臨沂市科技局
關(guān)于印發(fā)《臨沂市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》的通知
臨科字〔2021〕37號(hào)
各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技局，各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實(shí)國(guó)家、省、市有關(guān)科研誠(chéng)信部署要求，依據(jù)《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》，我們研究制定了《臨沂市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
臨沂市科技局
2021年7月9日
臨沂市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法
第一章 總則
第一條為加強(qiáng)和規(guī)范市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）科研誠(chéng)信管理，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見>的通知》《中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干措施>的通知》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）和《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》等文件精神，制定本辦法。
第二條項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理是市科技局對(duì)參與項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目推薦、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程中，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守科學(xué)道德、履行約定義務(wù)的誠(chéng)信狀況進(jìn)行公正評(píng)價(jià)和客觀記錄，并據(jù)此進(jìn)行守信激勵(lì)、失信懲戒等相關(guān)工作。
第三條參與項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體，主要包括項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）人員、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家（以下簡(jiǎn)稱專家）等自然人，以及受市科技局委托開展項(xiàng)目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)）、項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）單位、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu)）等法人機(jī)構(gòu)。
第二章 信用管理
第四條市科技局政策法規(guī)與區(qū)域創(chuàng)新規(guī)劃科是科研誠(chéng)信管理的主管科室，組織協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)職能科室和項(xiàng)目承擔(dān)單位等開展科研誠(chéng)信管理工作。
各業(yè)務(wù)職能科室負(fù)責(zé)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中相關(guān)主體信用情況的收集、記錄以及評(píng)價(jià)，將科研誠(chéng)信落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理等環(huán)節(jié)。
第五條各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技行政主管部門、市直部門等項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)、本領(lǐng)域科研誠(chéng)信責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信管理，配合市科技局開展科研誠(chéng)信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。
第六條科研誠(chéng)信責(zé)任主體應(yīng)將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)員工遵守科研誠(chéng)信要求及責(zé)任追究作出規(guī)定或約定。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠(chéng)信要求。
第七條科研誠(chéng)信管理的依據(jù)包括申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及承諾，科技計(jì)劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等。
第八條全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制。市科技局負(fù)責(zé)組織相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)管理實(shí)施前簽署科研誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第九條建立完善科研誠(chéng)信審核機(jī)制。市科技局負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠(chéng)信審核，將具備良好科研誠(chéng)信狀況作為參與項(xiàng)目的必備條件。對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任主體，實(shí)行“一票否決”。
第三章 行為評(píng)價(jià)
第十條守信行為主要包括：
（一）項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員遵守項(xiàng)目管理辦法和相關(guān)規(guī)定，履行誠(chéng)信承諾，如期完成項(xiàng)目任務(wù)書約定內(nèi)容等行為。
（二）管理機(jī)構(gòu)、專家、服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，履行誠(chéng)信承諾，實(shí)事求是、客觀、公正完成相關(guān)合同約定等行為。
第十一條失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。
（一）一般失信行為主要包括：
1.項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員違反項(xiàng)目申報(bào)實(shí)施規(guī)定，未按規(guī)定簽定項(xiàng)目任務(wù)書；未按項(xiàng)目任務(wù)書要求報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報(bào)告、重大變更事項(xiàng)等；無正當(dāng)理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當(dāng)理由未能完成項(xiàng)目考核指標(biāo)、未能通過項(xiàng)目驗(yàn)收；無正當(dāng)理由逾期3個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；將項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。
2.管理機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務(wù)工作開展；與項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員存在利益關(guān)系，未主動(dòng)聲明并實(shí)行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。
3.專家無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替；對(duì)其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交咨詢?cè)u(píng)審意見；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。
4.其他違規(guī)違紀(jì)并造成一定不良影響的行為。
（二）嚴(yán)重失信行為主要包括：
1.相關(guān)責(zé)任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段，獲取管理、承擔(dān)項(xiàng)目或中介服務(wù)資格；違反項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第十一條（一）行為3次以上等。
2.項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；隱瞞、遷就、包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金等行為。
3.承擔(dān)（申報(bào)）人員在項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對(duì)科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。
4.專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息等行為。
5.項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）人員謀取不正當(dāng)利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。
6.服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益等行為。
7.其他違法違紀(jì)并造成嚴(yán)重不良影響的行為。
第四章 失信記錄
第十二條對(duì)具有本辦法第十一條（一）行為，且經(jīng)市級(jí)以上相關(guān)部門認(rèn)定的責(zé)任主體，納入一般科研失信行為記錄。
第十三條對(duì)具有本辦法第十一條（二）行為的相關(guān)責(zé)任主體，按照《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）相關(guān)規(guī)定，納入嚴(yán)重科研失信行為記錄。
第十四條科研失信行為記錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、所涉項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間等。對(duì)于法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。
第十五條科研失信行為記錄名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)失信處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，移出失信行為記錄名單。
第十六條納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)獲得市級(jí)以上相關(guān)部門表彰、嘉獎(jiǎng)的，或?qū)?guó)家、省市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的，可申請(qǐng)信用修復(fù)。國(guó)家法律、法規(guī)不予信用修復(fù)的情形除外。
經(jīng)審定符合條件的，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單。
第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
第十七條守信責(zé)任主體可以正常參與項(xiàng)目管理實(shí)施。市科技局對(duì)長(zhǎng)期信用良好的管理機(jī)構(gòu)和專家，在同等條件下優(yōu)先使用；對(duì)信用良好的項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員，授權(quán)更多項(xiàng)目過程管理權(quán)限。
第十八條對(duì)納入失信行為記錄的責(zé)任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：
（一）警告、誡勉談話；
（二）責(zé)令限期整改；
（三）在一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；
（四）暫停項(xiàng)目執(zhí)行或取消項(xiàng)目立項(xiàng)，核減、停撥或追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（五）階段性或永久取消參與項(xiàng)目和科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的資格；
（六）記入嚴(yán)重失信名單的，推送至相關(guān)信用信息共享平臺(tái)，按規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒；
（七）對(duì)涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第十九條本辦法第十八條（五）項(xiàng)懲戒措施按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
（一）發(fā)生一般失信行為的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對(duì)自然人責(zé)任主體取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格；
（二）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體取消2至5年相關(guān)資格，對(duì)自然人責(zé)任主體取消3至5年相關(guān)資格；
（三）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)法人機(jī)構(gòu)和自然人責(zé)任主體取消5年以上直至永久資格。
第二十條作出處理決定前，告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十一條對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的科研失信行為記錄及據(jù)此進(jìn)行的懲戒措施的處理決定，市科技局應(yīng)及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)，對(duì)于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在的法人單位通報(bào)。
第二十二條相關(guān)責(zé)任主體對(duì)科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報(bào)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向市科技局提出復(fù)查申請(qǐng)，提供相關(guān)證據(jù)或線索。
第二十三條市科技局應(yīng)自收到復(fù)查申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)，將復(fù)查結(jié)果告知申請(qǐng)人。不予受理的，要將相關(guān)依據(jù)和理由告知申請(qǐng)人。
第六章 附則
第二十四條國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)科研項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十五條平臺(tái)、科技型企業(yè)等科技行政管理工作中的科研誠(chéng)信管理結(jié)合實(shí)際參照本辦法執(zhí)行。
第二十六條本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條本辦法自2021年8月10日起施行，有效期至2025年12月31日。
