山東省菏澤市中級人民法院
菏中法〔2021〕88號
菏澤市中級人民法院
關(guān)于推進(jìn)證券、期貨、公司案件
繁簡分流改革的意見（試行）
各縣區(qū)法院、中院各部門：
現(xiàn)將《菏澤市中級人民法院關(guān)于推進(jìn)證券、期貨、公司案件繁簡分流改革的意見（試行）》印發(fā)給你們，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
菏澤市中級人民法院
2021年9月22日
菏澤市中級人民法院
關(guān)于推進(jìn)證券、期貨、公司案件
繁簡分流改革的意見（試行）
第一章 總則
第一條 為全面落實(shí)堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面的要求，實(shí)行證券、期貨、公司案件繁簡分流、輕重分離、快慢分道，更好地滿足人民群眾多元司法需求，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法解釋，結(jié)合菏澤法院工作實(shí)際，制定本意見。
第二條 優(yōu)化審判資源，根據(jù)本院證券、期貨、公司案件數(shù)量、類型和人員力量等情況，分別設(shè)置速裁團(tuán)隊(duì)、快審團(tuán)隊(duì)、精審團(tuán)隊(duì)等不同類型審判團(tuán)隊(duì)。
第三條 推動網(wǎng)上立案系統(tǒng)、法官一體化工作平臺、“分調(diào)裁”平臺、人民調(diào)解平臺高效對接，實(shí)現(xiàn)訴前調(diào)解、簡單案件、普通案件、疑難復(fù)雜案件在平臺之間線上分流。
第四條 辦理證券、期貨、公司案件應(yīng)當(dāng)做好適用普通程序、簡易程序、特別程序、督促程序、公示催告程序的銜接和轉(zhuǎn)化，做到精準(zhǔn)識別、精準(zhǔn)轉(zhuǎn)換、各歸其道。
激活小額訴訟程序和督促程序，優(yōu)先適用，依法轉(zhuǎn)化。以金錢或有價證券給付為內(nèi)容的和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議，債權(quán)人向有管
轄權(quán)的法院申請支付令的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法發(fā)出支付令。
第五條 對證券、期貨、公司案件進(jìn)行分流辦理，先行訴前調(diào)解，簡單案件速裁，普通案件快辦，疑難復(fù)雜案件精審。
第六條 法院應(yīng)當(dāng)將類案專辦理念貫穿證券、期貨、公司案件分流、辦理的始終，根據(jù)受理案件的數(shù)量、類型，實(shí)現(xiàn)證券、期貨、公司案件分流類別化，審理專業(yè)化。
第七條 充分運(yùn)用各種送達(dá)方式，積極運(yùn)用電子送達(dá)方式，控制并減少適用公告送達(dá)方式，具體規(guī)范按照山東省高級人民法院出臺的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條 對于系列性、群體性或關(guān)聯(lián)性證券、期貨、公司案件，可選取個別或少數(shù)代表性案件先行審理，形成示范案例，作為同類案件裁判的參照。
第二章 訴前調(diào)解
第九條 法院可將人民調(diào)解員、特邀調(diào)解員等納入證券、期貨、公司案件速裁團(tuán)隊(duì)，訴前由調(diào)解員先行調(diào)解糾紛，證券、期貨、公司案件速裁法官給予必要指導(dǎo)。
第十條 對證券、期貨、公司案件，除法律規(guī)定不能調(diào)解的，應(yīng)能調(diào)則調(diào)、能調(diào)盡調(diào)。
訴前先行調(diào)解，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持當(dāng)事人自愿原則。
第十一條 經(jīng)證券、期貨、公司案件訴前調(diào)解程序達(dá)成調(diào)解或和解協(xié)議的，按照以下情形分別處理：
（一）當(dāng)事人申請司法確認(rèn)的，可以按照確認(rèn)調(diào)解協(xié)議案件的特別程序依法審查確認(rèn)；
（二）當(dāng)事人申請出具調(diào)解書的，登記立案后按照簡易程序 依法審查并制作調(diào)解書；
（三）協(xié)議具有給付金錢、有價證券內(nèi)容，債務(wù)人不適當(dāng)履行的，債權(quán)人可以按照督促程序申請支付令；
（四）即時履行完畢或有其他情形的，當(dāng)事人不申請司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書的，填寫調(diào)解情況后入卷備案。
上述前三種情形，由主持達(dá)成協(xié)議的調(diào)解員所在的證券、期貨、公司案件速裁團(tuán)隊(duì)辦理，相關(guān)司法文書生效后，當(dāng)事人可依法申請強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二條 法院訴前先行調(diào)解的證券、期貨、公司案件，調(diào)解期限為三十日，自調(diào)解員接收法院移交材料之日起計(jì)算。但是雙方當(dāng)事人同意延長調(diào)解期限的，可以延長三十日。超過六十日調(diào)解未果的，強(qiáng)制導(dǎo)出至“分調(diào)裁”平臺進(jìn)行登記立案，但確有特殊情況的除外。
第十三條 證券、期貨、公司案件訴前調(diào)解程序終結(jié)時，當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，應(yīng)當(dāng)用書面形式記載調(diào)解過程中沒有爭議的事實(shí)，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，并于當(dāng)事人簽字確認(rèn)之日立案。在后續(xù)訴訟過程中，當(dāng)事人無需對調(diào)解過程中已確認(rèn)的無爭議事實(shí)舉證。
第十四條 當(dāng)事人在證券、期貨、公司案件訴前調(diào)解階段申請財產(chǎn)保全的，法院可以依法采取保全措施。
第三章 簡案速裁
第十五條 法院可建立“平臺+人工”的簡單案件識別模式，“分調(diào)裁”平臺自動識別簡單案件，程序分流員在“分調(diào)裁”平臺上根據(jù)證券、期貨、公司案件案由、事實(shí)、法律關(guān)系以及當(dāng)事人提供的信息等人工識別簡單案件，或者由速裁團(tuán)隊(duì)在平臺先行挑選案件。
證券、期貨、公司簡單案件原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)行速裁。簡單案件識別一般應(yīng)當(dāng)在登記立案當(dāng)日完成，最長不超過三日。
第十六條 訴前先行調(diào)解不成，但事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確、當(dāng)事人爭議不大的證券、期貨、公司簡單案件，由調(diào)解員所在的證券、期貨、公司案件速裁團(tuán)隊(duì)直接速裁。
第十七條 適用特別程序、督促程序、公示催告程序?qū)徖淼?/span>證券、期貨、公司案件，由“分調(diào)裁”平臺自動識別為簡單案件，分流至證券、期貨、公司案件速裁團(tuán)隊(duì)辦理。
第十八條 適用簡易程序小額訴訟的證券、期貨、公司案件，由“分調(diào)裁”平臺自動識別為簡單案件，分流至證券、期貨、公
司案件速裁團(tuán)隊(duì)辦理。
對于標(biāo)的額超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的簡單證券、期貨、公司案件，或者不屬于民事訴訟法第一百五十七條第一款規(guī)定情形但標(biāo)的額在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下的證券、期貨、公司案件，當(dāng)事人雙方約定適用小額訴訟程序的，由證券、期貨、公司案件速裁團(tuán)隊(duì)適用小額訴訟程序辦理。
第十九條 對于多個相同或相似證券、期貨、公司案件可集中安排庭審，探索將不同案由的簡案集中審判。
第二十條 證券、期貨、公司速裁案件的舉證期限由法院確定，也可由當(dāng)事人協(xié)商一致并經(jīng)人民法院準(zhǔn)許。無法協(xié)商一致的，人民法院可指定答辯期和舉證期限。當(dāng)事人各方均表示不需要舉證期和答辯期的，記入筆錄，可立即開庭審理。
第二十一條 審理證券、期貨、公司速裁案件可采用巡回審判、遠(yuǎn)程視頻審判、互聯(lián)網(wǎng)審判等新型審判方式。庭審可在充分保障當(dāng)事人發(fā)表意見的前提下靈活安排，原則上只開庭一次。
第二十二條 出現(xiàn)以下情形不再適用速裁程序：
（一）當(dāng)事人增加或變更訴訟請求、提出反訴的；
（二）需要追加當(dāng)事人的；
（三）需要進(jìn)行調(diào)查取證、勘驗(yàn)、鑒定、審計(jì)、評估的；
（四）社會關(guān)注度較高的案件；
（五）其他情形致使案件不適宜速裁的。
第四章 普案快辦
第二十三條 法院可根據(jù)實(shí)際情況靈活設(shè)立證券、期貨、公司案快審團(tuán)隊(duì)，快速辦理不適宜速裁的普通案件?？鞂張F(tuán)隊(duì)辦理案件，一般應(yīng)當(dāng)適用簡易程序。
第二十四條 被告下落不明，需要進(jìn)行公告送達(dá)而適用普通程序的證券、期貨、公司案件，由快審團(tuán)隊(duì)辦理，在公告期結(jié)束后的法定審限內(nèi)審結(jié)。
第二十五條 證券、期貨、公司普通案件快速辦理，應(yīng)當(dāng)全程聚焦?fàn)幾h點(diǎn)，簡化程序，提高效率。
第二十六條 在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡易程序的，及時裁定轉(zhuǎn)為普通程序。
簡易程序轉(zhuǎn)普通程序案件審理的，由院長審批。
第五章 繁案精審
第二十七條 法院可根據(jù)“平臺+人工”的繁案識別模式，由“分調(diào)裁”平臺自動識別繁案，程序分流員在“分調(diào)裁”平臺上根據(jù)案件案由、標(biāo)的額、當(dāng)事人人數(shù)、事實(shí)、法律關(guān)系以及當(dāng)事人提供的信息等人工識別繁案，分流至證券、期貨、公司案件精審團(tuán)隊(duì)辦理。
第二十八條 因當(dāng)事人申訴或申請?jiān)賹?/span>、本院院長認(rèn)為需要再審、檢察院建議再審而進(jìn)入再審程序的案件，上級法院發(fā)回重審、指令再審的證券、期貨、公司案件，以及新類型、有重大影響的證券、期貨、公司案件，應(yīng)當(dāng)直接識別為繁案，適用普通程序由精審團(tuán)隊(duì)辦理。
第二十九條 法院應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門審理證券、期貨、公司繁案的審判團(tuán)隊(duì)，根據(jù)案件數(shù)量、類型和員額配置情況，選擇由院長、副院長、審判委員會專職委員、庭長或資深法官組成。
第三十條 審理證券、期貨、公司繁案應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守民事訴訟法及其司法解釋等規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范案件的有關(guān)程序和實(shí)體事項(xiàng)，作為示范案件納入典型、指導(dǎo)性案例以及優(yōu)秀裁判文書備選。
證券、期貨、公司繁案裁判文書應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述裁判理由，突出對主要爭議的證據(jù)認(rèn)證、事實(shí)認(rèn)定和法律適用問題的分析說理。
第三十一條 合議庭意見有分歧的繁案，可按照程序提交專業(yè)法官會議討論。符合審判委員會討論案件范圍的，按程序提交審判委員會研究決定。
第三十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。
山東省菏澤市中級人民法院 2021年9月22日印發(fā)
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