淄博市科學(xué)技術(shù)局
關(guān)于印發(fā)《淄博市科研誠信管理辦法》的通知
ZBCR-2022-0060001
淄科發(fā)〔2022〕15號
各區(qū)縣科技局，高新區(qū)科工信局，經(jīng)開區(qū)工科局，文昌湖區(qū)經(jīng)發(fā)局，各有關(guān)單位:
為貫徹落實中央、省關(guān)于加強科研誠信建設(shè)的有關(guān)文件精神，進一步加強我市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，我局制定了《淄博市科研誠信管理辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
淄博市科學(xué)技術(shù)局
2022年2月25日
（此件公開發(fā)布）
淄博市科研誠信管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步完善科研誠信管理制度、推進科研誠信體系建設(shè)，提高我市科研領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識和信用水平，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號)、《關(guān)于弘揚科學(xué)家精神加強科研誠信建設(shè)的若干措施》(魯辦發(fā)〔2019〕15號)、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》（魯科字〔2020〕105號）等相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合淄博市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于淄博市科技創(chuàng)新發(fā)展項目和淄博市科學(xué)技術(shù)局（下稱市科技局）負責(zé)組織實施的其他科技業(yè)務(wù)中各類責(zé)任主體的科研誠信管理。對相關(guān)責(zé)任主體在推薦、申報、立項、實施、管理、驗收、績效評價和咨詢評審評估等全過程中遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守科學(xué)道德、履行約定義務(wù)的誠信狀況進行公正評價和客觀記錄，并據(jù)此進行守信激勵、失信懲戒等相關(guān)工作。
第三條 參與市科技局科研活動的承擔(dān)單位、參與人員、第三方服務(wù)機構(gòu)、評審及咨詢專家等是科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體。各責(zé)任主體應(yīng)嚴格自律，遵守科研誠信各項規(guī)定，履行誠信主體責(zé)任。
第四條 科研誠信管理是社會信用體系建設(shè)重要組織部分，是“信用淄博”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。加強科研誠信信息歸集和共享應(yīng)用，逐步實現(xiàn)全市科研誠信信息與“全國信用信息共享平臺”及相關(guān)部門誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，為實現(xiàn)跨部門跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐，形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機制。
第五條 科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲分明，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險、懲治不端，分級分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動的原則。
第二章 信用管理
第六條 市科技政策法規(guī)與創(chuàng)新促進科是科研誠信管理的主管科室，組織協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)職能科室和項目承擔(dān)單位等開展科研誠信管理工作。
第七條 各區(qū)縣、高新區(qū)、各功能區(qū)科技行政主管部門、市直部門等項目主管單位負責(zé)對本轄區(qū)、本領(lǐng)域科研誠信責(zé)任主體進行誠信管理，配合市科技局開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理，對各類責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調(diào)查。
第八條 科研誠信責(zé)任主體應(yīng)將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出規(guī)定或約定。項目負責(zé)人和項目參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。
第九條 科研誠信管理的依據(jù)包括申報材料、合同書或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報書、自查報告、科技報告、驗收材料等正式報告及承諾書，科技計劃項目、科技獎勵、科技創(chuàng)新、科技服務(wù)等科研活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及科技界公認行為準則等。
科研誠信管理內(nèi)容主要包括以下五方面：科研活動評審立項管理、科研活動執(zhí)行實施管理、科研活動結(jié)題驗收管理、科研活動監(jiān)督評估管理、其他方面管理。
第十條 實施科研誠信承諾制度。各科研活動主體在科技計劃項目、科技獎勵、科技創(chuàng)新、科技服務(wù)等科研活動組織實施和管理各環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)按照要求簽署誠信承諾書，承諾尊重科研規(guī)律、弘揚科學(xué)家精神、遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求，承諾數(shù)據(jù)材料真實、經(jīng)費使用合規(guī)、廉潔公正履責(zé)、評估評價客觀、嚴守保密紀律等規(guī)定，明確違背承諾事項應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果。
第十一條 實施科研誠信資格核查制度。市科技局各業(yè)務(wù)職能科室對相關(guān)責(zé)任主體開展誠信“事前審核”，將具備良好誠信狀況作為相關(guān)責(zé)任主體參與各類科技計劃項目、科技獎勵、科技創(chuàng)新、科技服務(wù)等科研活動的必備條件，對在失信期內(nèi)的相關(guān)責(zé)任主體實行“一票否決”。
第三章 科研行為分類
第十二條 守信行為主要包括：
（一）承擔(dān)（申報）單位、承擔(dān)（申報）人員遵守管理辦法和相關(guān)規(guī)定，履行誠信承諾，如實申報項目基本情況，如期完成任務(wù)書約定內(nèi)容等行為。
（二）管理機構(gòu)、專家、專業(yè)機構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，履行誠信承諾，實事求是、客觀、公正完成相關(guān)合同約定等行為。
第十三條 失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。
（一）一般失信行為主要包括：
1、承擔(dān)（申報）單位、承擔(dān)（申報）人員違反申報實施規(guī)定，未按規(guī)定簽定任務(wù)書；未按任務(wù)書要求報送執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報告、重大變更事項等；無正當(dāng)理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當(dāng)理由未能完成考核指標(biāo)、未能通過驗收；無正當(dāng)理由逾期3個月未提交驗收申請材料；將實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。
2、管理機構(gòu)、專業(yè)機構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務(wù)工作開展；與承擔(dān)單位或人員存在利益關(guān)系，未主動聲明并實行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。
3、專家無正當(dāng)理由缺席、中途擅自離開或擅自委托他人頂替；對其他專家施加影響、發(fā)表傾向性言論影響其他專家獨立發(fā)表意見或干擾阻止其他專家獨立發(fā)表意見；未在規(guī)定時間內(nèi)提交咨詢評審意見或未達成一致性意見時，對平均得分、專家組投票結(jié)果拒不簽字；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢評審活動；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。
4、其他違規(guī)違紀并造成一定不良影響的行為。
（二）嚴重失信行為主要包括：
1、相關(guān)責(zé)任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段，獲取管理、承擔(dān)項目或中介服務(wù)資格；違反項目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第十三條（一）行為3次以上等。
2、承擔(dān)（申報）單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；隱瞞、遷就、包庇、縱容承擔(dān)（申報）人員嚴重失信行為；對已發(fā)生的科研失信行為，存在影響科技立項、評獎結(jié)果因素的，采取瞞報、遲報、責(zé)令整改拒不上報，或向中央、省、市項目推薦部門隱瞞、違反正常程序越級上報；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政科研資金等行為。
3、承擔(dān)（申報）人員在申報或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或申請書，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對科技報告、項目成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取財政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。
4、專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息等行為。
5、管理機構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、承擔(dān)（申報）單位、承擔(dān)（申報）人員謀取不正當(dāng)利益；管理嚴重失職，所管理的項目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。
6、專業(yè)機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當(dāng)競爭手段謀取利益；對存在重大問題未盡職審查、隱報、瞞報、遲報、拒不上報；違規(guī)出具財務(wù)審計、財務(wù)驗收報告；隱瞞協(xié)助造假等行為。
7、其他違法違紀并造成嚴重不良影響的行為。
第四章 守信激勵和失信懲戒
第十四條 探索建立科研信用監(jiān)管制度。對信用良好的信用主體，可以在法定權(quán)限范圍內(nèi)采取激勵措施：
（一）在財政性資金分配、評優(yōu)評先中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；
（二）在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他激勵措施。
第十五條 設(shè)定和實施信用懲戒措施。對具有本辦法第十三條（一）行為，且經(jīng)區(qū)縣級以上相關(guān)部門認定的責(zé)任主體，納入一般科研失信行為記錄。對具有本辦法第十三條（二）行為的相關(guān)責(zé)任主體，參照《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》相關(guān)規(guī)定，納入嚴重科研失信行為記錄。
第十六條 科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對失信處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，移出失信行為記錄名單。
第十七條 納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)對經(jīng)濟社會發(fā)展做出重大貢獻的，可以申請信用修復(fù)。經(jīng)市科技局審定，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單。
第十八條 對納入失信行為記錄的責(zé)任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨或合并采取以下懲戒措施：
（一）科研誠信誡勉談話；
（二）一定范圍內(nèi)或公開通報批評；
（三）暫停財政資助科研項目和科研活動，限期整改；
（四）終止或撤銷財政資助的相關(guān)科研項目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費、結(jié)余經(jīng)費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎1金；
（五）一定期限直至永久取消申請或申報科技計劃項目（專項、基金等）、科技獎勵、科技人才稱號等資格；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他懲戒措施。
第十九條 失信懲戒對象認定程序。主管單位發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為線索的，應(yīng)當(dāng)主動向市科技局反映。市科技局會同主管單位開展調(diào)查工作，被調(diào)查責(zé)任主體和證人應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，如實說明問題。市科技局作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)向責(zé)任主體告知其享有陳述申辯權(quán)。
第二十條 對相關(guān)責(zé)任主體的科研失信行為記錄及據(jù)此進行的懲戒措施，市科技局應(yīng)及時向責(zé)任主體通報，對于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在的法人單位通報。
第二十一條 相關(guān)責(zé)任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向市科技局提出復(fù)查申請，提供相關(guān)證據(jù)或線索。
第二十二條 市科技局應(yīng)自收到復(fù)查申請后15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)自受理之日起90個工作日內(nèi)，將復(fù)查結(jié)果告知申請人。不予受理的，應(yīng)將相關(guān)依據(jù)和理由告知申請人。
涉及國家、省職能部門對科研失信采取懲戒措施的相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)于收到處罰通報之日起3日內(nèi)，向市科技局書面報送科研失信懲戒人員名單及情況。因項目承擔(dān)單位對管理權(quán)限內(nèi)科研失信名單瞞報、遲報造成不良后果的，按照本辦法第十八條對項目承擔(dān)單位、自然人從重予以懲戒。
第五章 附 則
第二十三條 國家法律法規(guī)和規(guī)章制度對科研項目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條 本辦法由市科技局負責(zé)解釋，各區(qū)縣、高新區(qū)、各功能區(qū)科技行政主管部門可以參照適用本辦法。
第二十五條 自2022年3月25日起施行，有效期至2025年3月24日。
