煙臺市科學技術(shù)局
關于印發(fā)《煙臺市科研誠信管理辦法（試行）》的通知
煙科〔2022〕26號
各區(qū)市科技主管部門，各有關單位：
為進一步推進科研誠信建設，規(guī)范科研領域誠信管理，提高我市科研管理相關責任主體的誠信意識與信用水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，經(jīng)研究，制定《煙臺市科研誠信管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題，請書面反饋。
煙臺市科學技術(shù)局
2022年6月21日
（此件主動公開）
煙臺市科研誠信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步推進我市科研誠信建設，規(guī)范科研領域誠信管理，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的若干意見〉的通知》《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）科技部等二十部門《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）《中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于弘揚科學家精神加強科研誠信建設的若干措施〉的通知》（魯辦發(fā)〔2019〕15號）《山東省社會信用條例》《關于印發(fā)〈山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法〉的通知》（魯科字〔2020〕105號）等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于煙臺市科學技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）負責組織的科研活動中各類責任主體的科研誠信管理。
第三條 本辦法中科研活動是指為解決我市經(jīng)濟和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學技術(shù)問題，煙臺市科學技術(shù)局設立的科技創(chuàng)新發(fā)展計劃、科技成果轉(zhuǎn)化、科創(chuàng)平臺建設等各類與科技創(chuàng)新相關的活動。
第四條 本辦法所稱科研誠信管理，是市科技局對科研活動相關責任主體在科研活動申報、立項、實施、管理、驗收、績效評價和咨詢評審評估等過程中踐行誠信承諾、履行義務、遵守科研行為準則的誠信程度進行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此進行的守信激勵、失信懲戒等相關工作。
第五條 科研誠信管理的對象是參與相關科研活動的相關責任主體，主要包括科研活動的申請者、執(zhí)行者、評價者和管理者。申請者主要指科研活動的申請單位及參與人員；執(zhí)行者主要指科研活動的承擔單位及參與人員；評價者主要指評審專家和評估機構(gòu)；管理者主要指接受市科技局委托履行管理職能的專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“管理機構(gòu)”）及其管理人員。
第六條 科研誠信責任主體單位應將科研誠信工作納入科研活動常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責任追究作出規(guī)定或約定。科研活動參加人員應恪守科學道德準則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。
第七條 全面實施科研誠信承諾制，市科技局負責組織相關責任主體在科研活動申報或?qū)嵤┣昂炇鹂蒲姓\信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。
第八條 建立完善科研誠信審核機制。市科技局負責對相關責任主體開展科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與各類科研活動的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行“一票否決”。
第二章 科研誠信組織管理與失信行為調(diào)查
第九條 市科技局科研誠信主管科室組織協(xié)調(diào)各業(yè)務職能科室和科研活動承擔單位等開展科研誠信管理工作，記錄相關責任主體在參與科研活動管理和實施中的信用情況，負責科研信用管理及信用問題處理的日常工作。各業(yè)務職能科室負責科研活動實施過程中相關主體信用情況的收集及評價，聯(lián)合科研誠信主管科室調(diào)查和處理科研不端行為。
第十條 區(qū)市科技主管部門負責對本轄區(qū)科研誠信責任主體進行誠信管理，配合市科技局開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理，對各類責任主體科研誠信履責情況開展經(jīng)常性檢查，主動及時上報科研失信情況，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調(diào)查。
第十一條 科研失信等行為通過科研誠信案件調(diào)查進行確定?？蒲姓\信案件是指根據(jù)舉報或其他相關線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。市科技局負責受理科研活動失信行為的舉報，保護舉報人的合法權(quán)益；根據(jù)在科研活動監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)的相關線索，對涉嫌失信行為立案調(diào)查。
第十二條 對同時符合下列情形的舉報，市科技局及時受理：
（一）有明確的舉報對象；
（二）有明確的違規(guī)事實；
（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。
鼓勵實名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。
第十三條 下列科研誠信案件線索，市科技局主動受理，并加強督查：
（一）上級機關或有關部門移送的線索；
（二）在日常科研活動管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；
（三）媒體披露的科研失信行為線索。
第十四條 對舉報或其他相關線索進行核實，符合受理條件的，市科技局相關職能科室及時組織行政調(diào)查和學術(shù)評議。行政調(diào)查由市科技局組織對案件的事實情況進行調(diào)查，學術(shù)評議由市科技局組成專家組，對案件涉及的學術(shù)問題進行評議。專家組不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。
第十五條 科研誠信案件應自決定受理之日起6個月內(nèi)完成調(diào)查。特別重大復雜的案件，在規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負責人批準后可延長調(diào)查期限，延長時間最長不得超過一年。上級機關和有關部門移交的案件，調(diào)查延期情況應及時向移交機關或部門報備。
第十六條 科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應積極配合調(diào)查，如實說明情況，提供相關證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應嚴格執(zhí)行回避制度。
第十七條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十八條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復印、封存相關資料、設備。調(diào)閱、封存的相關資料、設備應書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設備管理人簽字確認。
第十九條 調(diào)查中應當聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關事實、理由和證據(jù)進行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料，必要時經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段搜集證據(jù)。
調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關依紀依法處理。
第二十條 根據(jù)調(diào)查認定的事實、性質(zhì)、情節(jié)等情況，由市科技局各業(yè)務職能科室提出失信懲戒的初步名單和列入依據(jù)，根據(jù)要求對初步名單履行告知程序，向責任主體告知后其無異議的，經(jīng)局黨組會研究同意后列入失信懲戒名單，按要求上傳至相關信用信息共享平臺。市科技局應將案件調(diào)查處理意見告知舉報人和相關責任主體，對于責任主體為自然人的還應向其所在的法人單位通報。
第二十一條 相關責任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向市科技局提出書面復查申請，提供相關證據(jù)或線索。
第二十二條 市科技局應自收到書面復查申請后15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應自受理之日起90個工作日內(nèi)，將復查結(jié)果告知申請人，復查結(jié)果為最終結(jié)果。不予受理的，將相關依據(jù)和理由告知申請人。
第二十三條 對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，及時以適當方式澄清。對舉報人捏造事實、惡意舉報、誣陷舉報的，依據(jù)相關規(guī)定對舉報人嚴肅處理。
第二十四條 根據(jù)工作需要市科技局可委托具備條件的社會中介機構(gòu)承擔市科研誠信管理相關的技術(shù)性與事務性工作，提高科研誠信管理水平和工作效率。
第三章 信用評價與信用記錄
第二十五條 守信行為是指各類責任主體遵守管理辦法和相關規(guī)定，履行誠信承諾，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，如實申報科研活動基本情況，如期完成任務書、相關合同約定內(nèi)容等行為。
第二十六條 失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為：
（一）一般失信行為主要包括：
1.科研活動承擔（申報）單位、承擔（申報）人員提供不真實材料；違反科研活動申報實施規(guī)定，未按規(guī)定簽定科研活動任務書；未按科研活動任務書要求報送科研活動執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報告、重大變更事項等；無正當理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當理由未能完成科研活動考核指標、未能通過科研活動驗收；無正當理由逾期3個月未提交驗收申請材料；將科研活動實施周期外或不相關成果充抵交差等行為。
2.管理機構(gòu)的管理與服務制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務工作開展；與科研活動承擔單位或人員存在利益關系，未主動聲明并實行回避；向評審專家施加傾向性影響等行為。
3.評審專家無正當理由缺席或擅自委托他人頂替；對其他評審專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他評審專家獨立發(fā)表意見；未在規(guī)定時間內(nèi)提交咨詢評審意見；參加不熟悉領域咨詢評審活動；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。
4.評估機構(gòu)未在規(guī)定時間完成評審評估工作，對評審專家施加影響或發(fā)表傾向性言論、影響評審專家獨立發(fā)表意見等行為。
5.其他違規(guī)違紀并造成一定不良影響的行為。
（二）嚴重失信行為主要包括：
1.科研活動承擔（申報）單位采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段，試圖或已獲取科研活動支持；違反科研活動管理規(guī)定，無正當理由不按任務書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第二十六條（一）行為3次或3種以上（含）等。
2.科研活動承擔（申報）單位未履行法人管理和服務職責；隱瞞、遷就、包庇、縱容科研活動承擔（申報）人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政科研資金等行為。
3.科研活動承擔（申報）人員在科研活動申報或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或科研活動申請書，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或科研活動申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對科技報告、科研活動成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領、挪用、套取財政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整科研活動任務或預算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。
4.管理機構(gòu)利用管理職能，設租尋租，為本單位、科研活動承擔（申報）單位、科研活動承擔（申報）人員謀取不正當利益；管理嚴重失職，所管理的科研活動或相關工作人員存在重大問題等行為。
5.評審專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關單位或人員惡意串通；泄露相關秘密或咨詢評審信息等行為。
6.評估機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，泄露評審專家、評審對象、評審結(jié)果等信息，采取造假、串通及其他不正當手段謀取利益；對存在的重大問題未盡職審查、隱報、瞞報、遲報、拒不上報；違規(guī)出具財務審計、財務驗收報告；隱瞞協(xié)助造假等行為。
7.其他違法違紀并造成嚴重不良影響的行為。
第二十七條 科研信用實行分級分類管理，根據(jù)本辦法第二十六條失信行為劃分為A、B、C、D四級。A級：信用良好，無任何不良記錄；B級：一般信用，發(fā)生一般失信行為但及時修復，未產(chǎn)生不良記錄；C級：一般失信，存在一般失信行為未積極及時修復，已產(chǎn)生不良記錄；D級：發(fā)生嚴重失信行為。
第二十八條 市科技局及時記錄科研失信行為。記錄信息主要包括相關責任主體的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）、所涉科研活動名稱和編號、違規(guī)違紀情形、處理處罰結(jié)果及主要責任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間等。對于法人機構(gòu)責任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應包括直接責任人員。
第二十九條 市科技局建立市科研誠信管理數(shù)據(jù)庫，記錄管理科研活動相關主體的信用信息。國家和省對我市單位和個人的科研誠信相關管理情況錄入市科研誠信管理數(shù)據(jù)庫，一并作為我市科研活動守信激勵、失信懲戒的依據(jù)。
第四章 結(jié)果應用
第三十條 加大守信激勵和失信懲戒管理，完善聯(lián)合獎懲制度。市科技局在履行職責的過程中，可依據(jù)相關法律法規(guī)、政策文件，與相關行政部門共同開展聯(lián)合獎懲。對誠實守信行為，市科技局在科技資源配置、計劃立項、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等科技活動中，同等條件下給予重點支持和優(yōu)先便利；對失信行為，采取重點審查、重點監(jiān)督，限制或禁止其參與政府組織的各類科研、認定、獎勵、表彰等活動及享受政府財政資助和優(yōu)惠。
第三十一條 對納入失信行為記錄的責任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨或合并采取以下懲戒措施：
（一）警告、誡勉談話；
（二）責令限期整改；
（三）在一定范圍內(nèi)或公開通報批評；
（四）暫?？蒲谢顒訄?zhí)行或取消科研活動立項，核減、停撥或追回科研活動經(jīng)費；
（五）階段性或永久取消參與科研活動的資格（本辦法第八條“對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行‘一票否決’”），按程序推送相關信用信息共享平臺，按規(guī)定實施聯(lián)合懲戒；
（六）對涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關機關處理。
第三十二條 本辦法第三十一條（五）項懲戒措施按照以下標準執(zhí)行：
（一）發(fā)生一般失信行為的（C級），對法人機構(gòu)責任主體取消2年以內(nèi)（含2年）參與市科技局組織的科研活動資格，對自然人責任主體取消3年以內(nèi)（含3年）資格；
（二）發(fā)生嚴重失信行為情節(jié)嚴重的（D級），對法人機構(gòu)責任主體取消2至5年（含5年）參與市科技局組織的科研活動資格，對自然人責任主體取消3至5年（含5年）資格；情節(jié)特別嚴重的，對法人機構(gòu)和自然人責任主體取消5年以上直至永久資格。
第五章 信用調(diào)整與修復
第三十三條 科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對失信處理懲戒期限屆滿的相關責任主體，移出失信行為記錄名單。
第三十四條 被列入科研失信名單的責任主體可通過履行義務、彌補損失等途徑修復信用。責任主體在懲戒期內(nèi)獲得市級以上相關政府部門表彰、嘉獎的，或?qū)摇⑹薪?jīng)濟社會發(fā)展做出重大貢獻的，可按照本辦法規(guī)定的流程實施信用修復。國家法律、法規(guī)不予信用修復的情形除外。
第三十五條 信用修復程序：責任主體失信行為按要求進行信用修復，可向市科技局提出信用書面修復申請，市科技局接到申請之日起十五個工作日內(nèi)開展調(diào)查、提出處理建議并報局黨組會研究。經(jīng)局黨組會研究同意修復的，將責任主體從相關失信名單中移出。
第三十六條 本辦法第二十七條“及時修復”是指相關責任主體自市科技局作出懲戒措施1年內(nèi)，積極采取補救措施達到信用修復條件并向市科技局提出信用修復書面申請。
第六章 附則
第三十七條 本辦法由市科技局負責解釋，各區(qū)市科技行政主管部門可以參照適用。
第三十八條 中央和省級財政資金資助的科研活動在本市實施的，以及中央和省委托本市執(zhí)行的科研活動，按照上級科研誠信管理規(guī)定執(zhí)行，如無相關規(guī)定且市科技局負有監(jiān)管責任的，參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條 國家法律法規(guī)和規(guī)章制度對科研活動相關責任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。我市相關部門已在職責和權(quán)限范圍內(nèi)制定科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本辦法的，可按照已有規(guī)定進行處理。本辦法實施后，若上級文件或同級文件對本辦法條款有新規(guī)定的，按照新規(guī)定執(zhí)行。
第四十條 本辦法自2022年7月21日起實施，有效期至2024年7月20日。
