海陽市人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)海陽市關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)對接資本市場加快上市掛牌的意見的通知
海政辦發(fā)〔2021〕17號
各鎮(zhèn)區(qū)街道政府（管委、辦事處），市政府各部門：
現(xiàn)將《海陽市關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)對接資本市場加快上市掛牌的意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
海陽市人民政府辦公室
2021年12月23日
（此件公開發(fā)布）
海陽市關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)對接資本市場加快上市掛牌的意見
第一條 根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好企業(yè)上市工作促進(jìn)全省新舊動能轉(zhuǎn)換的通知》（魯政辦發(fā)明電〔2018〕46號）、省地方金融監(jiān)管局等部門《關(guān)于進(jìn)一步運(yùn)用資本市場助推全省新舊動能轉(zhuǎn)換的若干意見》（魯金辦發(fā)〔2018〕9號）和煙臺市人民政府辦公室《關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)對接資本市場加快上市掛牌的政策》（煙政辦發(fā)〔2019〕15號）有關(guān)精神，為鼓勵(lì)和推進(jìn)企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，有效利用多層次資本市場機(jī)制加快發(fā)展，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，結(jié)合實(shí)際，制定本意見。
第二條 本意見所指上市，是指在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（以下合稱滬深北交易所）上市（簡稱“境內(nèi)上市”）以及在境外與我國政府簽署證券監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)證券交易所上市（簡稱“境外上市”）。掛牌是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或經(jīng)省政府認(rèn)可的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌。
第三條 為降低上市掛牌成本，鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)入資本市場, 市政府設(shè)立“扶持企業(yè)上市掛牌專項(xiàng)資金”，對注冊地（適用于境內(nèi)上市或掛牌）或主要經(jīng)營地（境外上市）在海陽市的企業(yè)，在股改、掛牌、上市、并購重組及自然人股東減持原始限售股等階段給予扶持。
第四條 專項(xiàng)資金的使用和管理遵循公開透明、專項(xiàng)使用、引導(dǎo)激勵(lì)、績效監(jiān)督的原則。
第五條 專項(xiàng)資金的支持范圍：
（一）對申請境內(nèi)上市企業(yè)，在山東證監(jiān)局完成報(bào)備并正式進(jìn)入輔導(dǎo)期的首家企業(yè)補(bǔ)助500萬元、第二家企業(yè)補(bǔ)助450萬元、第三家企業(yè)補(bǔ)助400萬元；中國證監(jiān)會（或滬深北交易所）受理上市申報(bào)材料的首家企業(yè)補(bǔ)助800萬元、第二家企業(yè)補(bǔ)助700萬元、第三家企業(yè)補(bǔ)助600萬元；成功上市的首家企業(yè)補(bǔ)助700萬元、第二家企業(yè)補(bǔ)助650萬元、第三家企業(yè)補(bǔ)助600萬元。第四家及以后上市企業(yè)三個(gè)階段分別補(bǔ)助350萬元、500萬元、550萬元。
（二）對申請境外上市企業(yè)，在完成上市后補(bǔ)助700萬元；企業(yè)上市募集資金50%以上（不低于1億元）投資海陽市的，再給予700萬元補(bǔ)助。
（三）對申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)補(bǔ)助200萬元。按照完成股改、取得掛牌申報(bào)材料受理函和正式掛牌三階段各兌現(xiàn)30萬元、70萬元和100萬元。另外，對由基礎(chǔ)層轉(zhuǎn)到創(chuàng)新層企業(yè)，在完成升層后再給予50萬元補(bǔ)助。
（四）對申請省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)，在完成掛牌后一次性給予15萬元補(bǔ)助。
（五）對企業(yè)通過買殼、借殼、并購重組等資本運(yùn)作方式控股的市外上市公司，若將注冊地遷至海陽市的，給予一次性補(bǔ)助1400萬元，并享受“一事一議”專項(xiàng)政策；對注冊地遷入海陽市的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)，基礎(chǔ)層一次性提供扶持資金100萬元，創(chuàng)新層一次性提供扶持資金200萬元；對新遷入海陽市且3年內(nèi)成功上市企業(yè)，除享受企業(yè)上市對應(yīng)的各項(xiàng)補(bǔ)助外，另補(bǔ)助100萬元。
（六）對企業(yè)在上市/掛牌過程中，因上市/掛牌原因進(jìn)行資產(chǎn)重組(資產(chǎn)、股權(quán)劃轉(zhuǎn))及財(cái)務(wù)規(guī)范而產(chǎn)生的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，由財(cái)政部門給予等額補(bǔ)助；對上市公司并購重組市外企業(yè)，因資產(chǎn)變更、過戶而形成的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，由財(cái)政部門自完成首次股權(quán)過戶手續(xù)之日起，3年內(nèi)分期予以全額補(bǔ)助。
（七）對上市/掛牌企業(yè)股東（含股改時(shí)設(shè)立的職工持股機(jī)構(gòu)） 因所持原始限售股在海陽市內(nèi)注冊登記的證券營業(yè)部發(fā)生減持時(shí)形成的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，由財(cái)政部門按照全額給予補(bǔ)助，但補(bǔ)助總額最高不超過300萬元。
（八）對上市/掛牌企業(yè)因個(gè)人股權(quán)激勵(lì)形成的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，由財(cái)政部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，其中對企業(yè)高管人員（董事會成員、監(jiān)事會成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會秘書）按80%獎(jiǎng)勵(lì)，其他人員按50%獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)高管人員補(bǔ)助總額最高不超過100萬元。享受此政策的擬上市/掛牌企業(yè)，在股改時(shí)設(shè)立的職工持股機(jī)構(gòu)須在海陽市內(nèi)設(shè)立，方可申請市內(nèi)上市/掛牌專項(xiàng)扶持資金。
（九）鼓勵(lì)企業(yè)提高直接融資比例。市內(nèi)企業(yè)通過企業(yè)債、公司債、債務(wù)融資工具等實(shí)現(xiàn)債權(quán)直接融資或通過增發(fā)、配股等實(shí)現(xiàn)股權(quán)直接融資（上市首發(fā)融資除外），由財(cái)政部門按照實(shí)際到位資金3‰給予補(bǔ)助，最高補(bǔ)助100萬元。其中，對擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層或創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，待掛牌且直接融資后，按掛牌當(dāng)年實(shí)際直接融資額的5%給予補(bǔ)助，每家企業(yè)補(bǔ)助額最高不超過100萬元；對擬在省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)，待掛牌且直接融資后，按掛牌當(dāng)年實(shí)際直接融資額的5%給予補(bǔ)助，每家企業(yè)補(bǔ)助額最高不超過50萬元。
（十）對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)新設(shè)省級區(qū)域性總部給予100萬元開辦補(bǔ)助，新設(shè)營業(yè)部給予30萬元開辦補(bǔ)助。由營業(yè)部升級為省級區(qū)域性總部，在原有補(bǔ)助基礎(chǔ)上予以補(bǔ)足。
（十一）企業(yè)在滬深北證券交易所上市的，獎(jiǎng)勵(lì)證券公司保薦團(tuán)隊(duì)300萬元；企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)證券公司保薦團(tuán)隊(duì)60萬元。
（十二）對輔導(dǎo)企業(yè)成功上市的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)每家獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，對輔導(dǎo)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)每家獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。對引進(jìn)境內(nèi)外資本市場上市企業(yè)的關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)給予200萬元資金支持，引進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)的關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)給予50萬元資金支持。
（十三）對創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金等投資基金投資的海陽市（擬）上市企業(yè)，被投資企業(yè)上市后，上述投資基金在退出時(shí)，在海陽市證券機(jī)構(gòu)托管并進(jìn)行減持的，按照實(shí)際形成的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的80%給予補(bǔ)助。
（十四）對創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金募集規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)。對實(shí)繳規(guī)模5000萬元以上（含5000萬元）的創(chuàng)業(yè)投資基金及實(shí)繳規(guī)模1億元以上（含1億元）的股權(quán)投資基金，按照實(shí)際到位資金的1%給予基金管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，同一基金管理機(jī)構(gòu)累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過2000萬元。對實(shí)繳資金達(dá)到100億元以上（含100億元）的特大型股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，給予最高5000萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（十五）對創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金投資專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于海陽市企業(yè)項(xiàng)目滿一年并形成實(shí)體產(chǎn)業(yè)的，按其實(shí)際到位投資額的1%給予基金管理機(jī)構(gòu)投資專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；基金管理機(jī)構(gòu)引進(jìn)海陽市外項(xiàng)目落地海陽市，市外實(shí)際到位投資額1億元以上（含1億元）的，按其市外實(shí)際到位額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)；5億元以上（含5億元）的，按其市外實(shí)際到位額的1.5%給予獎(jiǎng)勵(lì)；10億元以上（含10億元），按其市外實(shí)際到位額2%給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第六條 設(shè)立“海陽市上市掛牌后備企業(yè)資源庫”，出臺《海陽市上市掛牌后備企業(yè)資源庫管理辦法》。按照“培育一批、股改一批、掛牌一批、上市一批”的基本思路，動態(tài)篩選一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)、盈利能力較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)。通過整合政府資源，對后備庫企業(yè)實(shí)施梯隊(duì)式、動態(tài)管理，提供個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮政府部門對企業(yè)上市的引導(dǎo)作用。
第七條 （擬）上市掛牌企業(yè)在海陽市范圍內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)和供地政策的項(xiàng)目，投資主管部門、規(guī)劃部門優(yōu)先安排選址，自然資源部門優(yōu)先安排土地利用計(jì)劃指標(biāo)，相關(guān)部門優(yōu)先辦理立項(xiàng)、轉(zhuǎn)報(bào)或核準(zhǔn)、用地預(yù)審手續(xù)。
第八條 對符合條件的（擬）上市掛牌企業(yè)，發(fā)改、工信、財(cái)政、科技等有關(guān)部門在申報(bào)國家、省、市、區(qū)/縣科技扶持資金、中小企業(yè)發(fā)展扶持資金、技改扶持資金等各類政策性資金方面給予優(yōu)先支持。對于（擬）上市掛牌企業(yè)在股份制改造前已享受的各項(xiàng)扶持政策，在改制完成后，可按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)享受。
第九條 建立（擬）上市掛牌企業(yè)的溝通交流平臺，做好（擬）上市掛牌企業(yè)董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員的培訓(xùn)工作。
第十條 （擬）上市掛牌企業(yè)應(yīng)及時(shí)填寫《海陽市上市掛牌企業(yè)備案登記表》提報(bào)海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心），錄入“海陽市上市掛牌后備企業(yè)資源庫”，按有關(guān)程序要求做好備案登記，并按時(shí)報(bào)送有關(guān)進(jìn)度和參加培訓(xùn)會議。在引進(jìn)中介、投資者、制定上市/掛牌計(jì)劃、股改、輔導(dǎo)備案、提報(bào)上市/掛牌材料、取得核準(zhǔn)批文、上市掛牌等相關(guān)重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)程上按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）報(bào)告、溝通，海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）負(fù)責(zé)考核和評審相關(guān)上市掛牌進(jìn)程及工作推進(jìn)情況，考評結(jié)果作為扶持專項(xiàng)資金兌現(xiàn)的主要依據(jù)。
第十一條 符合本意見扶持條件的企業(yè)須填寫《扶持企業(yè)上市掛牌專項(xiàng)資金申請表》，每年9月30日前向海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）提出申請。海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）12月31日前審核無誤并提報(bào)市財(cái)政局納入預(yù)算，市財(cái)政局于次年一季度將資金撥付到位。
第十二條 對既適用上級相關(guān)補(bǔ)助規(guī)定，又適用本意見的，一律先執(zhí)行上級機(jī)關(guān)規(guī)定，執(zhí)行后與本意見相比不足部分，可補(bǔ)充執(zhí)行；申請補(bǔ)助的企業(yè)可從優(yōu)獲得補(bǔ)助，但不得重復(fù)享受。本意見發(fā)布之后與之前有關(guān)政策不一致的，以本意見為準(zhǔn)。本意見執(zhí)行期間，如遇國家、省、市政策調(diào)整，按上級政策執(zhí)行。
第十三條 本意見最終解釋權(quán)歸海陽市推動企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）。
第十四條 本意見自2022年2月1日起施行，有效期至2025年12 月31日。
