泰安市科學(xué)技術(shù)局
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泰科發(fā)〔2021〕20 號(hào)
各縣市區(qū)科技局、泰安高新區(qū)科技創(chuàng)新部、各功能區(qū)有關(guān)部門，市直有關(guān)部門（單位），省屬以上駐泰有關(guān)單位：
現(xiàn)將《泰安市科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們， 請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
泰安市科學(xué)技術(shù)局
2021年6月30日
泰安市科研誠信管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信建設(shè)，營造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，依據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見》、科技部《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》和《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》等文件，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于泰安市科技局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）負(fù)責(zé)組織實(shí)施的科技業(yè)務(wù)中各類責(zé)任主體的科研誠信管理。對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在推薦、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程中遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守科學(xué)道德、履行約定義務(wù)的誠信狀況進(jìn)行公正評(píng)價(jià)和客觀記錄，并據(jù)此進(jìn)行守信激勵(lì)、失信懲戒等相關(guān)工作。
中央和省級(jí)財(cái)政資金資助的科研活動(dòng)在本市實(shí)施的，按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研誠信相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 科研誠信管理的對(duì)象是參與相關(guān)科研活動(dòng)的責(zé)任主體，主要包括承擔(dān)（申報(bào)）人員、咨詢?cè)u(píng)審專家（以下簡(jiǎn)稱專家）等自然人，以及受市科技局委托開展管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)）、承擔(dān)（申報(bào)）單位及第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu)）等法人機(jī)構(gòu)。
第四條 市科技局負(fù)責(zé)擬定市級(jí)科研誠信管理辦法，將科研誠
信建設(shè)要求落實(shí)到市級(jí)管理各環(huán)節(jié)，會(huì)同主管單位對(duì)科研信用異常情況進(jìn)行核實(shí)調(diào)查，提出處理意見，對(duì)實(shí)施過程中的科研誠信履責(zé)情況進(jìn)行跟蹤管理。
第五條 各縣市區(qū)、泰安高新區(qū)等各功能區(qū)科技主管部門，市直有關(guān)部門，駐泰高校、科研院所和有關(guān)單位等作為主管單位，要加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)、本領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信管理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，主動(dòng)及時(shí)上報(bào)科研失信情況，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。
第六條 科研活動(dòng)承擔(dān)單位是科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體，應(yīng)將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出規(guī)定或約定?？蒲校?xiàng)目）負(fù)責(zé)人和參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠信要求，按照任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定，完成科研任務(wù)。
第七條 專家、管理機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。
第二章 科研行為分類
第八條 守信行為主要包括：
（一）承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員遵守相關(guān)管理辦法和規(guī)定，履行誠信承諾，如實(shí)申報(bào)基本情況，如期完成任務(wù)書約定內(nèi)容等行為。
（二）管理機(jī)構(gòu)、專家、服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，履行誠信承諾，實(shí)事求是、客觀、公正完成相關(guān)合同約定等行為。
第九條 失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。
（一）一般失信行為主要包括：
1、承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員違反申報(bào)實(shí)施規(guī)定，未按規(guī)定簽定任務(wù)書；未按任務(wù)書要求報(bào)送執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報(bào)告、重大變更事項(xiàng)等；無正當(dāng)理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當(dāng)理由未能完成考核指標(biāo)、未能通過驗(yàn)收；無正當(dāng)理由逾期3個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；將實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。
2、管理機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務(wù)工作開展；與承擔(dān)單位或人員存在利益關(guān)系，未主動(dòng)聲明并實(shí)行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。
3、專家無正當(dāng)理由缺席、中途擅自離開或擅自委托他人頂替；對(duì)其他專家施加影響、發(fā)表傾向性言論影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見或干擾阻止其他專家獨(dú)立發(fā)表意見；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交咨詢?cè)u(píng)審意見或未達(dá)成一致性意見時(shí)，對(duì)平均得分、專家組投票結(jié)果拒不簽字；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。
4、其他違規(guī)違紀(jì)并造成一定不良影響的行為。
（二）嚴(yán)重失信行為主要包括：
1、相關(guān)責(zé)任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段，獲取管理、承擔(dān)或中介服務(wù)資格；違反相關(guān)管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；一年內(nèi)發(fā)生第九條（一）行為3次以上等。
2、承擔(dān)（申報(bào)）單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；隱瞞、遷就、包庇、縱容承擔(dān)（申報(bào)）人員嚴(yán)重失信行為；對(duì)已發(fā)生的科研失信行為，存在影響科技立項(xiàng)、評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果因素的，采取瞞報(bào)、遲報(bào)、責(zé)令整改拒不上報(bào)，或向中央、省、市推薦部門隱瞞、違反正常程序越級(jí)上報(bào)；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金等行為。
3、承擔(dān)（申報(bào)）人員在申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或申請(qǐng)書，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對(duì)科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。
4、專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息等行為。
5、管理機(jī)構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員謀取不正當(dāng)利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。
6、服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益；對(duì)存在的重大問題未盡職審查、隱報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)、拒不上報(bào)；違規(guī)出具財(cái)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；隱瞞協(xié)助造假等行為。
7、其他違法違紀(jì)并造成嚴(yán)重不良影響的行為。
第三章 守信激勵(lì)和失信懲戒
第十條 建立健全以誠信為基礎(chǔ)的科研監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)持“預(yù)防與懲戒并舉、自律與監(jiān)督并重”的原則，將科研誠信要求融入科技管理全過程。
第十一條 全面實(shí)施科研誠信承諾制，市科技局負(fù)責(zé)組織相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)管理實(shí)施前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第十二條 完善科研誠信審核機(jī)制，市科技局負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項(xiàng)目和其他科技業(yè)務(wù)的必備條件。
第十三條 探索建立科研信用監(jiān)管制度，守信責(zé)任主體可以正常參與項(xiàng)目管理實(shí)施。市科技局對(duì)信用良好的信用主體，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象。對(duì)信用良好的承擔(dān)單位和人員，授權(quán)更多過程管理權(quán)限。
第十四條 設(shè)定和實(shí)施信用懲戒措施，對(duì)具有本辦法第九條（一）行為，且經(jīng)市科技局認(rèn)定的責(zé)任主體，納入一般科研失信行為記錄。對(duì)具有本辦法第九條（二）行為的相關(guān)責(zé)任主體，參照《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》相關(guān)規(guī)定，納入嚴(yán)重科研失信行為記錄。
第十五條 科研失信行為記錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、所涉項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間及有效期限等。對(duì)法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。
第十六條 科研失信行為記錄名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)失信處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，移出失信行為記錄名單。
第十七條 納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體，在懲戒期內(nèi)按要求糾正失信行為、消除不良影響的，履行一定程序，可以申請(qǐng)信用修復(fù)。
第十八條 對(duì)納入失信行為記錄的責(zé)任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：
（一）警告；
（二）責(zé)令限期整改；
（三）約談；
（四）在一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；
（五）暫停、終止、撤銷有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；撤銷對(duì)上推薦；撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)；
（六）核減、停撥或追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得；
（七）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的市級(jí)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
（八）記入嚴(yán)重失信名單的，相關(guān)信息報(bào)送省科技廳并推送至“泰安市公共信用信息平臺(tái)”，按規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒；
（九）對(duì)涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第十九條 對(duì)于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)的，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理。
第二十條 本辦法第十八條（七）項(xiàng)懲戒措施按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
（一）發(fā)生一般失信行為的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對(duì)自然人責(zé)任主體取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格；
（二）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體取消2至5年相關(guān)資格，對(duì)自然人責(zé)任主體取消3至5年相關(guān)資格；
（三）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)和自然人責(zé)任主體取消5年以上直至永久資格。
第二十一條 項(xiàng)目申報(bào)單位、承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)人員、參與人員，管理機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，咨詢?cè)u(píng)審專家的一般失信行為和嚴(yán)重失信行為，除本辦法第十八條、第十九條、第二十條規(guī)定的懲戒外，其主管單位可以合并采取以下措施：警告，責(zé)令限期整改，約談，一定范圍內(nèi)或者公開通報(bào)批評(píng)，終止、撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，解除相關(guān)政府購買服務(wù)合同，追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)。
第二十二條 有證據(jù)表明違規(guī)行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)直接或提請(qǐng)具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的行政機(jī)關(guān)責(zé)令采取有效措施，防止影響或損失擴(kuò)大，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資金，同時(shí)暫停接受相關(guān)責(zé)任主體申請(qǐng)新的財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
第二十三條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
（一）主動(dòng)反映問題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；
（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改；
（三）主動(dòng)退回因違規(guī)行為所獲各種利益；
（四）主動(dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
（五）通過市級(jí)媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施違規(guī)行為的承諾；
（六）其他可以給予從輕處理情形。
第二十四條 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：
（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；
（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；
（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
（四）有組織地實(shí)施違規(guī)行為；
（五）多次違規(guī)或同時(shí)存在多種違規(guī)行為；
（六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第四章 科研失信行為記錄對(duì)象認(rèn)定程序
第二十五條 主管單位發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為線索的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向市科技局反映。市科技局會(huì)同主管單位開展調(diào)查工作，被調(diào)查責(zé)任主體和證人應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題。市科技局作出處理決定前，應(yīng)告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十六條 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（一）被處理主體的基本情況；
（二）違規(guī)行為情況及事實(shí)根據(jù)；
（三）處理依據(jù)和處理決定；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）作出處理決定的單位名稱和時(shí)間；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)事項(xiàng)。
第二十七條 處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級(jí)主管部門，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)。
處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。
對(duì)于影響范圍廣、社會(huì)關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外，可向社會(huì)公開，發(fā)揮警示教育作用。
第二十八條 相關(guān)責(zé)任主體對(duì)科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報(bào)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向市科技局提出復(fù)查申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
第二十九條 市科技局應(yīng)自收到復(fù)查申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)，將復(fù)查結(jié)果告知申請(qǐng)人。不予受理的，應(yīng)將相關(guān)依據(jù)和理由告知申請(qǐng)人。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。
第三十條 涉及國家、省職能部門對(duì)科研失信采取懲戒措施的相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)于收到處罰通報(bào)之日起3日內(nèi)，向其主管單位及市科技局書面報(bào)送科研失信懲戒人員名單及情況。因項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)管理權(quán)限內(nèi)科研失信名單瞞報(bào)、遲報(bào)造成不良后果的，按照本辦法第十八條、第十九條、第二十條對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、自然人從重予以懲戒。
第五章 附 則
第三十一條 國家法律、法規(guī)對(duì)科研相關(guān)責(zé)任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十二條 各類科技創(chuàng)新平臺(tái)（基地、品牌）、科技人才、市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等科技行政管理工作中的科研誠信管理結(jié)合實(shí)際，參照本辦法執(zhí)行。
第三十三條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本辦法自2021年8月1日起施行，有效期至2026年7月31日。
