海陽(yáng)市人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)海陽(yáng)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)管理辦法的通知
海政辦發(fā)〔2021〕18號(hào)
各鎮(zhèn)區(qū)街道政府（管委、辦事處），市政府各部門(mén)：
現(xiàn)將《海陽(yáng)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
海陽(yáng)市人民政府辦公室
2021年12月23日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
海陽(yáng)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為充分挖掘海陽(yáng)市上市掛牌企業(yè)資源，集中力量扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，按照《海陽(yáng)市進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)加快上市掛牌的意見(jiàn)》精神，特設(shè)立“海陽(yáng)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)”，并結(jié)合海陽(yáng)市實(shí)際，制定本管理辦法。
第二條 本辦法堅(jiān)持政府引導(dǎo)與企業(yè)自愿相結(jié)合，市場(chǎng)運(yùn)作與政策扶持相結(jié)合，利用金融資本與發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的原則。按照“培育一批、股改一批、掛牌一批、上市一批”的基本思路，動(dòng)態(tài)篩選一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)、盈利能力較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)。通過(guò)整合政府資源，對(duì)后備庫(kù)企業(yè)實(shí)施梯隊(duì)式、動(dòng)態(tài)管理，提供個(gè)性化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效培育，充分發(fā)揮政府部門(mén)對(duì)企業(yè)上市的引導(dǎo)作用，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全方位、有計(jì)劃、多渠道促進(jìn)海陽(yáng)市企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。
第三條 本辦法所指企業(yè)，是指依法在海陽(yáng)市范圍內(nèi)注冊(cè)登記和納稅的獨(dú)立法人企業(yè)。
第二章 遴 選
第四條 申報(bào)上市掛牌后備資源庫(kù)的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：
1.注冊(cè)在海陽(yáng)市，依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；
2.誠(chéng)實(shí)守法，法人治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)控管理完善，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)；
3.企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，具有較強(qiáng)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和成長(zhǎng)性，具有較好的發(fā)展?jié)摿Γ?/span>
4.企業(yè)上市/掛牌意愿明確，規(guī)劃清晰。
5.企業(yè)及其法定代表人近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。
6.企業(yè)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度總資產(chǎn)達(dá)1億元、凈資產(chǎn)達(dá)到3000萬(wàn)元以上、營(yíng)業(yè)收入達(dá)到5000萬(wàn)元或凈利潤(rùn)達(dá)到500萬(wàn)元以上。
7.高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)等獲得國(guó)家及省有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)不受經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)限制。
第五條 企業(yè)申報(bào)材料：
1.擬上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫(kù)入庫(kù)申請(qǐng)表(見(jiàn)附件)。
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
3.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。
4.申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)的企業(yè)征信報(bào)告。
5.企業(yè)完成規(guī)范化公司制改制的證明材料（如適用）。
第六條 申報(bào)方式
（一）以企業(yè)自主申報(bào)為根本原則。海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）于每年的9月份組織企業(yè)申報(bào)。企業(yè)應(yīng)按照要求向海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）提交申請(qǐng)。
（二）鎮(zhèn)區(qū)街道和市發(fā)改局、市工信局、市科技局、市稅務(wù)局等小組成員單位對(duì)所管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè),直接報(bào)送海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）。
（三）服務(wù)海陽(yáng)企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。
第七條 海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）負(fù)責(zé)審核工作，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫(kù)。
第三章 運(yùn)行管理
第八條 分類管理。入庫(kù)企業(yè)由海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)等情況,劃分為上市(含境外上市)后備企業(yè)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后備企業(yè)、省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌后備企業(yè)三類,進(jìn)行分類管理。
第九條 動(dòng)態(tài)管理。海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）按照“嚴(yán)進(jìn)寬出”原則對(duì)后備庫(kù)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，開(kāi)展定期、不定期篩查，每半年進(jìn)行一次調(diào)整。上市后備庫(kù)企業(yè)發(fā)生以下情形的，移出上市后備企業(yè)資源庫(kù)：
1.最近一年內(nèi)發(fā)生重大違法違規(guī)行為、重大安全責(zé)任事故或受到相關(guān)職能部門(mén)重大行政處罰的；
2.申報(bào)材料存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述以騙取推薦資格的；
3.企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化,不符合上市/掛牌條件的;
4.最近三年上市/掛牌工作無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的；
5.企業(yè)注冊(cè)地已遷出海陽(yáng)市的；
6.企業(yè)已完成上市的。
對(duì)于已出庫(kù)企業(yè)，后續(xù)符合條件的，可再次申請(qǐng)入庫(kù)。
第十條 上市后備庫(kù)企業(yè)按照相關(guān)規(guī)定，需要履行以下義務(wù)：
1.企業(yè)應(yīng)在次季度的第一個(gè)月向海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）報(bào)送上一季度與企業(yè)發(fā)展情況相關(guān)的信息和材料；
2.企業(yè)應(yīng)及時(shí)向海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）反饋上市重要環(huán)節(jié)進(jìn)展及重大事項(xiàng)進(jìn)展（包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)和簽署協(xié)議、股份制改制、輔導(dǎo)備案、券商內(nèi)核、輔導(dǎo)驗(yàn)收、首發(fā)申報(bào)、材料受理、預(yù)審、初審、上會(huì)、上市等）。
第四章 培育服務(wù)
第十一條 凡是進(jìn)入“海陽(yáng)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)”的企業(yè)享受《海陽(yáng)市進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)加快上市掛牌的意見(jiàn)》中對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，并可申請(qǐng)“海陽(yáng)市扶持企業(yè)上市掛牌專項(xiàng)資金”的支持。
第十二條 建立“一企一策”精準(zhǔn)服務(wù)制度。海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）對(duì)后備庫(kù)企業(yè)實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，每季度定期召開(kāi)一次專題會(huì)議，針對(duì)上市進(jìn)程中存在的困難及問(wèn)題及時(shí)推送領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，采取“一事一議”的方式限期予以研究解決。
第十三條 建立企業(yè)上市直通車(chē)機(jī)制。發(fā)改、工信、商務(wù)、自然資源、規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境、住建、人社、行政審批、市場(chǎng)監(jiān)管、應(yīng)急管理、消防等部門(mén)要及時(shí)對(duì)后備庫(kù)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的項(xiàng)目備案、環(huán)評(píng)、土地、房產(chǎn)、稅收、勞動(dòng)保障、能耗、消防驗(yàn)收等問(wèn)題協(xié)調(diào)解決，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，相關(guān)部門(mén)應(yīng)在收到企業(yè)申請(qǐng)文函后10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；暫時(shí)不符合條件的，要幫助企業(yè)研究找到解決路徑和辦法。
第十四條 加強(qiáng)政策性保護(hù)。各行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)后備庫(kù)企業(yè)，特別是已報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)(證券交易所)審核的企業(yè)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)在遵循法律法規(guī)前提下，原則上以幫助整改規(guī)范為主，如擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、較大金額罰款等行政處罰（不含環(huán)保、安全生產(chǎn)等底線性工作的行政處罰，有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定）決定的，應(yīng)通報(bào)海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心），提請(qǐng)海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組同意后實(shí)施，且做出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)該違法行為是否屬于重大違法違規(guī)行為予以認(rèn)定并出具書(shū)面證明文件。
第十五條 開(kāi)通綠色通道。鎮(zhèn)區(qū)街道、市直各有關(guān)單位依法為后備庫(kù)企業(yè)申請(qǐng)股改、掛牌、上市輔導(dǎo)及上市等涉及事項(xiàng)全過(guò)程提供“一站式”服務(wù)或辦事綠色通道，在依法依規(guī)的前提下簡(jiǎn)化辦事程序，提高審批效率。
第十六條 加強(qiáng)資源保障。優(yōu)先推薦政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、私募股權(quán)基金、機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者對(duì)后備企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)通過(guò)項(xiàng)目貸款、資管計(jì)劃、投貸聯(lián)動(dòng)等方式，加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)融資支持。
第五章 附 則
第十七條 本辦法最終解釋權(quán)歸海陽(yáng)市推動(dòng)企業(yè)掛牌上市專項(xiàng)小組辦公室（市金融服務(wù)中心）。
第十八條 本辦法自2022年2月1日起施行，有效期至2025年12 月31日。
