威海市人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
威政辦發(fā)〔2022〕1號
各區(qū)市人民政府，國家級開發(fā)區(qū)管委，綜保區(qū)管委，南海新區(qū)管委，市政府各部門、單位：
《威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
威海市人民政府辦公室
2022年2月10日
（此件公開發(fā)布）
威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范威海市市級政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）管理，支持全市新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施，引導(dǎo)社會資本支持企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由市政府出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。
第三條引導(dǎo)基金資金來源主要包括市級財政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。
第四條引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與社會資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類、基礎(chǔ)設(shè)施類等各類投資基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）,投資于符合新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施條件的重點(diǎn)領(lǐng)域。
引導(dǎo)基金可以直接投資企業(yè)項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一支市級天使投資基金，對種子期、初創(chuàng)期企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投資。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一支國家（威海）區(qū)域創(chuàng)新中心專項(xiàng)基金，國家（威海）區(qū)域創(chuàng)新中心專項(xiàng)基金管理辦法另行制定。
除另有規(guī)定外，直接投資企業(yè)項(xiàng)目的引導(dǎo)基金和市級天使投資基金的管理方式參照子基金執(zhí)行。
第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險、滾動發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。
第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第六條 市直有關(guān)部門在引導(dǎo)基金管理中分別承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）市財政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將市級政府出資額納入年度政府預(yù)算，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計、資金籌集和撥付，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評價，選擇引導(dǎo)基金托管銀行，核定引導(dǎo)基金管理費(fèi)，組織部門會商等工作；
（二）市發(fā)展改革委依威海市政府投資引導(dǎo)基金有限公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金公司”）申請，開放威海市項(xiàng)目管理服務(wù)平臺項(xiàng)目數(shù)據(jù)，督促引導(dǎo)基金公司做好“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”相關(guān)數(shù)據(jù)填報工作；
（三）市地方金融監(jiān)管局配合財政部門做好與山東證監(jiān)局的溝通對接，協(xié)助做好基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)做好基金和基金管理人登記備案工作，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)通過“基貸聯(lián)動”放大基金投資效果，做好向引導(dǎo)基金公司開放擬上市企業(yè)項(xiàng)目庫等工作；
（四）市審計局負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金撥付、使用和管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督；
（五）市直其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基金籌劃設(shè)計、項(xiàng)目庫建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作。
第七條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理，選聘高水平團(tuán)隊(duì)，實(shí)行專業(yè)化的管理運(yùn)作和市場化的人事薪酬制度，自主建立投資決策、風(fēng)險防控和信息披露等機(jī)制。引導(dǎo)基金公司主要職責(zé)包括：
（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理工作；
（二）負(fù)責(zé)市級天使投資基金和引導(dǎo)基金直接投資企業(yè)項(xiàng)目；
（三）負(fù)責(zé)按投資進(jìn)度撥付專項(xiàng)基金；
（四）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂基金合同（含合伙協(xié)議或公司章程，下同）；
（五）按照引導(dǎo)基金資金托管協(xié)議，對引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算，根據(jù)子基金合同約定，將引導(dǎo)基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；
（六）負(fù)責(zé)對子基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況進(jìn)行績效評價；
（七）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，以向子基金委派投資決策委員會委員、觀察員等方式，監(jiān)督子基金投向；
（八）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；
（九）定期向相關(guān)部門報告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；
（十）運(yùn)用市政府相關(guān)部門的項(xiàng)目庫，為子基金提供項(xiàng)目信息咨詢和項(xiàng)目對接服務(wù)。
第八條 引導(dǎo)基金公司設(shè)立投資決策委員會，投資決策委員會按照公司投資決策規(guī)定和程序，自主決定投資項(xiàng)目。
第九條 市直相關(guān)部門、單位不干預(yù)引導(dǎo)基金公司日常經(jīng)營，不參與引導(dǎo)基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。
第十條 市財政局每季度根據(jù)投資需要，召集市科技局、七大產(chǎn)業(yè)集群業(yè)務(wù)主管部門、引導(dǎo)基金公司等相關(guān)單位，進(jìn)行投資管理運(yùn)作情況交流，并對引導(dǎo)基金投資有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會商。
第十一條引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)設(shè)立動態(tài)的基金投資項(xiàng)目庫。七大產(chǎn)業(yè)集群、十條優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)部門應(yīng)建立分行業(yè)的基金投資項(xiàng)目庫，并及時擇優(yōu)向引導(dǎo)基金公司推薦項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金公司全面開放項(xiàng)目庫，為基金管理機(jī)構(gòu)對接項(xiàng)目提供便利。
第十二條 市財政局向引導(dǎo)基金公司按年支付管理費(fèi)。每年管理費(fèi)按截至上年年末引導(dǎo)基金對子基金出資額的一定比例（最高不超過2%）和管理業(yè)績，采取超額累退方式核定支付。
第三章 投資原則
第十三條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：
（一）支持全市新舊動能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目；
（二）聚焦我市七大產(chǎn)業(yè)集群、十條優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，支持新興、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群做大做強(qiáng)，重點(diǎn)投向醫(yī)藥與醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、碳纖維等復(fù)合材料產(chǎn)業(yè)、紡織服裝產(chǎn)業(yè)、打印設(shè)備及智能服務(wù)終端產(chǎn)業(yè)、海洋生物與健康食品產(chǎn)業(yè)、輪胎產(chǎn)業(yè)、船舶與海工裝備產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、釣具產(chǎn)業(yè)和電機(jī)產(chǎn)業(yè)；
（三）支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項(xiàng)目，突出支持各類創(chuàng)新型企業(yè)和重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目；
（四）支持我市沖擊新目標(biāo)企業(yè)新上項(xiàng)目和轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目；
（五）支持招商引資、招才引智、產(chǎn)融結(jié)合、跨國并購項(xiàng)目。
第十四條子基金采用市場化方式運(yùn)作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者，基金投資者數(shù)量累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。
子基金可分若干期募集。
第十五條 引導(dǎo)基金對產(chǎn)業(yè)類基金的出資比例一般不超過25%；創(chuàng)投類基金可以達(dá)到30%；現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基金可以達(dá)到35%。
第十六條引導(dǎo)基金對單支子基金的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的30%。
子基金對單個企業(yè)的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的20%。
第十七條 引導(dǎo)基金可安排不超過總規(guī)模50%的比例用于直接投資企業(yè)項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金和子基金對市委、市政府確定的重點(diǎn)項(xiàng)目投資，投資額度可適當(dāng)放寬。
第十八條 引導(dǎo)基金可以聯(lián)合省級和縣級引導(dǎo)基金，對市政府確定的新舊動能轉(zhuǎn)換和“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，與社會資本合作設(shè)立項(xiàng)目基金，通過政府領(lǐng)投、市場跟投、投貸聯(lián)動，支持項(xiàng)目落地。
第十九條子基金一般應(yīng)在威海市注冊。子基金依法參股設(shè)立的基金，注冊地不受限制。
第二十條 子基金投資威海市范圍內(nèi)企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。子基金所投資市外（含境外，下同）企業(yè)將注冊地遷往威海市、被市內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶威海市的，可視為市內(nèi)投資；子基金投資于市外企業(yè)，再由市外企業(yè)將子基金資金投入到市內(nèi)子公司或到市內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的投資額，可確認(rèn)為市內(nèi)投資金額；對子基金投資到市內(nèi)企業(yè)在市外控股子公司的，可按照控股比例折算為市內(nèi)投資金額。
第二十一條 子基金應(yīng)在國家政策允許范圍內(nèi)進(jìn)行投資。子基金可跨產(chǎn)業(yè)開展投資，跨產(chǎn)業(yè)投資比例控制在子基金規(guī)模的50%以內(nèi)。
產(chǎn)業(yè)類基金不得跨界投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。
第二十二條加強(qiáng)子基金與銀行金融機(jī)構(gòu)對接，開展“基銀企”合作，實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動，放大政策效果。強(qiáng)化基金與惠企資金“一站式”服務(wù)平臺中“信財銀?！钡娜诤匣樱瑢⒆踊鹜顿Y作為“信財銀?！睒I(yè)務(wù)評級指標(biāo)項(xiàng)，給予適當(dāng)加分。依據(jù)業(yè)務(wù)評級結(jié)果，子基金投資企業(yè)可以通過惠企資金“一站式”服務(wù)平臺申請相關(guān)扶持政策。同時，將企業(yè)在惠企資金“一站式”服務(wù)平臺的業(yè)務(wù)評級結(jié)果，作為子基金投資的重要決策依據(jù)。
第二十三條 產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿如需延長的，應(yīng)在引導(dǎo)基金投資決策委員會批準(zhǔn)后，按基金合同約定的程序辦理。
第二十四條豐富引導(dǎo)基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開展多樣化投資。
第四章 投資決策
第二十五條 在中國大陸注冊的投資管理機(jī)構(gòu)可以作為申請人，向引導(dǎo)基金公司申請設(shè)立子基金。多家投資管理機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉1家投資管理機(jī)構(gòu)作為申請人。
第二十六條 申請人應(yīng)當(dāng)確定1家基金管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理人。子基金管理人應(yīng)符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊，且實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，天使類、創(chuàng)投類基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊資本可放寬至不低于500萬元；
（二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（四）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無被行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十七條新設(shè)立子基金，申請引導(dǎo)基金出資的，除滿足第二十六條關(guān)于子基金管理機(jī)構(gòu)的條件外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）除引導(dǎo)基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個；
（二）主要發(fā)起人（合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和其他出資人（合伙人）已基本確定；
（三）主要發(fā)起人（合伙人）和其他出資人（合伙人）保證資金按約定及時足額到位；
（四）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
第二十八條子基金主要采取參股的方式對企業(yè)進(jìn)行投資，不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。
第二十九條申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有子基金進(jìn)行增資的，應(yīng)滿足引導(dǎo)基金對子基金出資比例的要求。
第三十條 引導(dǎo)基金公司統(tǒng)一受理申請人提交的擬設(shè)立子基金的申請。提交的申請材料應(yīng)包括但不限于：申請引導(dǎo)基金出資的報告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第三十一條引導(dǎo)基金公司應(yīng)對子基金管理人開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。
第三十二條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。在公示期內(nèi)有異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第三十三條 對經(jīng)公示無異議的擬參股子基金，引導(dǎo)基金公司應(yīng)經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會核準(zhǔn)后，與子基金其他出資人開展協(xié)議談判，簽訂基金合同。
第三十四條基金合同應(yīng)根據(jù)本辦法和引導(dǎo)基金投資決策委員會核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案制定。
第三十五條子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金合同，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、子基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第三十六條 子基金投資的政府重點(diǎn)扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可委托該子基金管理人管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時間等。
第五章 收益分配
第三十七條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。
第三十八條 子基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金公司和其他出資人協(xié)商確定。
第三十九條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金公司和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第四十條 子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時分配投資收益。引導(dǎo)基金公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時繳入引導(dǎo)基金托管賬戶，并按規(guī)定上繳市級國庫，用于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或獎勵性支出。
第四十一條 子基金按基金合同約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊資本或出資額的1.5%—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。對天使類基金可適當(dāng)提高管理費(fèi)比例。
第四十二條 除對子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，子基金企業(yè)可對子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎勵。其中，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款市場報價利率的，引導(dǎo)基金公司可將其應(yīng)享有子基金增值收益的一定比例（最高不超過20%）獎勵子基金管理機(jī)構(gòu)。
第四十三條 引導(dǎo)基金可以對其他社會出資人適當(dāng)讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定，并遵循以下原則：
（一）引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動用引導(dǎo)基金本金；
（二）引導(dǎo)基金只對社會出資人讓利，不對其他財政性出資讓利；
（三）引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在子基金中出資收益的讓利。
第四十四條根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：
（一）經(jīng)引導(dǎo)基金公司認(rèn)定，子基金投資于我市新舊動能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目和沖擊新目標(biāo)企業(yè)項(xiàng)目，或投資于市內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可讓渡該項(xiàng)目的全部收益；
（二）投資于成熟期項(xiàng)目的，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金公司批準(zhǔn)，也可將基金合同約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)；
（三）鼓勵基金加大在威海市境內(nèi)的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金公司所持基金的股權(quán)或份額。自基金注冊之日起3年（含）內(nèi)購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；超過3年的，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
第六章 風(fēng)險控制
第四十五條 引導(dǎo)基金、子基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第四十六條 引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購社會出資人的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會出資人的投資本金損失，不得以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不得變相舉債。
第四十七條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管。
引導(dǎo)基金托管銀行由市財政局選擇確定，市財政局、引導(dǎo)基金公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
子基金托管銀行由子基金自主選擇。
第四十八條 托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、山東省地方性商業(yè)銀行；
（二）具有基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；
（四）近3年內(nèi)無重大過失及被行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第四十九條 引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向市財政局和引導(dǎo)基金公司報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并于每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時，應(yīng)及時采取暫停支付等措施，并立即向市財政局和引導(dǎo)基金公司報告。
第五十條 子基金完成登記注冊后，應(yīng)向所在地地方金融監(jiān)管部門報送基金設(shè)立方案、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，子基金必須按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行備案。
第五十一條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)按季度匯總引導(dǎo)基金、子基金運(yùn)行情況，報送市財政局，并及時報告引導(dǎo)基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)，每個會計年度向市財政局報送經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金年度會計報告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報告》。
第五十二條 引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第五十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，及時掌握子基金以及被投資項(xiàng)目的經(jīng)營情況。
第五十四條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。當(dāng)子基金的運(yùn)營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導(dǎo)向等情況時，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改。
第五十五條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：
（一）基金登記注冊后12個月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的；
（二）存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。
第五十六條 被暫停出資的基金申請恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，基金管理人應(yīng)向引導(dǎo)基金公司提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。
第五十七條 有下列情形之一的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重組或更換：
（一）管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的；
（三）按照基金合同約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機(jī)構(gòu)重組或更換的；
（四）基金合同約定管理機(jī)構(gòu)重組或更換的其他情形。
第五十八條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（六）子基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。
第五十九條 基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：
（一）代表三分之二以上基金份額的合伙人（股東）要求終止，并經(jīng)合伙人（股東）會議決議通過的；
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)構(gòu)責(zé)令終止的。
第七章 考核監(jiān)督
第六十條 市財政局按照有關(guān)規(guī)定，建立績效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果等進(jìn)行綜合績效評價，不對單支參股子基金或單個項(xiàng)目盈虧進(jìn)行績效考核?？冃Э己私Y(jié)果作為基金存續(xù)、獎懲措施、核定管理費(fèi)的重要依據(jù)。審計部門對政策性基金不作為專項(xiàng)資金審計。
第六十一條引導(dǎo)基金及參股子基金投資運(yùn)作過程中，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門和引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。國有企業(yè)對引導(dǎo)基金參股子基金出資部分適用上述規(guī)定。
鼓勵引導(dǎo)基金及參股子基金投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，對市級天使投資基金及其參股子基金投資造成損失，但不存在利益輸送和道德風(fēng)險的，不追究基金管理機(jī)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)和個人責(zé)任。
第六十二條引導(dǎo)基金公司根據(jù)子基金出資、投資進(jìn)度及業(yè)績等情況，對子基金進(jìn)行考核和排名，促進(jìn)子基金管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律，督促其早投資、快投資。
建立引導(dǎo)基金失信清單制度，對弄虛作假嚴(yán)重違反基金管理規(guī)定或不按約定履行基金設(shè)立、出資、投資義務(wù)，導(dǎo)致引導(dǎo)基金退出的子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金團(tuán)隊(duì)，納入引導(dǎo)基金失信清單。
第六十三條 子基金登記注冊2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%（含）的，按實(shí)際投資額的1%獎勵基金管理機(jī)構(gòu)，最高獎勵200萬元；投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%（含）、小于70%的，按實(shí)際投資額的1%獎勵基金管理機(jī)構(gòu)，最高獎勵100萬元。
第六十四條 根據(jù)子基金績效考核結(jié)果，獲得“優(yōu)秀”等次的，按綜合得分排序，前2名獎勵基金管理機(jī)構(gòu)各50萬元，第3—5名獎勵基金管理機(jī)構(gòu)各20萬元。
第六十五條 子基金投資于威海市的企業(yè)（注冊于威海地域），投資金額占子基金認(rèn)繳規(guī)模70%（含）以上的，給予基金管理機(jī)構(gòu)最高100萬元的一次性獎勵；超過50%（含）、小于70%的，最高獎勵50萬元。
第六十六條 對引導(dǎo)基金直投和參股子基金投資的企業(yè)項(xiàng)目，支持申報相關(guān)國家、省級和市級專項(xiàng)資金，市財政等相關(guān)部門予以積極協(xié)助。
第六十七條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計部門的審計和地方金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對任何單位和個人在管理中出現(xiàn)涉及財政資金、地方金融管理的違紀(jì)違法行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六十八條 有下列情形之一的，市財政局應(yīng)對引導(dǎo)基金公司管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行約談：
（一）準(zhǔn)備設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（二）直接投資企業(yè)項(xiàng)目的引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（三）投資進(jìn)度緩慢，嚴(yán)重滯后年度投資計劃的；
（四）在巡察、審計等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違紀(jì)問題的；
（五）參股子基金在設(shè)立后超過3個月未實(shí)現(xiàn)首期出資的；
（六）參股子基金在設(shè)立后超過12個月未有返投威海市項(xiàng)目的；
（七）年度績效評價結(jié)果低于良好等次的；
（八）市財政局認(rèn)為需要約談的其他情形。
第六十九條 有下列情形之一的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)對子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過4個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過8個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金可能不按基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變化的；
（六）子基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形，引導(dǎo)基金公司認(rèn)為需要約談的。
第八章 附 則
第七十條 引導(dǎo)基金與中央、省級基金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七十一條 本辦法由市財政局組織實(shí)施。
第七十二條 本辦法自2022年2月10日起施行，有效期至2027年2月9日?！锻Ｊ腥嗣裾k公室關(guān)于印發(fā)威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（威政辦發(fā)〔2018〕8號）自本辦法施行之日起廢止。在本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。
(根據(jù)威政發(fā)〔2024〕12號《威海市人民政府關(guān)于繼續(xù)執(zhí)行<威海市地名管理辦法>等市政府行政規(guī)范性文件的決定》，該文件屬于繼續(xù)執(zhí)行的市政府行政規(guī)范性文件，不再標(biāo)注有效期，已重新登記編號。)
