威海市人民政府
關(guān)于推進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展若干政策的意見
威政發(fā)〔2021〕4號(hào)
各區(qū)市人民政府，國家級(jí)開發(fā)區(qū)管委，綜保區(qū)管委，南海新區(qū)管委，市政府各部門、單位：
為深入貫徹落實(shí)中央、省委、市委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，推動(dòng)企業(yè)沖擊新目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，支持企業(yè)做優(yōu)主業(yè)、做大規(guī)模、做強(qiáng)實(shí)力，成為服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革創(chuàng)新的骨干力量，現(xiàn)就推動(dòng)我市企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展提出以下意見：
一、總體思路
全力抓住當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展等重大機(jī)遇，充分利用資本市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化資源配置的重要作用，把加快企業(yè)掛牌上市作為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)、增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展動(dòng)力的重要舉措，進(jìn)一步強(qiáng)化政策引導(dǎo)，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，大力培育上市資源，加快股份制企業(yè)進(jìn)入境內(nèi)外、場(chǎng)內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)，通過資本市場(chǎng)集聚要素、整合資源、提升產(chǎn)業(yè)能級(jí)和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，奮力開創(chuàng)“精致城市、幸福威海”建設(shè)新局面。
二、加大政策引導(dǎo)和扶持力度
（一）支持企業(yè)上市融資。
支持符合條件的企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所上市融資，實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)上市培育計(jì)劃，推動(dòng)一批具有關(guān)鍵核心技術(shù)、具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的高新技術(shù)企業(yè)上市。鼓勵(lì)外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入我市，打造上市公司“威海板塊”。
1.對(duì)擬境內(nèi)上市的企業(yè)，根據(jù)上市工作實(shí)施進(jìn)程分階段最高補(bǔ)助400萬元。按照當(dāng)前審核機(jī)制，擬上市企業(yè)在中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局完成報(bào)備并正式進(jìn)入輔導(dǎo)期的，一次性補(bǔ)助不超過150萬元；上市申報(bào)材料被正式受理的，一次性補(bǔ)助不超過150萬元；上市成功的，一次性補(bǔ)助不超過100萬元。
2.對(duì)擬境外上市的企業(yè)，經(jīng)境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所受理的，一次性補(bǔ)助不超過200萬元；境外上市成功的，一次性補(bǔ)助不超過200萬元。
3.對(duì)納入沖擊新目標(biāo)監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)的企業(yè)，在境內(nèi)外首次公開發(fā)行上市（不包含新三板精選層），成功上市的，除享受上述政策外，一次性額外補(bǔ)助不超過200萬元。
4.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌轉(zhuǎn)板精選層并首次公開發(fā)行融資的企業(yè)，在進(jìn)入輔導(dǎo)、申報(bào)受理、成功上市三個(gè)階段，一次性分別補(bǔ)助不超過100萬元。
5.企業(yè)將上市公司注冊(cè)地遷至我市的，一次性補(bǔ)助不超過400萬元。
6.對(duì)納入上市后備資源庫的企業(yè)，通過專題培訓(xùn)、交流學(xué)習(xí)、路演對(duì)接等多種形式，提升企業(yè)發(fā)展水平和上市積極性；聘請(qǐng)專業(yè)上市服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為重點(diǎn)擬上市企業(yè)把脈問診，開展上門服務(wù)等活動(dòng)，市財(cái)政每年專項(xiàng)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)不超過100萬元。
（二）支持多層次資本市場(chǎng)掛牌工作。
對(duì)暫不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵(lì)其到新三板和齊魯股權(quán)交易中心、藍(lán)海股權(quán)交易中心等省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌，發(fā)揮場(chǎng)外交易市場(chǎng)作用，推進(jìn)企業(yè)多元化融資和規(guī)范發(fā)展。
1.企業(yè)在新三板掛牌，一次性補(bǔ)助不超過100萬元。
2.鼓勵(lì)人才企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、鄉(xiāng)村振興企業(yè)在我省齊魯股權(quán)交易中心和藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌（不含展示性、托管性掛牌等），給予每家不超過10萬元補(bǔ)助。
新三板掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市，省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)到新三板掛牌或公開發(fā)行上市的，按上述補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足差額。
（三）支持企業(yè)開展持續(xù)資本運(yùn)作。
鼓勵(lì)企業(yè)通過并購重組、股權(quán)融資、發(fā)行債券等途徑開展持續(xù)資本運(yùn)作，不斷提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力。
1.上市公司、新三板掛牌企業(yè)實(shí)施并購重組，并達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，按實(shí)際發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介費(fèi)用給予不超過50%補(bǔ)助，單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)助金額不超過100萬元。
2.上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)施再融資，融資額不足10億元，最高補(bǔ)助40萬元；融資額達(dá)到10億元（含）以上，最高補(bǔ)助50萬元。融資額是指企業(yè)通過發(fā)行股票等方式融入的資金扣除保薦、承銷、發(fā)行等費(fèi)用后的融資凈額，境外融資按照全部資金到賬時(shí)的匯率折算成等值人民幣。
3.對(duì)我市發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、銀行間債務(wù)融資工具等的非國有企業(yè)，按不超過實(shí)際融資額的2‰給予補(bǔ)助，每家企業(yè)每年補(bǔ)助額最高不超過50萬元。
（四）鼓勵(lì)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展。
對(duì)在我市依法登記注冊(cè)新設(shè)的私募基金、私募基金管理、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)，在履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)后進(jìn)行補(bǔ)助：
1.對(duì)公司制基金，實(shí)繳資本達(dá)到人民幣3億元（含）至5億元的，按不超過實(shí)繳資本的0.8%給予補(bǔ)助；5億元（含）至10億元的，按不超過實(shí)繳資本的1.2%給予補(bǔ)助；10億元（含）以上的，按不超過實(shí)繳資本的1.5%給予補(bǔ)助，補(bǔ)助額度最高2000萬元。
對(duì)合伙制基金，實(shí)繳資本達(dá)到人民幣5億元（含）至10億元的，按不超過實(shí)繳資本的0.5%給予補(bǔ)助；10億元（含）以上的，按不超過實(shí)繳資本的0.8%給予補(bǔ)助，補(bǔ)助額度最高2000萬元。
2.基金管理機(jī)構(gòu)所管理的基金投資我市非上市企業(yè)期限滿2年、投資金額5000萬元（含）以上的，按不超過投資金額的1%給予補(bǔ)助，補(bǔ)助額度最高500萬元。補(bǔ)助資金由基金管理機(jī)構(gòu)與其管理的基金各按50%的比例分配。
3.基金所持有上市公司限售股在我市證券營業(yè)機(jī)構(gòu)托管并通過證券交易賣出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律法規(guī)允許的其他方式減持的，按不超過減持限售股形成地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的90%給予補(bǔ)助。
4.自基金對(duì)外投資通過并購、IPO、股權(quán)回購等方式退出的當(dāng)年起，按照其投資收益形成的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，給予前三年不超過70%、后兩年不超過50%的補(bǔ)助。
5.享受補(bǔ)助政策的基金管理機(jī)構(gòu)和基金應(yīng)承諾自享受政策之日起5年內(nèi)不遷離我市，期間確需遷離的，應(yīng)及時(shí)退回所享受的補(bǔ)助資金。政府或國有企業(yè)出資部分及其規(guī)定的返投部分不納入基金管理機(jī)構(gòu)、基金補(bǔ)助范圍。
上述補(bǔ)助資金實(shí)行總額控制，自2021年5月1日起開始執(zhí)行，除第（一）項(xiàng)第6條外，其余各項(xiàng)補(bǔ)助資金由市級(jí)和企業(yè)所在地縣級(jí)財(cái)政分別承擔(dān)50%?？h級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金撥付企業(yè)后，市級(jí)財(cái)政承擔(dān)的補(bǔ)助資金再行撥付。
申請(qǐng)程序?yàn)椋悍蠗l件的企業(yè)向所在縣級(jí)地方金融監(jiān)管部門提出書面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料?？h級(jí)地方金融監(jiān)管部門會(huì)同當(dāng)?shù)刎?cái)政部門，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核后，報(bào)送市地方金融監(jiān)管局。市地方金融監(jiān)管局會(huì)同市財(cái)政局進(jìn)行審核后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
三、強(qiáng)化保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)市政府、開發(fā)區(qū)管委要把企業(yè)上市掛牌工作放在重要位置，結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H情況，研究制定企業(yè)上市、后備資源培育等方面的總體目標(biāo)、工作計(jì)劃等，明確具體措施，細(xì)化分解任務(wù)，確保工作成效。建立數(shù)據(jù)分析、事務(wù)協(xié)調(diào)解決等機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)上市掛牌的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。各有關(guān)部門要立足職責(zé)，提高服務(wù)水平，形成工作合力，共同做好企業(yè)上市掛牌工作。
（二）強(qiáng)化資金支持。各區(qū)市政府、開發(fā)區(qū)管委要設(shè)立資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金，納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算管理，用于推進(jìn)企業(yè)直接融資的各項(xiàng)補(bǔ)助以及發(fā)展多層次資本市場(chǎng)方面的輔導(dǎo)、培訓(xùn)、宣傳和推介等。預(yù)算安排的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)等專項(xiàng)資金，以及政府性股權(quán)投資引導(dǎo)基金等，積極支持符合條件的擬上市、掛牌企業(yè)。
（三）完善企業(yè)資源庫。加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)后備企業(yè)資源庫建設(shè)，篩選一批有上市掛牌意向、主營業(yè)務(wù)突出、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、具有良好發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力的企業(yè)入庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，形成分層有序、梯次遞進(jìn)的工作格局。
本意見自2021年8月27日起實(shí)施，有效期至2026年8月26日?！锻Ｊ腥嗣裾P(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)直接融資的意見》（威政發(fā)〔2016〕7號(hào)）自本意見施行之日起同時(shí)廢止。市政府此前出臺(tái)的鼓勵(lì)企業(yè)直接融資相關(guān)規(guī)定與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。
(根據(jù)威政發(fā)〔2024〕12號(hào)《威海市人民政府關(guān)于繼續(xù)執(zhí)行<威海市地名管理辦法>等市政府行政規(guī)范性文件的決定》，該文件屬于繼續(xù)執(zhí)行的市政府行政規(guī)范性文件，不再標(biāo)注有效期，已重新登記編號(hào)。)
威海市人民政府
2021年8月27日
（此件公開發(fā)布）
