山東省菏澤市中級人民法院
菏中法〔2022〕50號
菏澤市中級人民法院
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件審理的意見》的通知
各縣區(qū)法院、中院各部門：
《菏澤市中級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件審理的意見》已于2022年6月23日經(jīng)菏澤市中級人民法院審判委員會第9次會議討論通過，現(xiàn)予印發(fā)，請貫徹執(zhí)行。
菏澤市中級人民法院
2022年6月24日
菏澤市中級人民法院
關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件審理的意見
為規(guī)范和完善全市法院破產(chǎn)案件辦理程序，推進(jìn)破產(chǎn)案件依法高效審理，進(jìn)一步提升破產(chǎn)審判質(zhì)效，充分發(fā)揮破產(chǎn)審判在完善市場主體拯救和退出機(jī)制等方面的作用，保障債權(quán)人、債務(wù)人以及其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，服務(wù)和保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋、會議紀(jì)要等規(guī)定，針對破產(chǎn)審判實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的突出問題，結(jié)合營商環(huán)境評價(jià)對破產(chǎn)審判工作要求，就相關(guān)實(shí)務(wù)問題，制定本意見。
一、嚴(yán)格規(guī)范審理程序
第一條 破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法受理原則，嚴(yán)格遵循法定程序，對于符合企業(yè)破產(chǎn)法及相關(guān)司法解釋規(guī)定的破產(chǎn)申請，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以受理，注重法律效果與社會效果的統(tǒng)一。
第二條 破產(chǎn)案件受理后應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件難易程度進(jìn)行繁簡分流。對于事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況清晰的申請破產(chǎn)案件、執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件、強(qiáng)制清算轉(zhuǎn)破產(chǎn)清算案件，應(yīng)當(dāng)參照本院《關(guān)于破產(chǎn)案件簡化審理程序的操作規(guī)程（試行）》之規(guī)定簡化審理程序，提高工作效率，節(jié)約破產(chǎn)成本。
第三條 依法保障破產(chǎn)各環(huán)節(jié)債權(quán)人、債務(wù)人及其他利害關(guān)系人知情權(quán)、參與權(quán)、異議權(quán)等程序權(quán)利的行使，公開、公平清理處置債權(quán)債務(wù)，平等保護(hù)參與各方合法權(quán)益。
債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)，債務(wù)人可以對申請人債權(quán)的真實(shí)性、債務(wù)人是否具備破產(chǎn)原因等提出異議，并提交相關(guān)證據(jù)材料。異議成立的，破產(chǎn)申請不予受理。
第四條 對破產(chǎn)申請的審查，應(yīng)當(dāng)針對債務(wù)人是否具備企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的破產(chǎn)原因進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，審查方式可以采取書面審查或聽證審查。
案件存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)組織聽證審查：
（一）債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)清算，債務(wù)人提出異議，且異議事實(shí)和理由需要組織聽證審查的；
（二）申請債務(wù)人重整；
（三）債務(wù)人申請和解；
（四）債務(wù)人為商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)；
（五）債務(wù)人為上市公司；
（六）債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)規(guī)模較大或債務(wù)人為在全國、全省及本轄區(qū)內(nèi)有重大影響的企業(yè)；
（七）其他需要聽證審查的情形。
第五條 采取聽證方式審查的，應(yīng)當(dāng)于聽證會召開三日前發(fā)布聽證公告，并書面通知破產(chǎn)申請人及與破產(chǎn)案件處理有利害關(guān)系的當(dāng)事人（如已知的主要債權(quán)人，債務(wù)人的法定代表人、股東、職工代表等）。
經(jīng)書面通知，申請人無正當(dāng)理由拒不參加聽證的，可按撤回破產(chǎn)申請?zhí)幚怼Ｆ渌藛T未參加聽證的，不影響聽證進(jìn)行。
第六條 聽證會應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查以下事項(xiàng)：
（一）申請人資格；
（二）債務(wù)人的企業(yè)性質(zhì)、工商登記情況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)及負(fù)債情況；
（三）債務(wù)人資產(chǎn)涉及的擔(dān)保情況、已知債權(quán)人情況、職工安置情況；
（四）債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)調(diào)查債權(quán)是否真實(shí)，是否到期，是否已經(jīng)受償；
（五）其他應(yīng)當(dāng)調(diào)查的事項(xiàng)。
聽證筆錄應(yīng)由參加聽證的合議庭成員、書記員及其他與會人員簽名確認(rèn)。必要時(shí)可進(jìn)行錄音錄像。
第七條 申請人提出實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起五日內(nèi)通知被申請合并的企業(yè)及其投資人、已知債權(quán)人等利害關(guān)系人，并于十日內(nèi)將申請事項(xiàng)在全國破產(chǎn)企業(yè)重整案件信息網(wǎng)等進(jìn)行公告。
利害關(guān)系人對實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)申請有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院通知或公告之日起七日內(nèi)向人民法院提出，并提供相應(yīng)的證據(jù)。
人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起十日內(nèi)組織利害關(guān)系人對是否符合關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)進(jìn)行聽證，聽證時(shí)間不計(jì)入審查時(shí)間。聽證會舉行的時(shí)間、地點(diǎn)等應(yīng)提前五日通知已知債權(quán)人，并在全國破產(chǎn)企業(yè)重整案件信息網(wǎng)等進(jìn)行公告。
二、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的審計(jì)、評估、拍賣
第八條 需要委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估的，經(jīng)人民法院書面許可后，管理人可以在具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)中自行公開聘請，管理人應(yīng)當(dāng)對其聘請的中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督。但法律、法規(guī)有特別規(guī)定或者案件有特別需要的除外。
管理人聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估的，應(yīng)當(dāng)在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等進(jìn)行公告。
第九條 聘用中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用需要列入破產(chǎn)費(fèi)用的，應(yīng)提前明確具體數(shù)額，并經(jīng)債權(quán)人會議同意。
第十條 對審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、評估報(bào)告、清算報(bào)告、財(cái)產(chǎn)管理和變價(jià)方案、財(cái)產(chǎn)分配方案等重要法律文件，管理人應(yīng)與制作報(bào)告的單位在債權(quán)人會議召開前向人民法院書面報(bào)告審核。
第十一條 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的評估原則上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)詢價(jià)或定向詢價(jià)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處置應(yīng)以網(wǎng)絡(luò)拍賣為優(yōu)先，堅(jiān)持價(jià)值最大化原則，兼顧處置效率，最大限度提升財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)溢價(jià)率。
三、重整投資人的招募與確定
第十二條 招募重整投資人一般應(yīng)當(dāng)以市場化方式進(jìn)行，可以由債務(wù)人或管理人以債權(quán)人利益最大化為原則通過協(xié)商、公開招募等方式引進(jìn)重整投資人，也可以由債權(quán)人等破產(chǎn)程序參與人推薦重整投資人。
第十三條 公開招募重整投資人的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作招募方案并提交人民法院備案。招募方案應(yīng)當(dāng)包括招募啟動時(shí)間、公告期限、招募文件主要內(nèi)容等。
第十四條 公開招募重整投資人的，管理人應(yīng)當(dāng)在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、本地有影響的媒體發(fā)布公告，公告期不少于十五日。招募公告應(yīng)當(dāng)載明案件基本情況、意向重整投資人應(yīng)當(dāng)具備的資格條件、參加招募程序的報(bào)名方式及期限、獲取招募文件的方式及期限等內(nèi)容。
第十五條 管理人結(jié)合招募要求、項(xiàng)目特點(diǎn)、重整預(yù)案、經(jīng)營承諾等各方面條件進(jìn)行評審，依法、公正地?fù)駜?yōu)招募。管理人可根據(jù)實(shí)際需要，聘請相關(guān)專業(yè)人士協(xié)助招募評審。評審規(guī)則和評審結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開，評審資料應(yīng)當(dāng)記錄保存。
第十六條 人民法院不直接參與招募評審，依法行使監(jiān)督指導(dǎo)權(quán)。
四、規(guī)范破產(chǎn)管理人工作
第十七條 管理人選任和管理應(yīng)遵循市場化、法治化方向，堅(jiān)持公平、公正、公開、透明原則，建立科學(xué)考核和動態(tài)管理機(jī)制，激勵和約束管理人依法、勤勉、忠實(shí)履職。
第十八條 人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，由企業(yè)破產(chǎn)案件審判部門確定破產(chǎn)案件的類型、管理人級別等，并委托本院司法技術(shù)部門組織選任管理人，管理人確定后，由司法技術(shù)部門向破產(chǎn)案件審判部門送達(dá)管理人確定函。選任操作過程，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督，確保程序公開、透明。
第十九條 采用競爭方式選定管理人的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)破產(chǎn)案件審判部門人員、司法技術(shù)部門人員、企業(yè)破產(chǎn)案件審判部門分管院領(lǐng)導(dǎo)、司法技術(shù)部門分管院領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察部門人員組成專門的評審委員會，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件審判部門確定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，由司法技術(shù)部門以公告的方式邀請管理人名冊中相應(yīng)級別的機(jī)構(gòu)參與競爭。參與競爭的機(jī)構(gòu)不得少于三家。評審委員會應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件特點(diǎn)，綜合考量機(jī)構(gòu)情況，擇優(yōu)選擇確定管理人，同時(shí)確定一到兩名備選中介機(jī)構(gòu)，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。
第二十條 管理人報(bào)酬由人民法院依照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》確定，根據(jù)債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額計(jì)算。適用快速審理的破產(chǎn)案件，管理人一般在破產(chǎn)程序終結(jié)后一次性收取報(bào)酬；其他破產(chǎn)案件，管理人原則上應(yīng)當(dāng)根據(jù)破產(chǎn)案件審理進(jìn)度和履職情況分期收取報(bào)酬。
債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額，是指處置債務(wù)人財(cái)產(chǎn)最終獲得的可用于償付破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)及破產(chǎn)債權(quán)的財(cái)產(chǎn)總值。
第二十一條 在重整案件中，以投資價(jià)款及其他資產(chǎn)的變現(xiàn)價(jià)值為債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額。
債權(quán)人選擇債轉(zhuǎn)股、信托計(jì)劃、資管計(jì)劃、以資抵債等以股權(quán)或資產(chǎn)作為償債方式的重整案件，以債權(quán)人選擇上述償債方式對應(yīng)的清償值作為債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額。
在和解案件中，債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額參照重整案件的標(biāo)準(zhǔn)確定。
第二十二條 在重整案件中，重整期間的管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人對重整發(fā)揮的實(shí)際作用等因素予以確定和支付；重整計(jì)劃監(jiān)督期間管理人報(bào)酬的支付比例和支付時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人監(jiān)督職責(zé)的履行情況予以確定和支付，并應(yīng)與債權(quán)人按照重整計(jì)劃實(shí)際的受償比例和受償時(shí)間相匹配。
第二十三條 關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的案件，根據(jù)關(guān)聯(lián)企業(yè)的數(shù)量、實(shí)質(zhì)合并后最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額、管理人勤勉敬業(yè)程度等綜合考量確定管理人報(bào)酬。
實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的案件，以實(shí)質(zhì)合并后最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額計(jì)算管理人報(bào)酬，各關(guān)聯(lián)企業(yè)的案件不再單獨(dú)計(jì)算管理人報(bào)酬，但債權(quán)人會議另有決議的除外。
第二十四條 人民法院指定清算組擔(dān)任管理人的，清算組中有關(guān)政府部門派出的工作人員參與工作的不收取報(bào)酬。清算組聘請破產(chǎn)管理中介機(jī)構(gòu)從事具體破產(chǎn)管理事務(wù)的，參照本規(guī)定予以確定。
第二十五條 管理人為兩個以上社會中介機(jī)構(gòu)或個人的，各方可以自行協(xié)商確定報(bào)酬分配比例，并報(bào)告人民法院。
第二十六條 人民法院確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬數(shù)額時(shí)，參考以下因素：
（一）破產(chǎn)案件的復(fù)雜程度；
（二）管理人推進(jìn)破產(chǎn)程序的效率、成本和效果；
（三）管理人勤勉盡責(zé)程度；
（四）管理人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；
（五）管理人的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)水平；
（六）管理人督促、配合審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)工作的情況；
（七）管理人為重整、和解工作做出的實(shí)際貢獻(xiàn)；
（八）債務(wù)人住所地居民可支配收入及本地物價(jià)水平；
（九）人民法院認(rèn)為其他影響管理人報(bào)酬的情況。
第二十七條 管理人報(bào)酬金額超過300萬元的，由破產(chǎn)審判合議庭提出意見，報(bào)本院監(jiān)察室簽署審查意見，提請本院審判委員會討論決定后，層報(bào)院長審批。
五、附則
第二十八條 本意見與法律、法規(guī)或司法解釋不一致的，以法律、法規(guī)或司法解釋為準(zhǔn)。
第二十九條 本規(guī)定由本院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。
山東省菏澤市中級人民法院辦公室 2022年6月24日印發(fā)
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