青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作規(guī)程（試行）》的通知
青科規(guī)〔2021〕18號(hào)
各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，規(guī)范我市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理，根據(jù)國(guó)家和青島市科研誠(chéng)信建設(shè)工作的最新要求，結(jié)合本市實(shí)際，市科技局研究制定了《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作規(guī)程（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
青島市科學(xué)技術(shù)局
2021年12月3日
青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作規(guī)程（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，規(guī)范青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理，根據(jù)國(guó)家《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）、《中共青島市委辦公廳青島市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見〉的通知》（青辦發(fā)〔2021〕2號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)程。
第二條 本規(guī)程適用于市科技局利用市財(cái)政科技專項(xiàng)資金資助并組織實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的科研誠(chéng)信管理。
其他科技資金和計(jì)劃項(xiàng)目的信用管理參照?qǐng)?zhí)行。
第三條 按照依法依規(guī)、審慎適度的總體思路，建立健全以誠(chéng)信為基礎(chǔ)的科技計(jì)劃監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)持“預(yù)防與懲戒并舉、自律與監(jiān)督并重”的原則，將科研誠(chéng)信要求融入科技計(jì)劃管理全過(guò)程，將具備良好的科研誠(chéng)信狀況作為參與各類科技計(jì)劃的必備條件，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒，更好發(fā)揮科研誠(chéng)信建設(shè)在支撐“放管服”改革和政府職能轉(zhuǎn)變、營(yíng)造公平誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等方面的積極作用。
第二章 各方職責(zé)
第四條 市科技局科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處是項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的牽頭處室，研究制定科研誠(chéng)信信息的記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等相關(guān)制度規(guī)范，統(tǒng)籌開展科研信用查詢，協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)職能處室和項(xiàng)目承擔(dān)單位等開展科研誠(chéng)信管理工作。
第五條 市科技局各業(yè)務(wù)職能處室是項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的責(zé)任處室，負(fù)責(zé)修訂完善各類科技計(jì)劃管理制度，將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的科研誠(chéng)信履責(zé)情況進(jìn)行跟蹤管理。
第六條 各區(qū)（市）科技行政部門、市直部門等項(xiàng)目主管單位要不斷創(chuàng)新管理和服務(wù)模式，加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)、本領(lǐng)域項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的科研誠(chéng)信管理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。
第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體，應(yīng)將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理，建立健全科研誠(chéng)信規(guī)章制度，認(rèn)真履行科研誠(chéng)信預(yù)防、調(diào)查、失信行為處理等主體責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠(chéng)信要求，嚴(yán)格履行科研合同義務(wù)。
第八條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格自律，嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化科研誠(chéng)信管理，自覺接受監(jiān)督。
第三章 科研誠(chéng)信異常名錄
第九條 實(shí)行科研誠(chéng)信異常名錄制度，作為項(xiàng)目管理的重要決策依據(jù)。科研誠(chéng)信異常名錄是市科技局根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管的需要，建立的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單，記錄了在審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、舉報(bào)、監(jiān)督檢查、科技計(jì)劃項(xiàng)目管理等過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)并查處的存在各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為的責(zé)任主體。
第十條 科研誠(chéng)信異常名錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或身份證件號(hào)碼）、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間等。
違規(guī)違紀(jì)具體情形及失信行為記錄的相關(guān)規(guī)定，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《科技部關(guān)于印發(fā)<科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）>通知》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定>的通知》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 市科技局各業(yè)務(wù)職能處室對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的各類科研不端、違規(guī)、違紀(jì)等行為，要及時(shí)進(jìn)行查處，并于處理決定公布之日起七日內(nèi)，將處理結(jié)果報(bào)監(jiān)督處備案，由監(jiān)督處統(tǒng)一匯總后，納入科研誠(chéng)信異常名錄。
第十二條 納入科研誠(chéng)信異常名錄的相關(guān)責(zé)任主體，處理決定中有處理期限的，在處理期限內(nèi)不得申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目；沒有處理期限的，自納入科研誠(chéng)信異常名錄起，三年之內(nèi)不得申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第十三條 健全科研信用權(quán)益保護(hù)和信用修復(fù)機(jī)制。建立健全科研誠(chéng)信異常名錄異議申訴制度，保障相關(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利，事實(shí)認(rèn)定和處理決定應(yīng)履行對(duì)當(dāng)事人的告知義務(wù)，依法依規(guī)及時(shí)公布處理結(jié)果。
科研誠(chéng)信異常名錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。納入科研誠(chéng)信異常名錄的相關(guān)責(zé)任主體，處理期限屆滿或納入科研誠(chéng)信異常名錄滿三年的，及時(shí)移出名錄。
納入科研誠(chéng)信異常名錄的相關(guān)責(zé)任主體在處理期限內(nèi)通過(guò)履行義務(wù)、積極整改、彌補(bǔ)損失等取得顯著成效的，可以提出申請(qǐng)，經(jīng)市科技局審定，可減少處理期限或移出科研誠(chéng)信異常名錄。
第十四條 科研誠(chéng)信異常名錄由市科技局掌握使用，加強(qiáng)信息安全和隱私保護(hù)，并進(jìn)行必要脫敏處理。
第四章 科研誠(chéng)信管理流程
第十五條 加強(qiáng)科技計(jì)劃全過(guò)程的科研誠(chéng)信管理，將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過(guò)程。
第十六條 全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度。參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施的法人單位或自然人，均應(yīng)按規(guī)定簽署誠(chéng)信承諾書，對(duì)履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾，并明確違背承諾的處理要求。
第十七條 市科技局各業(yè)務(wù)職能處室起草項(xiàng)目申報(bào)指南時(shí)，應(yīng)將科研誠(chéng)信情況作為申報(bào)條件之一，有不良科研行為的責(zé)任主體應(yīng)限制申報(bào)。
第十八條 各單位申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)填寫誠(chéng)信承諾書。市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)指南要求，對(duì)申報(bào)材料的完整性進(jìn)行形式審查，對(duì)未提報(bào)項(xiàng)目申報(bào)單位誠(chéng)信承諾書、項(xiàng)目申報(bào)負(fù)責(zé)人誠(chéng)信承諾書的，一律不予受理。
第十九條 強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核。市科技局、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)人開展科研誠(chéng)信審核，將具備良好的科研誠(chéng)信狀況作為參與各類科技計(jì)劃的必備條件。
第二十條 項(xiàng)目立項(xiàng)后，各業(yè)務(wù)職能處室與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書（合同、協(xié)議等）時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及參與項(xiàng)目的科研人員均應(yīng)簽署誠(chéng)信承諾書。同時(shí)，在各類科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。
第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各業(yè)務(wù)職能處室、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目科研誠(chéng)信履責(zé)情況的跟蹤管理。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的科研失信行為，按照青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理辦法相關(guān)規(guī)定辦理。
第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提報(bào)驗(yàn)收或績(jī)效評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)簽署誠(chéng)信承諾書。市科技局科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)工作，對(duì)驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，按照青島市項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法和項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作規(guī)范等相關(guān)規(guī)定辦理。
對(duì)非因不可抗力因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成、不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，將項(xiàng)目承擔(dān)單位（企業(yè)類）、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（非企業(yè)類）納入科研誠(chéng)信異常名錄，自項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）到期之日起，三年之內(nèi)不得申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第二十三條 加強(qiáng)與市科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位的工作對(duì)接，開展科研誠(chéng)信重大案件聯(lián)合調(diào)查和信息共享運(yùn)用?？蒲姓\(chéng)信案件的調(diào)查處理按照《關(guān)于印發(fā)〈科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）〉的通知》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 科研誠(chéng)信查詢
第二十四條 本規(guī)程中涉及各相關(guān)責(zé)任主體的信用查詢，主要依據(jù)以下數(shù)據(jù)來(lái)源：
1.青島市科研誠(chéng)信異常名錄；
2.科技部科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)；
3.全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（山東青島）；
4.信用中國(guó)。
從青島市科研誠(chéng)信異常名錄和科技部科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)中查詢科研領(lǐng)域失信責(zé)任主體；從全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（山東青島）和信用中國(guó)中查詢失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。
對(duì)查詢到的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，應(yīng)嚴(yán)格以法律、法規(guī)或黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件為依據(jù)，依照失信懲戒措施清單，依法依規(guī)開展失信聯(lián)合懲戒。
第二十五條 根據(jù)不同類型科技計(jì)劃項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類開展信用查詢工作。
按查詢對(duì)象分，簽訂項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）的事前資助類項(xiàng)目，分別查詢項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用狀況；政策實(shí)施對(duì)象是法人單位的獎(jiǎng)補(bǔ)類項(xiàng)目，只查詢項(xiàng)目承擔(dān)單位的信用狀況。
按項(xiàng)目立項(xiàng)階段分，項(xiàng)目初次立項(xiàng)時(shí)，分別查詢是否屬于科研領(lǐng)域失信責(zé)任主體和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定，項(xiàng)目中期檢查通過(guò)后撥付剩余資金或驗(yàn)收通過(guò)后撥付尾款時(shí)，只查詢是否屬于科研領(lǐng)域失信責(zé)任主體。
第二十六條 根據(jù)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目評(píng)審、計(jì)劃下達(dá)兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行信用查詢。
項(xiàng)目評(píng)審前，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行信用查詢，生成信用查詢匹配結(jié)果和信用報(bào)告，及時(shí)將查詢結(jié)果反饋相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室。業(yè)務(wù)職能處室應(yīng)對(duì)信用異常情況會(huì)同有關(guān)主管部門進(jìn)行核實(shí)調(diào)查，提出取消評(píng)審資格等處理意見。
項(xiàng)目立項(xiàng)前，科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處組織對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展信用查詢，生成信用查詢匹配結(jié)果和信用報(bào)告，對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行分類，會(huì)同業(yè)務(wù)職能處室和有關(guān)主管部門進(jìn)一步核實(shí)調(diào)查，根據(jù)核查結(jié)果，提出停止立項(xiàng)、停止發(fā)放補(bǔ)助資金等處理意見。
第六章 信息化建設(shè)
第二十七條 探索建立科研誠(chéng)信分類評(píng)價(jià)制度，在充分掌握信用信息、綜合研判信用狀況的基礎(chǔ)上，開展科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)研究，以分類評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行分級(jí)分類監(jiān)管。
第二十八條 依托青島市科技管理信息系統(tǒng)，逐步建立青島市科技計(jì)劃嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。逐步推動(dòng)全市科研誠(chéng)信信息與國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)、省科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)、市信用信息共享平臺(tái)的互聯(lián)互通，分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享。
第七章 附 則
第二十九條 本規(guī)程自2022年1月3日起施行，有效期至2024年1月2日。本規(guī)程施行前的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)程規(guī)定不一致的，按本規(guī)程執(zhí)行。
