shí)《威海市人民政府關(guān)于開(kāi)展財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(威政字〔2020〕75 號(hào)),規(guī)范財(cái)政資金股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作,加強(qiáng)財(cái)政資金股權(quán)投資管理,提高資金使用績(jī)效,現(xiàn)將《市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
威海市財(cái)政局
2021年 4月6日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)
第一章 總 則
第一條 為深化財(cái)政體制改革,創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式,建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確的財(cái)政資金股權(quán)投資管理制度,進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的職能作用,根據(jù)《威海市人民政府關(guān)于開(kāi)展財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(威政字〔2020〕 75號(hào))等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資的投入、持有、退出、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督管理活動(dòng)。
第三條 本辦法所稱財(cái)政資金,是指市級(jí)財(cái)政用于支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)資本金注入等方面,可實(shí)施股權(quán)投資的資金。
第四條 財(cái)政資金股權(quán)投資,是指財(cái)政資金通過(guò)投資入股、階段性持股、適時(shí)退出方式,支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)。財(cái)政資金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任,授權(quán)具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資管理。
第五條 財(cái)政資金股權(quán)投資遵循“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作,突出重點(diǎn)、滾動(dòng)使用,規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)”的原則,確保財(cái)政資金股權(quán)投資依法合規(guī)、使用規(guī)范、安全高效。
第二章 職責(zé)分工及實(shí)施范圍
第六條 根據(jù)市政府授權(quán),財(cái)政資金股權(quán)投資由市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)以及受托管理機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分工共同負(fù)責(zé)。
(一)市財(cái)政局具體履行政府出資人職責(zé),負(fù)責(zé)股權(quán)投資的資金預(yù)算編制、支出和預(yù)算績(jī)效管理,牽頭制定股權(quán)投資綜合性管理制度,管理受托機(jī)構(gòu),對(duì)投資項(xiàng)目和受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)。
(二)市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)負(fù)責(zé)本部門服務(wù)領(lǐng)域股權(quán)投資預(yù)算編制和具體執(zhí)行,開(kāi)展項(xiàng)目遴選、審核和驗(yàn)收等工作,提出股權(quán)投資項(xiàng)目清單和股權(quán)投資計(jì)劃,協(xié)助受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作,參與對(duì)投資項(xiàng)目和受托管理機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)。
(三)受托管理機(jī)構(gòu)受市財(cái)政局委托持有股權(quán),按照委托管理協(xié)議建立項(xiàng)目監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,可根據(jù)管理需要向被投資企業(yè)派出董事和監(jiān)事等,根據(jù)被投資企業(yè)章程參與決策管理,積極幫助被投資企業(yè)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難,助推項(xiàng)目做大做強(qiáng)。
第七條 實(shí)施范圍聚焦“七大”產(chǎn)業(yè)集群、十條優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈以及“四新”“四化”領(lǐng)域,對(duì)具有引領(lǐng)帶動(dòng)作用、關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重大成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)調(diào)整等項(xiàng)目,實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資。重點(diǎn)投向企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升、制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合、重大招商引資、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)等項(xiàng)目。根據(jù)“畝產(chǎn)效益”評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果為A類、B類的企業(yè)重點(diǎn)傾斜。對(duì)交通建設(shè)、水利設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、城市建設(shè)、旅游設(shè)施等重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大項(xiàng)目,后續(xù)經(jīng)營(yíng)具有盈利性的,可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際和管理要求,實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資。
第三章 受托管理機(jī)構(gòu)的管理
第八條 市財(cái)政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。委托管理協(xié)議應(yīng)明確委托管理資金數(shù)額和管理方式、運(yùn)作程序、委托期限、權(quán)利與義務(wù)、委托管理費(fèi)用核定、績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容。
第九條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有專門的業(yè)務(wù)管理部門,配備專業(yè)人員負(fù)責(zé)股權(quán)投資運(yùn)營(yíng),并委托獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目投資運(yùn)作全過(guò)程進(jìn)行合規(guī)性審核。
第十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立定期報(bào)告制度,每半年向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)報(bào)告受托管理資金運(yùn)行以及被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目進(jìn)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等基本情況,并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展需要,提出增加投資、繼續(xù)持有、收回投資、不良處置等管理建議。
第十一條 滿足投貸聯(lián)動(dòng)機(jī)制特定條件時(shí),受托管理機(jī)構(gòu)經(jīng)市財(cái)政局批準(zhǔn)后,可視需要將財(cái)政投資形成的股權(quán)按一定比例給予信貸質(zhì)押。除此之外,受托管理機(jī)構(gòu)不得對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押、擔(dān)?;虿扇∪魏涡问降臋?quán)利限制。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)視財(cái)政資金股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管難度等情況,按照不低于年度管理費(fèi)的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)財(cái)政資金投資損失。
第四章 項(xiàng)目實(shí)施
第十二條 市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市級(jí)財(cái)政確定的年度預(yù)算金額等,通過(guò)第三方中介機(jī)構(gòu)評(píng)估、專家評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式,重點(diǎn)從以下方面進(jìn)行審查,研究確定股權(quán)投資項(xiàng)目清單和股權(quán)投資計(jì)劃。
(一)投資的必要性;
(二)投資的可行性、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益以及項(xiàng)目資金來(lái)源;
(三)項(xiàng)目是否符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求;
(四)依照法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定應(yīng)當(dāng)審查的其他事項(xiàng)。
第十三條 被投資企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)在威海市內(nèi)依法注冊(cè)、納稅且主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、項(xiàng)目實(shí)施地均在威海市境內(nèi),具有獨(dú)立法人資格的有限責(zé)任公司或股份有限公司,股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰;
(二)申請(qǐng)項(xiàng)目符合市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)申報(bào)要求,且具備項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力,財(cái)務(wù)、法務(wù)管理等制度健全;
(三)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好,不存在重大未決訴訟及到期未清償債務(wù),未列入政府相關(guān)部門嚴(yán)重違法失信行為記錄名單;
(四)其他需要符合的條件。
第十四條 被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制股權(quán)投資項(xiàng)目申請(qǐng)書,隨同企業(yè)決策機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,按照股權(quán)投資項(xiàng)目管理權(quán)限和規(guī)定程序,逐級(jí)報(bào)市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)審核,市屬企業(yè)可直接向市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)提出申請(qǐng)。被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證項(xiàng)目前期工作達(dá)到規(guī)定要求,并對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)資料真實(shí)性、有效性、完整性負(fù)責(zé)。
第十五條 產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目遴選要突出高成長(zhǎng)性。立足部門職責(zé),市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)每年可分別遴選確定產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,項(xiàng)目個(gè)數(shù)依據(jù)當(dāng)年財(cái)政股權(quán)投資資金規(guī)模確定。對(duì)已認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)、“瞪羚企業(yè)”、“隱形冠軍企業(yè)”、專精特新“小巨人”企業(yè),其申報(bào)的項(xiàng)目可在同等條件下予以優(yōu)先推薦。
第十六條 各相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(單位)可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際和管理要求,從省、市確定的年度重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中向受托管理機(jī)構(gòu)推薦優(yōu)選項(xiàng)目。
第十七條 項(xiàng)目每年遴選推薦一次。市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)主管部門遴選推薦的項(xiàng)目進(jìn)行匯總、更新,不參與具體項(xiàng)目的遴選推薦。
第十八條 財(cái)政資金股權(quán)投資可采用普通股、優(yōu)先股等形式,通過(guò)參與上市公司定向增發(fā)、非上市公司協(xié)議入股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式以及發(fā)起設(shè)立項(xiàng)目公司等形式實(shí)施。重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目,市財(cái)政局可直接通過(guò)注資方式運(yùn)作。
第十九條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)主管部門遴選推薦的項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查及投資談判,向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)提報(bào)股權(quán)評(píng)估報(bào)告及入股建議書。其中,股權(quán)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括被投資企業(yè)和項(xiàng)目基本情況分析、投資可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施、被投資企業(yè)價(jià)值測(cè)算和市場(chǎng)前景分析等;入股建議書應(yīng)包括擬投資金額、股權(quán)占比、投資期限、退出預(yù)案等內(nèi)容。股權(quán)評(píng)估報(bào)告和入股建議書經(jīng)備案同意后,受托管理機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議。股權(quán)投資協(xié)議需約定參股方式、價(jià)格、比例和退出方案等內(nèi)容,明確各方的權(quán)利和義務(wù)。財(cái)政資金參股比例原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的25%,且不作為第一大股東;參股期限結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)期等因素綜合確定,產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目一般為3年,原則上不超過(guò)5年;基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目依據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況具體確定,原則上不超過(guò)10年。
第二十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行對(duì)財(cái)政資金進(jìn)行托管,承擔(dān)資金的保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作,并報(bào)市財(cái)政局備案。
第二十一條 按照委托管理協(xié)議約定,市財(cái)政局應(yīng)及時(shí)將股權(quán)投資所需資金劃入受托管理機(jī)構(gòu)資金托管銀行。
第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股權(quán)投資協(xié)議規(guī)定時(shí)間,將股權(quán)投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶,并督促被投資企業(yè)在投資完成之日起30日內(nèi)完成章程修改、企業(yè)登記變更等工作。
第二十三條 受托管理機(jī)構(gòu)按照章程或者股權(quán)投資協(xié)議約定實(shí)施持股管理,跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展,掌握被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),對(duì)股權(quán)變動(dòng)、注冊(cè)資本變更、并購(gòu)重組、重大經(jīng)營(yíng)決策等依法行使相應(yīng)權(quán)利。
第二十四條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,被投資企業(yè)出現(xiàn)以下重大風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)變化等事項(xiàng)時(shí),應(yīng)及時(shí)向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)提出股權(quán)退出建議,并啟動(dòng)止損機(jī)制及時(shí)止損。
(一)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī);
(二)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反股權(quán)投資協(xié)議約定;
(三)財(cái)政資金撥付被投資企業(yè)6個(gè)月后,被投資企業(yè)未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)或企業(yè)既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度緩慢,難以按期達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定目標(biāo);
(四)項(xiàng)目驗(yàn)收未通過(guò);
(五)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變化,無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo);
(六)其他重大風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)變化事項(xiàng)。
第五章 股權(quán)登記管理
第二十五條 市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)以及受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立財(cái)政資金股權(quán)登記管理制度,在發(fā)生投資入股、持股比例改變、被投資企業(yè)名稱和注冊(cè)地變更以及股權(quán)處置退出等情況時(shí),及時(shí)進(jìn)行登記管理,動(dòng)態(tài)、全面、準(zhǔn)確反映股權(quán)狀況,并建立股權(quán)投資信息三方定期核對(duì)機(jī)制。
第二十六條 股權(quán)登記主要包括受托管理機(jī)構(gòu)、資金托管銀行、出資時(shí)間及數(shù)額、占股比例、擬退出時(shí)間、被投資企業(yè)基本情況等。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成財(cái)政股權(quán)投資、被投資企業(yè)章程修改及企業(yè)登記變更后,向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)申請(qǐng)股權(quán)投資登記,并提交以下材料:
(一)股權(quán)投資協(xié)議;
(二)被投資企業(yè)屬有限責(zé)任公司的,提供企業(yè)登記行政機(jī)關(guān)出具的被投資企業(yè)股權(quán)變更登記文件;被投資企業(yè)屬股份有限公司的,提供股東名冊(cè)記載證明;
(三)被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及有效章程;
(四)被投資企業(yè)出具的出資證明書或者股權(quán)憑證;
(五)其他有關(guān)資料。
第二十七條 發(fā)生下列變更事項(xiàng)的,受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)提交書面變更登記資料:
(一)股權(quán)投資項(xiàng)目財(cái)政資金數(shù)額變更的;
(二)股權(quán)投資項(xiàng)目增減變更的;
(三)被投資企業(yè)實(shí)際控制人或前五大股東股權(quán)變更的;
(四)被投資企業(yè)名稱、住所地、法定代表人、章程等企業(yè)登記行政機(jī)關(guān)登記信息變更的;
(五)受托管理機(jī)構(gòu)資金托管銀行變更的;
(六)投資股權(quán)退出的;
(七)其他需要登記的變更事項(xiàng)。
第二十八條 被投資企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行股權(quán)投資協(xié)議及公司章程約定,主動(dòng)配合開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查,并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的股權(quán)變動(dòng)、注冊(cè)資本變更、項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)變動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整等重大事項(xiàng)。
第六章 股權(quán)退出
第二十九條 財(cái)政資金股權(quán)投資,應(yīng)按照股權(quán)投資協(xié)議等約定,在達(dá)到一定的投資年限或約定的增值率、企業(yè)上市、實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等投資條件時(shí),依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東(企業(yè))回購(gòu)以及清算解散等方式,實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。其中:對(duì)上市公司的股權(quán)投資,可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易等方式退出;對(duì)非上市公司的股權(quán)投資,在協(xié)議中約定退出價(jià)格或協(xié)議中有特殊條款約定回購(gòu)條件的,可直接按協(xié)議執(zhí)行;其他情況下退出的,受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)股權(quán)價(jià)值評(píng)估確定合理退出價(jià)格后,報(bào)市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管(部門)部門審定。
第三十條 財(cái)政資金股權(quán)投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時(shí)扣除稅款及相關(guān)費(fèi)用后收回的資金等,按照國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生逾期未收回投資資金,且被投資企業(yè)破產(chǎn)清算無(wú)可分配財(cái)產(chǎn)、依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議等無(wú)其他付款義務(wù)主體的,報(bào)市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)審核同意后,可認(rèn)定股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失。
第三十二條 為實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金股權(quán)投資退出收回資金發(fā)生的訴訟、仲裁、參與破產(chǎn)重整或清算等訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、破產(chǎn)管理人費(fèi)用、司法鑒定費(fèi)、審計(jì)評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、律師費(fèi)等,由受托管理機(jī)構(gòu)先行墊付,待該項(xiàng)股權(quán)投資項(xiàng)目資金收回后,經(jīng)市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)審核確認(rèn)及時(shí)支付。
第三十三條 對(duì)非上市被投資企業(yè),財(cái)政資金股權(quán)投資可參考不同行業(yè)、不同類型企業(yè)投資慣例,采取優(yōu)惠股息、約定較低退出回報(bào)率、降低股權(quán)回購(gòu)價(jià)格等方式,在收益范圍內(nèi)給予適當(dāng)讓利,具體讓利條款應(yīng)在股權(quán)投資協(xié)議中予以明確。
第三十四條 經(jīng)市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)審核同意,投資項(xiàng)目可提前收回投資資金及收益,視其提前退出的時(shí)間給予適度讓利,其中提前退出時(shí)間達(dá)2年(含)的,可讓渡所有財(cái)政資金投資收益;提前退出時(shí)間達(dá)1年(含)的,可讓渡高于退出上月一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率(LPR)部分的財(cái)政資金投資收益。
第七章 激勵(lì)與考核
第三十五條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后五個(gè)月內(nèi),書面向市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)報(bào)送投資運(yùn)作情況,并提交受托管理的財(cái)政資金年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告。其中:年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),能夠準(zhǔn)確反映托管資金資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況;年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作情況等。
第三十六條 市財(cái)政局組織對(duì)財(cái)政股權(quán)投資資金及受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。其中,投資初期(啟動(dòng)股權(quán)投資三年內(nèi))側(cè)重于投資情況、管理能力、管理機(jī)制等,原則上不對(duì)投資效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。投資中后期側(cè)重于財(cái)政資金引導(dǎo)效果、流轉(zhuǎn)效率、盈利水平等。
第三十七條 根據(jù)受托管理協(xié)議,結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果,采取“基礎(chǔ)+獎(jiǎng)勵(lì)”的激勵(lì)措施,通過(guò)預(yù)算安排,向受托管理機(jī)構(gòu)支付年度管理費(fèi)。其中,基礎(chǔ)性管理費(fèi)視管理的資金規(guī)模、資金投向、投資管理階段、工作量和投資管理績(jī)效評(píng)價(jià)等因素,額度按照上年實(shí)際管理的在投財(cái)政資金數(shù)額確定,年化費(fèi)率不超過(guò)1.5%(其中,重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目年化費(fèi)率不超過(guò)1%)。獎(jiǎng)勵(lì)性管理費(fèi)可按照不超過(guò)上年度投資凈收益的20%,在收回資金中對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)予以獎(jiǎng)勵(lì)。采取資本金直接注入方式的項(xiàng)目,不支付管理費(fèi)用;項(xiàng)目超出約定退出期限或達(dá)到退出條件,但未成功退出的投資項(xiàng)目,不再支付管理費(fèi)。
第三十八條 市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)建立容錯(cuò)容損制度,對(duì)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、及時(shí)報(bào)告相關(guān)事項(xiàng),但由于以下客觀因素未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失的,在確定年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí),對(duì)上述因素予以扣除。
(一)因先行先試、主動(dòng)作為等出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的;
(二)因國(guó)家政策重大變動(dòng)以及不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致的投資損失;
(三)因戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、洪水、疾病疫情等不可抗力導(dǎo)致的投資損失;
(四)其他經(jīng)市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)等認(rèn)定屬于可予免責(zé)的情形。
第三十九條 受托管理機(jī)構(gòu)有以下情形之一的,市財(cái)政局、市級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(單位)應(yīng)視情況考慮終止委托管理協(xié)議,取消投資機(jī)構(gòu)受托管理資格,并督促其妥善做好資產(chǎn)、檔案的管理和移交工作。
(一)違規(guī)進(jìn)行授權(quán)委托范圍之外的投資活動(dòng);
(二)擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金的;
(三)累計(jì)兩個(gè)年度綜合評(píng)價(jià)不合格;
(四)依法撤銷、解散、破產(chǎn)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的;
(五)其他需要終止委托管理協(xié)議的情形。
第四十條 對(duì)財(cái)政資金管理使用存在違反委托管理協(xié)議、股權(quán)投資協(xié)議,擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金等行為的,按有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任。
第四十一條 受托管理機(jī)構(gòu)、被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合審計(jì)等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第四十二條 建立財(cái)政資金股權(quán)投資損失合理分擔(dān)與處置機(jī)制,對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)、被投資企業(yè)依法依規(guī)履行相關(guān)程序,在企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化等情況時(shí),及時(shí)采取止損措施,仍發(fā)生的投資損失可免予賠償;未及時(shí)采取有效措施的,需對(duì)財(cái)政資金投資本金損失予以彌補(bǔ),不再支付該項(xiàng)目年度管理費(fèi)。
第八章 附 則
第四十三條 中央和省財(cái)政下達(dá)我市的專項(xiàng)資金,可根據(jù)上級(jí)有關(guān)管理制度確定是否實(shí)施股權(quán)投資管理。
第四十四條 本辦法自2021年5 月7日起施行,有效期至2023年5月6日。
附件:1.威海市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議
附件1
威海市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議
序言 20
第一章定義 21
第二章托管的原則和宗旨 23
第三章托管資金總額及托管年限 23
第四章托管資金投向及投資方式 24
第五章托管銀行 25
第六章股權(quán)投資項(xiàng)目 26
第七章股權(quán)投資項(xiàng)目管理 29
第八章股權(quán)投資項(xiàng)目退出 31
第九章股權(quán)投資項(xiàng)目登記 32
第十章托管資金收益及損失認(rèn)定 34
第十一章托管費(fèi)用支付及檢查考核獎(jiǎng)懲 36
第十二章乙方的權(quán)利義務(wù) 38
第十三章托管協(xié)議的終止 39
第十四章違約責(zé)任 40
第十五章不可抗力 41
第十六章通知與送達(dá) 42
第十七章保密義務(wù) 43
第十八章法律適用 44
第十九章?tīng)?zhēng)議解決 44
第二十章其他 45
威海市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議
甲方:威海市財(cái)政局
地址:
負(fù)責(zé)人:
乙方:
地址:
法定代表人:
序言
鑒于:
1.依據(jù)《威海市人民政府關(guān)于開(kāi)展財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(威政字〔2020〕75號(hào))(下稱《意見(jiàn)》)、《市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)》(下稱《辦法》)相關(guān)規(guī)定,甲方就市級(jí)財(cái)政資金進(jìn)行股權(quán)投資事宜,作為委托方簽訂《委托管理協(xié)議》。
2.作為市級(jí)財(cái)政資金進(jìn)行股權(quán)投資的受托管理機(jī)構(gòu),乙方承諾按照本協(xié)議約定履行管理職責(zé),作為受托方簽訂《委托管理協(xié)議》。
3.雙方就本協(xié)議項(xiàng)下市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資相關(guān)委托管理事宜(下稱“托管”),達(dá)成一致。
基于此,為進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任,經(jīng)充分協(xié)商,簽署本協(xié)議,以資信守。
第一章 定義
第一條 本委托管理協(xié)議中,除非文意另有明確規(guī)定,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:
1.1 “委托管理協(xié)議”、“管理協(xié)議”、“本協(xié)議”或“本管理協(xié)議”指本《委托管理協(xié)議》及本管理協(xié)議當(dāng)事人對(duì)其不時(shí)做出的修訂和補(bǔ)充。
1.2 “法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件”指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。
1.3 “管理費(fèi)”指作為受托方向委托方提供投資管理服務(wù)的對(duì)價(jià),由委托方向受托方支付的報(bào)酬。
1.4 “臨時(shí)投資”指以存放銀行、購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品、國(guó)債等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的臨時(shí)資金使用行為。
1.5 “投資凈收益”指托管資金所取得的收益抵減投資損失及各項(xiàng)應(yīng)繳納稅金、費(fèi)用后的余額。
1.6 “以上”“以下”“不超過(guò)”“不低于”“不少于”均包括本數(shù),“超過(guò)”不包括本數(shù)。
1.7 “股權(quán)退出”指根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議和本協(xié)議由乙方代表甲方完成股權(quán)退出程序,回收投資本金和收益。
1.8 “股權(quán)投資項(xiàng)目”或“投資項(xiàng)目”:均指由各業(yè)務(wù)主管部門篩選和評(píng)估,經(jīng)乙方盡職調(diào)查并報(bào)甲方備案同意進(jìn)行投資的項(xiàng)目。
1.9 “工作日”指中國(guó)法定節(jié)假日、休息日之外的日期。
1.10“日”指自然日。
第二條 解釋性規(guī)定
2.1“本協(xié)議的”“本協(xié)議中的”“本協(xié)議項(xiàng)下的”以及類似詞語(yǔ),均指本協(xié)議整體,而非本協(xié)議的任何特定條款;提及任何子條款和條款時(shí)均指本協(xié)議子條款和條款,除非另行指明;
2.2“包括”一詞不具有限制性,并系指“包括但不限于”;
2.3本協(xié)議題目及標(biāo)題僅為方便援引而設(shè),標(biāo)題不應(yīng)構(gòu)成對(duì)本協(xié)議及其條款的定義、限制或擴(kuò)大范圍;
2.4本協(xié)議中定義的所有名詞在依據(jù)本協(xié)議而準(zhǔn)備的任一證明或其他文書中使用時(shí),應(yīng)具有本協(xié)議所定義之含義,除非在上述證明或文書中另有定義;
2.5本協(xié)議中提及的任何法律、協(xié)議、文書或其他文件系指不時(shí)修訂、補(bǔ)充或修改的法律、協(xié)議、文書或其他文件;
2.6“書面”“書面的”及類似術(shù)語(yǔ)系指印刷、打印或其他可視的復(fù)制方式;
2.7提及任何主體時(shí)同時(shí)也指該主體的承繼方以及經(jīng)許可的受讓方。
第二章 托管的原則和宗旨
第三條 貫徹落實(shí)《威海市人民政府關(guān)于開(kāi)展財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(威政字〔2020〕75號(hào))和《市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)》,進(jìn)一步深化財(cái)政體制改革,創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式,提高財(cái)政資金使用效益,拓寬企業(yè)融資渠道,構(gòu)建財(cái)政資金激勵(lì)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。
第四條 借助乙方股權(quán)投資及資金管理的豐富經(jīng)驗(yàn),通過(guò)乙方的持股管理及股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控,建立合規(guī)高效的財(cái)政資金委托管理體系,構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確的股權(quán)投資管理制度,實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良性循環(huán)。
第三章 托管資金總額及托管年限
第五條 托管資金額
5.1甲方委托乙方按照本協(xié)議約定履行受托管理職責(zé)的托管財(cái)政資金總額不超過(guò)人民幣大寫【 】元整(¥ ),具體委托金額以資金撥付文件為準(zhǔn)。
5.2委托協(xié)議簽訂后一個(gè)月內(nèi),甲方將托管資金撥付至乙方在托管銀行開(kāi)立的監(jiān)管賬戶內(nèi),乙方應(yīng)確保該資金??顚S?。
第六條 委托管理期限為【叁】年,自【 】年【 】月【 】日至【 】年【 】月【 】日止。委托期限可視股權(quán)投資項(xiàng)目收回情況予以調(diào)整。委托期限內(nèi)項(xiàng)目投資全部收回的,委托管理期限提前終止。
第四章 托管資金投向及投資方式
第七條 托管資金投向
7.1托管資金投資項(xiàng)目方向及范圍:
7.2乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將托管資金用于各業(yè)務(wù)主管部門確定的股權(quán)投資計(jì)劃內(nèi)所列項(xiàng)目。
第八條 托管資金的投資方式
8.1乙方按照經(jīng)甲方確認(rèn)的股權(quán)投資方式,將托管資金入股被投資企業(yè),依法取得被投資企業(yè)相應(yīng)比例的股權(quán);通過(guò)投資入股、階段性持股、適時(shí)退出方式,實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出,收回托管資金及收益。
8.2財(cái)政資金股權(quán)投資可采用普通股、優(yōu)先股等形式,通過(guò)參與上市公司定向增發(fā)、非上市公司協(xié)議入股以及發(fā)起設(shè)立項(xiàng)目公司等形式實(shí)施。
第九條 托管資金性質(zhì)及安全保障
9.1甲方將市級(jí)財(cái)政資金作為托管資金委托乙方管理并進(jìn)行股權(quán)投資,該托管資金非乙方資產(chǎn),該托管資金對(duì)外投資形成的權(quán)益屬于市級(jí)財(cái)政資金形成的權(quán)益,不屬于乙方。
9.2乙方應(yīng)規(guī)范資金結(jié)算,確保托管資金及投資形成的股權(quán)權(quán)益安全,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,除對(duì)持有股權(quán)按《意見(jiàn)》規(guī)定進(jìn)行質(zhì)押外,不得對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行其他任何形式的權(quán)利限制。
第五章 托管銀行
第十條 本協(xié)議簽訂后【30】日內(nèi),乙方應(yīng)與一家在同城設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行簽訂本協(xié)議項(xiàng)下的托管資金的托管協(xié)議。
第十一條 托管銀行承擔(dān)托管資金的保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。
第十二條 銀行托管協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi),乙方應(yīng)向甲方提交該銀行托管協(xié)議原件備案。
第十三條 甲方向乙方在托管銀行開(kāi)立的監(jiān)管賬戶撥付托管資金,由托管銀行按照銀行托管協(xié)議履行相應(yīng)監(jiān)管權(quán)利及義務(wù)。甲方向乙方撥付托管資金時(shí),須撥付至乙方在托管銀行設(shè)立的監(jiān)管賬戶。
第十四條 乙方可要求被投資企業(yè)設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)管賬戶,管理財(cái)政股權(quán)投資資金。
第十五條 甲方將托管資金撥付至乙方在托管銀行的監(jiān)管賬戶后,由乙方按照股權(quán)投資協(xié)議約定時(shí)間,將股權(quán)投資資金足額匯入被投資企業(yè)銀行監(jiān)管賬戶。如自股權(quán)投資協(xié)議簽訂之日起【 】日內(nèi)未達(dá)到支付股權(quán)投資款條件的,乙方應(yīng)終止股權(quán)投資項(xiàng)目,將相應(yīng)托管資金退還甲方。
第六章 股權(quán)投資項(xiàng)目
第十六條 乙方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效之日起【 】個(gè)月內(nèi)完成托管資金擬投資項(xiàng)目的如下盡職調(diào)查投資談判:
16.1乙方應(yīng)向業(yè)務(wù)主管部門提供初步投資項(xiàng)目確認(rèn)表或其他形式的確認(rèn)文件,完成對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目的盡職調(diào)查及投資意向談判。乙方對(duì)符合投資條件的投資項(xiàng)目起草并向甲方和業(yè)務(wù)主管部門出具《股權(quán)評(píng)估報(bào)告》及《入股建議書》。
16.2《股權(quán)評(píng)估報(bào)告》內(nèi)容包括被投資企業(yè)和項(xiàng)目基本情況分析、投資可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施、被投資企業(yè)價(jià)值測(cè)算和市場(chǎng)前景分析等。
16.3《入股建議書》內(nèi)容包括擬投資金額、股權(quán)占比、投資期限、退出預(yù)案以及跟投計(jì)劃等內(nèi)容。
第十七條 關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議
17.1乙方與被投資企業(yè)的股東或其他財(cái)政資金股份回購(gòu)主體等第三方就投資項(xiàng)目簽訂股權(quán)投資協(xié)議,及對(duì)應(yīng)法人主體章程修正案等其他有關(guān)法律文件。依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議約定的投資進(jìn)度,【 】月內(nèi)完成托管資金的【 】%,【 】月內(nèi)完成托管資金的【 】%,【 】月內(nèi)完成托管資金的【 】%。
前述股權(quán)投資協(xié)議,包括上市公司定向增發(fā)股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議、非上市公司股權(quán)投資協(xié)議(入股協(xié)議)、乙方與相關(guān)公司發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)公司協(xié)議書等。該有關(guān)文件簽訂后【10】個(gè)工作日內(nèi),乙方向甲方申請(qǐng)確認(rèn),經(jīng)甲方確認(rèn)后該股權(quán)投資協(xié)議方可生效。
17.2股權(quán)投資采用參與上市公司定向增發(fā)形式的,根據(jù)行為發(fā)生時(shí)的相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件及交易所管理規(guī)定,簽署有關(guān)法律文件,明確各方的權(quán)利義務(wù)。
17.3股權(quán)投資采用其他形式的,股權(quán)投資協(xié)議應(yīng)明確約定協(xié)議各方的權(quán)利和義務(wù),內(nèi)容包括但不限于:(1)參股方式及參股比例;(2)所需投資金額及撥付安排;(3)被投資企業(yè)公司治理的合理安排;(4)資金用途及投資項(xiàng)目建設(shè)、驗(yàn)收;(5)管理團(tuán)隊(duì)或技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè);(6)投資資金的安全保障;(7)退出方案;(8)風(fēng)險(xiǎn)控制及止損措施等。
17.4入股后,托管資金參股比例原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的25%。股權(quán)投資協(xié)議約定之股權(quán)投資的參股期限,結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)期等因素綜合確定,一般為3年,原則上不超過(guò)5年。投資期不足5年的,如需延期,乙方應(yīng)在投資期限屆滿前【3】個(gè)月之前書面向甲方申請(qǐng),可適當(dāng)延長(zhǎng)投資管理期限,但總投資期原則上不超過(guò)5年。甲方不予同意延期的不得延期。
17.5投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)法人主體接受乙方股權(quán)投資后的公司章程內(nèi)容,應(yīng)與股權(quán)投資協(xié)議相關(guān)內(nèi)容一致。
17.6股權(quán)投資協(xié)議中約定清晰的退出方案指,即約定達(dá)到一定的投資年限或約定一定的增值率、企業(yè)上市、實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等投資條件或者被投資企業(yè)使用托管資金的項(xiàng)目未通過(guò)驗(yàn)收或項(xiàng)目停滯等情形時(shí),乙方有權(quán)依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東(企業(yè))回購(gòu)以及清算解散等方式,實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。
其中:對(duì)上市公司的股權(quán)投資,可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易等方式退出;對(duì)非上市公司的股權(quán)投資,在協(xié)議中約定退出價(jià)格或協(xié)議中有特殊條款約定回購(gòu)條件的,可直接按協(xié)議執(zhí)行;其他情況下退出的,受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)股權(quán)價(jià)值評(píng)估確定合理退出價(jià)格后,報(bào)委托方審定。
17.7對(duì)于符合以下條件的特殊行業(yè)或特殊企業(yè)的非上市被投資企業(yè),財(cái)政資金股權(quán)投資可采取優(yōu)惠股息、約定較低退出回報(bào)率等方式,在收益范圍內(nèi)給予適當(dāng)讓利,具體回報(bào)及優(yōu)惠率在股權(quán)投資協(xié)議中予以明確:
1、
2、
……
17.8被投資企業(yè)股東于約定投資期滿(不含延期)前,采取股東回購(gòu)等方式,實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金提前退出的,視其提前退出的時(shí)間,可通過(guò)降低股權(quán)回購(gòu)價(jià)格等方式,對(duì)被投資企業(yè)給予讓利。其中:提前退出時(shí)間達(dá)2年(含)的,甲方可讓渡所有投資收益;提前退出時(shí)間達(dá)1年(含)的,甲方可讓渡高于上月一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率(LPR)部分的投資收益。
17.9鼓勵(lì)投資項(xiàng)目提前收回投資資金及收益,甲方將投資提前收回情況,計(jì)入乙方考核指標(biāo)。
第十八條 乙方應(yīng)按照股權(quán)投資協(xié)議規(guī)定時(shí)間,將股權(quán)投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶,并督促被投資企業(yè)在投資完成之日起【30】日內(nèi)完成企業(yè)章程修改、企業(yè)股權(quán)登記變更等工作。
第七章 股權(quán)投資項(xiàng)目管理
第十九條 乙方代表甲方在被投資企業(yè)中行使股東權(quán)利,并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定及被投資企業(yè)章程、股權(quán)投資協(xié)議的約定在被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)職責(zé)。
第二十條 乙方應(yīng)按照投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)企業(yè)章程及股權(quán)投資協(xié)議約定實(shí)施股權(quán)管理,跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展,定期了解被投資企業(yè)股權(quán)變動(dòng)、注冊(cè)資本變動(dòng)、并購(gòu)重組、重大經(jīng)營(yíng)決策等被投資企業(yè)重大事項(xiàng)變更或獲得被投資企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告并及時(shí)依法行使相應(yīng)權(quán)利,并形成書面記錄提交委托方。
第二十一條 乙方應(yīng)及時(shí)獲得被投資企業(yè)的月度/季度財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)報(bào)告。每年4月30日前獲得被投資企業(yè)經(jīng)審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度經(jīng)營(yíng)報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)算。并對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析, 如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大異常,應(yīng)及時(shí)向甲方匯報(bào)并提出處理方案。每半年向甲方和各業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告受托管理資金運(yùn)行以及被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目進(jìn)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等基本情況,并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展需要,提出增加投資、繼續(xù)持有、收回投資、不良處置等管理建議。
第二十二條 乙方應(yīng)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤走訪(年度內(nèi)每【六個(gè)月】走訪一次),并以書面形式向甲方及各業(yè)務(wù)主管部門匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況。走訪事項(xiàng)應(yīng)包括股權(quán)投資資金使用情況、被投資企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況等。
第二十三條 乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)出現(xiàn)以下風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)變化等事項(xiàng)時(shí),乙方需在【5】個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出股權(quán)處置建議,并啟動(dòng)止損機(jī)制及時(shí)止損。
(1)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件;
(2)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反股權(quán)投資協(xié)議約定;
(3)資金撥付被投資企業(yè)6個(gè)月后,被投資企業(yè)未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)或企業(yè)既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度緩慢,難以按期達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定目標(biāo);
(4)被投資企業(yè)所使用托管資金的項(xiàng)目驗(yàn)收未通過(guò);
(5)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變化,無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo);
(6)自股權(quán)投資協(xié)議生效之日起,被投資企業(yè)發(fā)生被訴標(biāo)的累計(jì)超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)【 】%的訴訟或仲裁案件的;
(7)股權(quán)投資協(xié)議約定的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
(8)其他重大風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)變化事項(xiàng)。
第二十四條 止損機(jī)制應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資協(xié)議中約定“風(fēng)險(xiǎn)控制及止損措施”,該風(fēng)險(xiǎn)控制及止損措施包括:
(1)停止撥付剩余投資資金;
(2)提起訴訟或仲裁;
(3)向法院提請(qǐng)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)重整或清算;
(4)其他有利于實(shí)現(xiàn)投資權(quán)益,降低損失的措施。
第二十五條 經(jīng)乙方申請(qǐng)未獲得甲方同意延期的,且股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生逾期的,乙方應(yīng)依據(jù)股權(quán)投協(xié)議采取有效措施。
第八章 股權(quán)投資項(xiàng)目退出
第二十六條 本協(xié)議項(xiàng)下托管資金的股權(quán)投資項(xiàng)目按照股權(quán)投資協(xié)議約定,在達(dá)到約定的投資年限或約定的增值率、企業(yè)上市、實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等投資條件時(shí),依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東(企業(yè))回購(gòu)以及清算解散等方式,實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。其中:對(duì)上市公司的股權(quán)投資,可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易等方式退出;對(duì)非上市公司的股權(quán)投資,在協(xié)議中約定退出價(jià)格或協(xié)議中有特殊條款約定回購(gòu)條件的,可直接按協(xié)議執(zhí)行;其他情況下退出的,受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)股權(quán)價(jià)值評(píng)估確定合理退出價(jià)格后,報(bào)委托方審定。
第二十七條 對(duì)已達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件,但由于被投資企業(yè)項(xiàng)目虧損、破產(chǎn)等原因應(yīng)退未退的,不再向乙方支付該部分托管資金的管理費(fèi),乙方仍需繼續(xù)履行委托管理職責(zé)。
第二十八條 因市政府調(diào)整相關(guān)股權(quán)投資管理政策,或者被投資企業(yè)或乙方發(fā)生重大變化等股權(quán)投資協(xié)議約定以外的原因,甲方?jīng)Q定投資項(xiàng)目予以退出的,乙方或者權(quán)利義務(wù)承繼單位應(yīng)當(dāng)實(shí)施股權(quán)退出。
第二十九條 乙方對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目決策予以退出前,應(yīng)向甲方提交股權(quán)退出方案,經(jīng)甲方同意后,乙方予以執(zhí)行。
第三十條 投資股權(quán)退出收回的資金,乙方應(yīng)按甲方要求,及時(shí)上交投資收益和本金。
第九章 股權(quán)投資項(xiàng)目登記
第三十一條 乙方應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)投資項(xiàng)目登記檔案,并在發(fā)生投資入股、持股比例改變、被投資企業(yè)名稱和注冊(cè)地變更以及股權(quán)處置退出等情況時(shí),及時(shí)向甲方和各業(yè)務(wù)主管部門申請(qǐng)股權(quán)投資項(xiàng)目登記,并根據(jù)要求進(jìn)行股權(quán)投資信息三方定期核對(duì)。
自投資項(xiàng)目的股權(quán)投資協(xié)議簽訂之日起【30】日內(nèi),乙方應(yīng)完成被投資企業(yè)章程修改、企業(yè)登記變更、信息披露等工作,并進(jìn)行股權(quán)登記管理,向甲方和各業(yè)務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資股權(quán)登記,登記主要內(nèi)容包括:受托管理機(jī)構(gòu)、資金托管銀行、出資時(shí)間及數(shù)額、占股比例、擬退出時(shí)間、被投資企業(yè)名稱及注冊(cè)地等。發(fā)生變更事項(xiàng)的,乙方應(yīng)進(jìn)行股權(quán)登記管理,并自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起【5】個(gè)工作日內(nèi),向甲方和各業(yè)務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資變更登記。乙方保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第三十二條 乙方申請(qǐng)市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資登記,需提交下列材料:
(1)股權(quán)投資協(xié)議;
(2)被投資企業(yè)屬有限公司的,提供企業(yè)登記行政機(jī)關(guān)出具的被投資企業(yè)股權(quán)變更登記文件;被投資企業(yè)屬股份公司的,提供股東名冊(cè)記載證明;
(3)被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及有效章程;
(4)被投資企業(yè)出具的出資證明書或者股權(quán)憑證;
(5)委托方要求提供的其他資料。
第三十三條 發(fā)生下列變更事項(xiàng)的,乙方應(yīng)于【5】個(gè)工作日內(nèi)提交書面變更登記資料:
(1)托管資金數(shù)額變更的;
(2)托管資金項(xiàng)下股權(quán)投資項(xiàng)目增減變更的;
(3)股權(quán)投資項(xiàng)目被投資企業(yè)實(shí)際控制人或前五大股東股權(quán)變更的;
(4)股權(quán)投資項(xiàng)目被投資企業(yè)名稱、住所地、法定代表人、章程等企業(yè)登記行政機(jī)關(guān)登記信息變更的;
(5)受托管理機(jī)構(gòu)或資金托管銀行變更的;
(6)投資股權(quán)退出的;
(7)托管資金收回的;
(8)托管資金或股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生的其他登記事項(xiàng)變更的。
第三十四條 乙方應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后五個(gè)月內(nèi),書面方式向甲方及各業(yè)務(wù)主管部門報(bào)送投資運(yùn)作情況,并提交托管資金年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告。其中,年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),能夠準(zhǔn)確反映托管資金資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況;年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作情況等。
第十章 托管資金收益及損失認(rèn)定
第三十五條 托管資金收益包括托管資金劃入乙方在托管銀行開(kāi)立的監(jiān)管賬戶后產(chǎn)生的利息、托管資金投入股權(quán)投資項(xiàng)目收益等資金收益。其中,股權(quán)投資項(xiàng)目收益包括托管資金投入股權(quán)投資項(xiàng)目所取得的股息、紅利,以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)清算等實(shí)現(xiàn)的投資溢價(jià)部分的收益等。
第三十六條 甲方依據(jù)本協(xié)議第四十四條約定開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià),符合本協(xié)議第四十五條約定情形的給予乙方效益獎(jiǎng)勵(lì)。
第三十七條 股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失認(rèn)定
37.1股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生逾期未收回投資資金或收益,被投資企業(yè)破產(chǎn)終結(jié)無(wú)可分配財(cái)產(chǎn),且依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議等無(wú)其他付款義務(wù)主體的,可認(rèn)定股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失。
37.2發(fā)生本協(xié)議約定的投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失情形的,乙方應(yīng)及時(shí)向甲方和業(yè)務(wù)主管部門提請(qǐng)確認(rèn)股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失,甲方和業(yè)務(wù)主管部門予以確認(rèn)后,分別辦理相應(yīng)損失核銷登記。
第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
38.1 乙方應(yīng)按照年度管理費(fèi)的【 】%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
38.2 甲方向乙方支付年度管理費(fèi)時(shí),乙方計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
38.3 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存放于托管銀行專門設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶中,僅可為保值目的用于第一條第1.4項(xiàng)臨時(shí)投資,不得挪用。
38.4因乙方違法違規(guī)、違反本協(xié)議約定給托管資金造成損失,或者單個(gè)股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)被認(rèn)定損失予以核銷登記的,甲方有權(quán)決定以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)前述損失。
第三十九條 甲方制訂容錯(cuò)容損制度,對(duì)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、及時(shí)報(bào)告相關(guān)事項(xiàng),但由于以下客觀因素未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失的,免予追究乙方和個(gè)人責(zé)任。
(一)因先行先試、主動(dòng)作為等出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的;
(二)因國(guó)家政策重大變動(dòng)以及不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致的投資損失;
(三)因戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、洪水、疾病疫情等不可抗力導(dǎo)致的投資損失;
(四)其他經(jīng)甲方和業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)定屬于可予免責(zé)的情形。
第四十條 發(fā)生本協(xié)議第二十四條情形,乙方及時(shí)提出股權(quán)退出建議,并按照本協(xié)議第二十五條及股權(quán)投資協(xié)議的約定及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制及止損措施的,乙方不承擔(dān)投資損失責(zé)任。
第十一章 管理費(fèi)用支付及檢查考核獎(jiǎng)懲
第四十一條 甲方視乙方實(shí)際管理的資金規(guī)模和工作量,向乙方支付該年度管理費(fèi)。
管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為:
計(jì)算公式為:
第四十二條 年度管理費(fèi)于次年度支付,當(dāng)年度1月15日前甲方對(duì)截至上年度12月31日已投出且在委托期限內(nèi)未收回的乙方托管資金總額進(jìn)行審核確認(rèn)。并于1月30日前向乙方支付上年度管理費(fèi)。
第四十三條 乙方托管資金中單個(gè)股權(quán)投資項(xiàng)目中,已達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件,但由于被投資企業(yè)項(xiàng)目虧損、破產(chǎn)等原因應(yīng)退未退的,自達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件之日起,不再向乙方支付股權(quán)投資項(xiàng)目相應(yīng)管理費(fèi)用。該股權(quán)投資項(xiàng)目未退回托管資金不計(jì)入核算管理費(fèi)的上年度托管資金總額。
第四十四條 托管期限內(nèi),甲方每年度對(duì)乙方托管資金總額范圍內(nèi)的具體實(shí)施項(xiàng)目的整體政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),并按受托管理的資金總規(guī)模對(duì)乙方機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。其中投資初期(啟動(dòng)股權(quán)投資三年內(nèi))側(cè)重于投資情況、管理能力、管理機(jī)制等,原則上不對(duì)投資效果進(jìn)行評(píng)價(jià);投資中后期側(cè)重于財(cái)政資金引導(dǎo)效果、流轉(zhuǎn)效率、盈利水平等。
第四十五條 乙方按照股權(quán)投資協(xié)議約定完成上年度投資本金、收益回收,且通過(guò)甲方考核的,甲方按照審核確定的上年度托管資金投資凈收益的【 】%給予乙方效益獎(jiǎng)勵(lì)。
第四十六條 為實(shí)施股權(quán)投資項(xiàng)目向相關(guān)部門繳納的稅費(fèi),在收回的托管資金及收益中支付。
第四十七條 其他費(fèi)用
為實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金股權(quán)投資退出收回資金發(fā)生的訴訟、仲裁、參與破產(chǎn)重整或清算等訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、破產(chǎn)管理人費(fèi)用、司法鑒定費(fèi)、審計(jì)評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、律師費(fèi)等,由乙方先行墊付,待該項(xiàng)股權(quán)投資項(xiàng)目資金收回后,經(jīng)甲方審核確認(rèn)及時(shí)支付。
第十二章 乙方的權(quán)利義務(wù)
第四十八條 乙方的權(quán)利義務(wù)
48.1托管期限內(nèi),乙方應(yīng)保證持續(xù)滿足以下條件:
(1)保有業(yè)務(wù)專長(zhǎng),熟悉擬參股項(xiàng)目領(lǐng)域;
(2)遵守持續(xù)關(guān)聯(lián)排斥原則,除跟投項(xiàng)目外,乙方與被投資企業(yè)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系以及實(shí)質(zhì)性同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);
(3)如對(duì)某一項(xiàng)目實(shí)施跟投,跟投權(quán)益不得優(yōu)于財(cái)政資金投資項(xiàng)目投資權(quán)益。
48.2托管期限內(nèi),乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)履行委托管理職責(zé),跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展,了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股權(quán)變動(dòng)、注冊(cè)資本變動(dòng)、并購(gòu)重組、重大經(jīng)營(yíng)決策等情況,跟蹤走訪并獲取投資項(xiàng)目情況,對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。
48.3托管期限內(nèi),乙方應(yīng)建立項(xiàng)目監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,制定相應(yīng)的監(jiān)察與稽核、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證托管資金及項(xiàng)目的安全,并向委托方予以報(bào)備。
48.4乙方跟投項(xiàng)目應(yīng)與財(cái)政資金投資項(xiàng)目各自獨(dú)立管理,不得將乙方在跟投項(xiàng)目發(fā)生的成本或損失轉(zhuǎn)移至財(cái)政資金投資項(xiàng)目中承擔(dān)。
48.5 乙方應(yīng)積極幫助被投資企業(yè)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難,引導(dǎo)被投資企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。
48.6 乙方應(yīng)積極配合委托方委托的審計(jì)等有關(guān)部門的審核。
48.7 配備足夠的具有項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)營(yíng)委托管理資金及項(xiàng)目。
48.8 向甲方和各業(yè)務(wù)主管部門履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù),以及項(xiàng)目決策文件、履職評(píng)估、被投資企業(yè)價(jià)值評(píng)估所需資料等信息提供義務(wù)。
48.9托管資金或股權(quán)投資項(xiàng)目利益受到侵犯或損害時(shí),采取必要的法律措施保護(hù)委托方的利益。
48.10 乙方應(yīng)妥善保存與股權(quán)投資管理和運(yùn)作有關(guān)的檔案資料(下稱“投資檔案”),包括但不限于所投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告、決策等相關(guān)法律文件,退出投資的決策和協(xié)議等相關(guān)法律文件,所投股權(quán)企業(yè)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。保存期限為所投股權(quán)企業(yè)存續(xù)期及股權(quán)退出完成日起【十】年。甲方通知乙方移交前述投資檔案的,乙方須自接到移交通知之日起【15】個(gè)工作日內(nèi)將原件移交給甲方。
48.11乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)。
48.12本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第十三章 托管協(xié)議的終止
第四十九條 乙方有以下情形之一的,甲方、業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)視情況考慮終止委托管理協(xié)議,取消投資機(jī)構(gòu)受托管理資格,并督促其妥善做好資產(chǎn)、檔案的管理和移交工作。
(一)違規(guī)進(jìn)行授權(quán)委托范圍之外的投資活動(dòng);
(二)擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金的;
(三)累計(jì)兩個(gè)年度綜合評(píng)價(jià)不合格;
(四)依法撤銷、解散、破產(chǎn)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的;
(五)其他需要終止委托管理協(xié)議的情形。
第五十條 如法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件或威海市財(cái)政資金投資相關(guān)制度辦法發(fā)生變化,甲方有權(quán)提前60日通知乙方解除本協(xié)議。
第五十一條 甲方依據(jù)第四十九條、第五十條行使單方解約權(quán)的,本協(xié)議自甲方向乙方發(fā)送解約通知之日起的次日解除。乙方應(yīng)于協(xié)議解除后【30】日內(nèi),返還托管資金、托管資金未變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)股權(quán)等權(quán)益及相關(guān)資料,并應(yīng)將未變現(xiàn)股權(quán)等權(quán)益過(guò)戶予甲方指定第三方。
第五十二條 本協(xié)議提前解除終止、協(xié)議期滿終止或者管理期限延續(xù)至股權(quán)投資項(xiàng)目全部退出終止的,自協(xié)議終止之日起【 】個(gè)工作日內(nèi)乙方配合甲方完成其托管期間托管資金及股權(quán)投資項(xiàng)目的審計(jì),審計(jì)費(fèi)用從托管資金或收益中支付。
第十四章 違約責(zé)任
第五十三條 本協(xié)議簽訂后,雙方均應(yīng)按約履行。甲方可根據(jù)股權(quán)投資改革試點(diǎn)工作的推進(jìn)情況,對(duì)涉及的條款進(jìn)行修改補(bǔ)充完善,但不得損害乙方權(quán)益。任何一方無(wú)故違反本協(xié)議約定,給對(duì)方造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但本協(xié)議另有約定的除外。
第五十四條 在托管資金使用、管理中,乙方違反本協(xié)議、股權(quán)投資協(xié)議,擅自改變托管資金用途、騙取或挪用托管資金的,甲方按有關(guān)規(guī)定對(duì)乙方等相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任,對(duì)造成的損失由乙方向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十五章 不可抗力
第五十五條 不可抗力是指所有不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并且不能克服的客觀情況,是在協(xié)議生效之日后發(fā)生的并使任何一方無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的事件,包括地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、流行性傳染病、國(guó)內(nèi)動(dòng)亂事件等。
若因不可抗力原因,一方不能按照本協(xié)議履行其義務(wù),該方應(yīng)在事件發(fā)生之日起15日內(nèi)向另一方書面報(bào)告所發(fā)生的不可抗力事件、提供有關(guān)證明文件并采取必要合理的措施避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。因不可抗力不能按約履行本協(xié)議的一方履行上述義務(wù)后對(duì)違約行為不承擔(dān)違約責(zé)任。
若發(fā)生了不可抗力事件,受到該事件影響一方的義務(wù)應(yīng)在不可抗力事件引起的延遲期間中止履行,且履行該義務(wù)的期限應(yīng)做相應(yīng)延長(zhǎng)。
在發(fā)生不可抗力事件時(shí),雙方應(yīng)立即協(xié)商以尋求合理的解決方案并應(yīng)盡一切合理努力減少該事件造成的影響,各方可通過(guò)協(xié)商部分免除履行本協(xié)議約定的責(zé)任、延遲履行或解除本協(xié)議。
第十六章 通知與送達(dá)
第五十六條 通知
任何與本協(xié)議有關(guān)的書面通知或往來(lái)文件應(yīng)當(dāng)以專人送達(dá)或以特快專遞、掛號(hào)信預(yù)付郵資方式送達(dá)。上述通知或往來(lái)文件應(yīng)按照如下通訊地址或通訊號(hào)碼送達(dá)被通知人:
甲方:【】
地址:【】
聯(lián)系人:【】
聯(lián)系電話:【】
乙方:【】
地址:【】
聯(lián)系人:【】
聯(lián)系電話:【】
任何一方的通訊地址、通訊號(hào)碼或聯(lián)系人發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)在該變更發(fā)生之日起【5】個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方,否則對(duì)方對(duì)于其原通訊方式的通知視為有效通知。
第五十七條 送達(dá)
本協(xié)議規(guī)定的各種通信方式應(yīng)按照下列方式確定送達(dá)時(shí)間:
(1)若由專人送達(dá),在送至相關(guān)方地址并被簽收時(shí),視為已送達(dá);
(2)若以特快專遞或掛號(hào)信送達(dá),則郵件交寄之日起48小時(shí)后視為已經(jīng)送達(dá)(法定節(jié)假日順延)。
第十七章 保密義務(wù)
第五十八條 雙方應(yīng)對(duì)其根據(jù)本協(xié)議或在協(xié)商本協(xié)議履行期間所獲得的對(duì)方的保密信息負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)信息披露方書面同意,任意一方均不得向任何非關(guān)聯(lián)第三方披露、告知、明示或暗示任何保密信息。本協(xié)議各方應(yīng)確保其員工、雇員、委托的第三方機(jī)構(gòu)及其服務(wù)人員履行上述保密義務(wù)。
第五十九條 在下列情形下,獲得保密信息的一方可以免除保密義務(wù):
(1)根據(jù)本協(xié)議約定或提供資料的一方書面同意;
(2)根據(jù)法律規(guī)定需要披露;
(3)與本協(xié)議有關(guān)的法律訴訟;
(4)合理地提供給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或服務(wù)人員,供其編制與本協(xié)議有關(guān)的報(bào)告;
(5)獲取公開(kāi)信息前已披露的信息。
本協(xié)議生效后,本協(xié)議各方均應(yīng)履行保密義務(wù),直至該保密信息不再具有保密性之日止。
本協(xié)議約定之保密義務(wù)具有獨(dú)立性。如本協(xié)議終止的,本協(xié)議約定之保密義務(wù)仍約束本協(xié)議各方。
違反保密義務(wù)約定的一方應(yīng)賠償信息提供方損失。
第十八章 法律適用
第六十條 本協(xié)議的訂立、生效、解釋和履行,適用中華人民共和國(guó)現(xiàn)行的及未來(lái)修訂的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章(不包括港澳臺(tái)地區(qū)的法律)及《威海市人民政府關(guān)于開(kāi)展財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》《市級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法(暫行)》等政策文件。
第十九章 爭(zhēng)議解決
第六十一條 因本協(xié)議發(fā)生糾紛,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成的,任何一方有權(quán)向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,通過(guò)訴訟解決。
第六十二條 在爭(zhēng)議解決期間,除提交爭(zhēng)議事項(xiàng)所涉及的權(quán)利和義務(wù)外,雙方應(yīng)繼續(xù)履行其在本協(xié)議內(nèi)規(guī)定的義務(wù)和行使其權(quán)利。
第二十章 其他
第六十三條 本協(xié)議未盡事宜,按照中華人民共和國(guó)法律執(zhí)行,雙方亦可通過(guò)簽署書面補(bǔ)充協(xié)議的方式對(duì)本協(xié)議條款進(jìn)行補(bǔ)充約定,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,條款內(nèi)容有差異或沖突的,以補(bǔ)充協(xié)議條款的約定為準(zhǔn)。
第六十四條 對(duì)本協(xié)議的任何變更、修改和補(bǔ)充,應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書面形式作出(本協(xié)議另有約定除外),并構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。本協(xié)議約定不明或存在不同理解之處,以甲方解釋確認(rèn)意見(jiàn)為準(zhǔn)。
第六十五條 本協(xié)議一式【 】,雙方各執(zhí)【 】份,具有同等法律效力。
第六十六條 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后生效。
(以下無(wú)正文,為簽章頁(yè))
(本頁(yè)為《威海市級(jí)財(cái)政資金(股權(quán)投資)委托管理協(xié)議》簽署頁(yè))
甲方:威海市財(cái)政局
(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代理人)(簽字或簽章)
乙方:
(蓋章)
法定代表人(或授權(quán)代理人)(簽字或簽章)

