山東省聊城市中級人民法院
聊中法〔2021〕27號(hào)
|
|
聊城市中級人民法院
關(guān)于印發(fā)破產(chǎn)案件預(yù)重整操作指引（試行）的通知
全市各基層人民法院：
《聊城市中級人民法院破產(chǎn)案件預(yù)重整操作指引（試行）》已于2021年6月24日經(jīng)審判委員會(huì)2021年第10次全體會(huì)議討論通過，現(xiàn)予以印發(fā)，自即日起執(zhí)行。在執(zhí)行過程中如有問題和建議，請及時(shí)報(bào)中院民二庭。
聊城市中級人民法院
2021年6月29日
聊城市中級人民法院
破產(chǎn)案件預(yù)重整操作指引（試行）
為充分發(fā)揮破產(chǎn)重整制度功能，持續(xù)優(yōu)化市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，有效降低破產(chǎn)重整的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，提升重整的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)公平和效率的有機(jī)結(jié)合，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國公司法》《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》《全國法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》等法律及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我市破產(chǎn)重整審判工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第一條【定義】本規(guī)范所稱“預(yù)重整”，系指為了準(zhǔn)確識(shí)別重整價(jià)值和重整可能、降低重整成本、提高重整成功率，人民法院在以“破申”案號(hào)立案后、受理重整申請前指定臨時(shí)管理人履行本規(guī)范第七條規(guī)定的職責(zé)，債務(wù)人自愿承擔(dān)本規(guī)范第八條規(guī)定的義務(wù)，由臨時(shí)管理人組織債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、重整投資人等利害關(guān)系人擬定預(yù)重整方案的程序。
本規(guī)范所稱“預(yù)重整方案”，系指在預(yù)重整程序中，債務(wù)人與債權(quán)人、出資人、重整投資人等利害關(guān)系人通過自愿平等商業(yè)談判擬定的有關(guān)債權(quán)分類、債權(quán)調(diào)整和清償、出資人權(quán)益調(diào)整、債務(wù)人治理和經(jīng)營以及其他有利于債務(wù)人重整內(nèi)容的協(xié)議。
第二條【債務(wù)人承諾】申請審查期間，債務(wù)人書面同意接受（須同時(shí)具備股東（大）會(huì)決議）預(yù)重整程序中臨時(shí)管理人的調(diào)查和監(jiān)督、履行預(yù)重整相關(guān)義務(wù)的，人民法院可以決定對債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整。人民法院決定對債務(wù)人預(yù)重整的，應(yīng)當(dāng)制作預(yù)重整決定書送達(dá)申請人和被申請人，并予以公告。
第三條【臨時(shí)管理人的指定】決定預(yù)重整的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定臨時(shí)管理人。臨時(shí)管理人可由債務(wù)人及其出資人、主要債權(quán)人或者有關(guān)主管部門在已編入山東省高級人民法院破產(chǎn)管理人名冊中推薦。債務(wù)人、債權(quán)人或有關(guān)主管部門未作推薦的，隨機(jī)搖號(hào)確定。特別重大案件，可以采取競爭方式確定。受理重整申請后，一般由預(yù)重整時(shí)確定的臨時(shí)管理人擔(dān)任重整案件管理人，但臨時(shí)管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條、第三十四條規(guī)定情形的，或者有證據(jù)證明臨時(shí)管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。
第四條【預(yù)重整撤回】包括全體債權(quán)人在內(nèi)的各方預(yù)重整參與人一致同意預(yù)重整方案，申請人請求撤回重整申請，由各方自行庭外重組的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定準(zhǔn)許。
第五條【預(yù)重整期間】自人民法院決定預(yù)重整之日起至臨時(shí)管理人提交預(yù)重整工作報(bào)告之日止，為預(yù)重整期間。預(yù)重整期間不計(jì)入重整申請審查期限。預(yù)重整期間為六個(gè)月，有正當(dāng)理由的，經(jīng)臨時(shí)管理人申請，可以延長一個(gè)月。
第六條【執(zhí)行與保全中止】作出預(yù)重整決定的，本市轄區(qū)內(nèi)法院應(yīng)中止對債務(wù)人為被執(zhí)行人的相關(guān)執(zhí)行、保全措施。
第七條【臨時(shí)管理人職責(zé)】預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人履行下列職責(zé)：
（一）全面調(diào)查債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告；
（二）發(fā)布債權(quán)登記公告，核實(shí)債務(wù)人負(fù)債情況；
（三）監(jiān)督債務(wù)人充分披露企業(yè)信息；
（四）查明債務(wù)人是否具有重整價(jià)值和重整可能；
（五）監(jiān)督債務(wù)人履行本規(guī)范第八條規(guī)定的義務(wù)，并及時(shí)報(bào)告人民法院；
（六）明確重整工作整體方向，組織債務(wù)人與其出資人、債權(quán)人、（意向）重整投資人等利害關(guān)系人協(xié)商擬定預(yù)重整方案；
（七）根據(jù)需要指導(dǎo)和輔助債務(wù)人引進(jìn)重整投資人；
（八）根據(jù)情況向人民法院提交終結(jié)預(yù)重整程序的申請或預(yù)重整工作報(bào)告；
（九）債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營的，監(jiān)督債務(wù)人的經(jīng)營；
（十）人民法院認(rèn)為臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
第八條【債務(wù)人義務(wù)】預(yù)重整期間，債務(wù)人履行下列義務(wù)：
（一）妥善保管財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
（二）繼續(xù)經(jīng)營的，妥善決定經(jīng)營事務(wù)和內(nèi)部管理事務(wù)；
（三）配合臨時(shí)管理人的調(diào)查，及時(shí)向臨時(shí)管理人報(bào)告對財(cái)產(chǎn)可能產(chǎn)生重大影響的行為和事項(xiàng)，接受臨時(shí)管理人的監(jiān)督；
（四）如實(shí)披露可能影響利害關(guān)系人就預(yù)重整方案作出決策的信息，就預(yù)重整方案作出說明并回答有關(guān)詢問；
（五）停止清償債務(wù)，但維系基本生產(chǎn)必要的開支和清償行為使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的除外；
（六）與出資人、債權(quán)人、（意向）重整投資人等利害關(guān)系人協(xié)商擬定預(yù)重整方案；
（七）未經(jīng)臨時(shí)管理人允許，不得對外提供擔(dān)保；
（八）其他依法應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。
第九條【財(cái)產(chǎn)保全】預(yù)重整期間，對于因有關(guān)利害關(guān)系人的行為或者其他原因，可能影響重整程序依法進(jìn)行的，人民法院可以根據(jù)臨時(shí)管理人、債務(wù)人、債權(quán)人的申請，裁定對債務(wù)人的全部或者部分財(cái)產(chǎn)采取保全措施。債權(quán)人申請的，人民法院可以要求其提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請。申請有錯(cuò)誤的，申請人應(yīng)當(dāng)賠償債務(wù)人因保全所遭受的損失。
第十條【債權(quán)人委員會(huì)】在債權(quán)人眾多的大型企業(yè)重整案件中，為便于開展征集意見、披露信息等預(yù)重整相關(guān)工作，臨時(shí)管理人可以參照企業(yè)破產(chǎn)法有關(guān)債權(quán)人會(huì)議的規(guī)定，組織債權(quán)人成立臨時(shí)債權(quán)人委員會(huì)。臨時(shí)管理人認(rèn)為有必要的，可以在預(yù)重整期間申請人民法院組織聽證。
第十一條【出資人義務(wù)】預(yù)重整方案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的，出資人有義務(wù)如實(shí)披露其出資權(quán)益的涉訴情況，債務(wù)人、出資人有義務(wù)如實(shí)披露出資權(quán)益上設(shè)定的質(zhì)押、被保全等權(quán)利負(fù)擔(dān)情況。
第十二條【保密義務(wù)】預(yù)重整參與人在預(yù)重整程序中披露的信息，其他參與人或臨時(shí)管理人違反法律規(guī)定或當(dāng)事人約定的保密義務(wù)對外披露，造成他人損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十三條【程序終結(jié)】預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院提交終結(jié)預(yù)重整程序的申請，并載明查明的事實(shí)和理由，人民法院經(jīng)審查可以決定終結(jié)預(yù)重整程序，并在法定期限內(nèi)作出是否受理重整申請的裁定：
（一）債務(wù)人不具有重整原因、重整價(jià)值或者重整可能的；
（二）債務(wù)人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形，以及可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的
其他情形；
（三）債務(wù)人拒不履行本規(guī)范第七條規(guī)定的義務(wù)，導(dǎo)致預(yù)重整目的無法實(shí)現(xiàn)；
（四）債務(wù)人無法支付預(yù)重整必要費(fèi)用，且無人墊付。
第十四條【提交預(yù)重整工作報(bào)告】除本規(guī)范第四條規(guī)定的情形外，臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)在預(yù)重整工作完成后向人民法院提交預(yù)重整工作報(bào)告。預(yù)重整工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職情況，并且至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）臨時(shí)管理人對債務(wù)人調(diào)查的情況，以及對債務(wù)人出現(xiàn)困境原因的分析；
（二）對債務(wù)人重整價(jià)值和重整可能的分析判斷，臨時(shí)管理人認(rèn)為債務(wù)人具有重整價(jià)值和重整可能的，應(yīng)當(dāng)提出重整失敗的主要風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)應(yīng)對建議；
（三）預(yù)重整方案的相關(guān)內(nèi)容和協(xié)商情況，或未形成預(yù)重整方案的原因。
第十五條【審查重整申請的銜接】人民法院在收到預(yù)重整工作報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理重整申請的裁定。
第十六條【重整程序銜接】重整申請受理后，債務(wù)人或者管理人一般應(yīng)當(dāng)以預(yù)重整方案為依據(jù)擬定重整計(jì)劃草案，向人民法院和債權(quán)人會(huì)議提交。
第十七條【效力延伸】預(yù)重整方案與重整程序中制作的重整計(jì)劃草案內(nèi)容一致的，有關(guān)出資人、債權(quán)人對預(yù)重整方案的同意視為對該重整計(jì)劃草案表決同意，但下列情形除外：
（一）重整計(jì)劃草案對預(yù)重整方案的內(nèi)容進(jìn)行了修改并對有關(guān)權(quán)利人有不利影響的，受到影響的權(quán)利人有權(quán)對重整計(jì)劃草案重新表決；
（二）預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，或者預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化，有可能影響權(quán)利人表決的，相應(yīng)權(quán)利人有權(quán)對重整計(jì)劃草案重新表決。
出資人、債權(quán)人對預(yù)重整方案作出是否同意的意思表示前，臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)告知其前款規(guī)定的內(nèi)容。
第十八條【預(yù)重整費(fèi)用】預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人執(zhí)行職務(wù)的必要費(fèi)用，由債務(wù)人隨時(shí)支付。債務(wù)人未及時(shí)支付或債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以支付，臨時(shí)管理人或其他人在重整申請受理前墊付的，重整申請受理后，可以參照《企業(yè)破產(chǎn)法》列入破產(chǎn)費(fèi)用。預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員，輔助分析判斷債務(wù)人的重整價(jià)值和重整可能、預(yù)重整方案的可行性，上述人員可以參與預(yù)重整方案協(xié)商。需要支付費(fèi)用的，由臨時(shí)管理人與預(yù)重整參與人協(xié)商負(fù)擔(dān)；協(xié)商不成的，由臨時(shí)管理人自行負(fù)擔(dān)。
第十九條【臨時(shí)管理人報(bào)酬】預(yù)重整程序終結(jié)后，人民法院裁定受理重整申請的，臨時(shí)管理人繼續(xù)擔(dān)任重整管理人的，管理人報(bào)酬按照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》執(zhí)行，預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職表現(xiàn)作為確定或調(diào)整管理人報(bào)酬的考慮因素，管理人不另行收取預(yù)重整報(bào)酬。管理人報(bào)酬方案內(nèi)容應(yīng)列入重整計(jì)劃草案。
裁定受理重整申請時(shí)重新指定管理人的，預(yù)重整報(bào)酬可由臨時(shí)管理人與債務(wù)人協(xié)商確定。協(xié)商不成，由人民法院根據(jù)臨時(shí)管理人實(shí)際工作情況確定。但一般不超過30萬元。
預(yù)重整程序終結(jié)后，人民法院裁定不予受理重整申請的，或者預(yù)重整程序中人民法院裁定準(zhǔn)許申請人撤回重整申請的，臨時(shí)管理人工作酬勞依其與預(yù)重整參與人事先或事后的協(xié)商確定。
第二十條【施行】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。法律、司法解釋或上級法院有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
聊城市中級人民法院辦公室 2021年6月29日印發(fā)
1
