泰安市泰山區(qū)人民政府
關(guān)于印發(fā)《泰山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》的通知
泰山政字〔2022〕4號
各街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府，各園區(qū)管委會，區(qū)政府有關(guān)部門：
《泰山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好落實(shí)。
泰安市泰山區(qū)人民政府
2022年6月27日
泰山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為推動(dòng)新時(shí)代現(xiàn)代化強(qiáng)區(qū)建設(shè)，結(jié)合泰山區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)，是指由政府出資發(fā)起，以引導(dǎo)基金、母基金、子基金三級架構(gòu)進(jìn)行市場化運(yùn)作，吸引撬動(dòng)社會資本設(shè)立的基金。
第三條 引導(dǎo)基金可根據(jù)投資需要設(shè)立母基金或直接出資設(shè)立、增資參股子基金或開展直接投資，母基金可根據(jù)投資需要設(shè)立多支子基金或直接投資區(qū)內(nèi)重點(diǎn)項(xiàng)目。
第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、便捷高效、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則運(yùn)行。
第五條 引導(dǎo)基金主要服務(wù)于全區(qū)都市工業(yè)經(jīng)濟(jì)、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)、“五型”經(jīng)濟(jì)、“四新”“四化”等領(lǐng)域，重點(diǎn)投向企業(yè)重大技術(shù)改造、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升、制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合、產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局調(diào)整、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、上市掛牌企業(yè)及上市后備資源庫等項(xiàng)目;重點(diǎn)招商引資、招才引智項(xiàng)目; 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體、孵化器、總部基地、科創(chuàng)基地等項(xiàng)目。
第二章 管理機(jī)制
第六條 成立泰山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金決策委員會（以下簡稱“基金決策委員會”），負(fù)責(zé)研究決定引導(dǎo)基金工作中的重大事項(xiàng)，審議決策引導(dǎo)基金的籌集、參股母基金、設(shè)立和增資參股子基金及直接投資工作，核準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資范圍、投資計(jì)劃和投資方案等。
第七條 組建引導(dǎo)基金管理公司，并根據(jù)母基金設(shè)立的需要，組建相應(yīng)的母基金管理公司（以下簡稱：母基金管理人），負(fù)責(zé)母基金運(yùn)營管理工作。
第八條 引導(dǎo)基金管理人的主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理工作;
（二）負(fù)責(zé)基金設(shè)立、增資、參股、直接投資等工作;
（三）代表母基金以出資額為限對母（子）基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，通過向母（子）基金委派代表、章程(協(xié)議或合同)約定等方式，負(fù)責(zé)對母（子）基金進(jìn)行監(jiān)管，對使用情況進(jìn)行績效評價(jià);
（四）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算及投資回收，對基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；
（五）向基金決策委員會辦公室報(bào)告基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。
第九條 每年按照引導(dǎo)基金實(shí)繳出資總額的一定比例支付基金管理費(fèi)。從項(xiàng)目或子基金中退出的本金，不再計(jì)提管理費(fèi)用；引導(dǎo)基金超出初始存續(xù)期后，不再支付管理費(fèi)用?；鸸芾碣M(fèi)主要用于投資項(xiàng)目考察、盡職調(diào)查和投后管理等費(fèi)用支出。
第三章 投資原則
第十條 投資方向應(yīng)符合本辦法第五條規(guī)定，投資本辦法第五條之外領(lǐng)域需經(jīng)基金決策委員會批準(zhǔn)。
第十一條 引導(dǎo)基金出資母基金的比例不超過母基金規(guī)模的50%，母基金出資比例不超過子基金規(guī)模的50%?；饘τ趩蝹€(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額原則上不超過合伙企業(yè)認(rèn)繳出資總額的20%；基金對單個(gè)企業(yè)股權(quán)投資的資金總額不超過被投資企業(yè)總股本的40%。引導(dǎo)基金直接投資企業(yè)(項(xiàng)目)的，出資額占被投資企業(yè)的股比原則上不超過其總股本的25%，且不為第一大股東，與其他國有股東投資合并為第一大股東的除外。
第十二條 母(子)基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
（一）依法在中國境內(nèi)設(shè)立，公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效；
（二）有健全的激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制；
（三）接受引導(dǎo)基金管理人對涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)母基金管理人需要，向母基金管理人報(bào)告有關(guān)情況；
（四）母(子)基金管理機(jī)構(gòu)可由申請機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣；
（五）核心管理人員歷史業(yè)績優(yōu)秀，具有豐富的產(chǎn)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)；管理團(tuán)隊(duì)主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
（六）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。
第十三條 母(子)基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方必須作為普通合伙人在子基金中認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案（如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，必須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)）。
第十四條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的，應(yīng)征得基金全體出資人同意。
第十五條 擬設(shè)立母基金的，基金發(fā)起人應(yīng)向引導(dǎo)基金管理人提出申請并提交以下申請材料:申請引導(dǎo)基金出資的報(bào)告，基金出資架構(gòu)，基金章程(協(xié)議或合同)草案，基金管理機(jī)構(gòu)情況，經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員組成及履歷情況，經(jīng)營業(yè)績資料，基金投資領(lǐng)域，出資人出資意向及出資能力證明等材料。
第十六條 擬設(shè)立子基金的，基金發(fā)起人應(yīng)向母基金管理人提出申請并提交以下申請材料:申請引導(dǎo)基金出資的報(bào)告，基金出資架構(gòu)，基金章程(協(xié)議或合同)草案，基金管理機(jī)構(gòu)情況，經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員組成及履歷情況，經(jīng)營業(yè)績資料，基金投資領(lǐng)域，出資人出資意向及出資能力證明等材料。
第十七條 母基金應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以公司制或有限合伙制等形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)，同時(shí)核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。
第十八條 母基金發(fā)起應(yīng)向引導(dǎo)基金管理人申請，由引導(dǎo)基金管理人審核通過后，開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案，進(jìn)行協(xié)議談判，簽訂章程(協(xié)議或合同)，并將完成情況向基金決策委員會辦公室書面報(bào)告并備案。
第十九條 基金存續(xù)期限原則上為5年，最長不超過7年。確需延長存續(xù)期的，報(bào)基金決策委員會批準(zhǔn)后實(shí)施。
第四章 收益分配
第二十條 基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，協(xié)商確定。
第二十一條 財(cái)政出資部分由分配、清算所獲得的資金，應(yīng)按規(guī)定上繳出資財(cái)政。
第二十二條 根據(jù)基金投資項(xiàng)目具體情況，可對社會出資人進(jìn)行讓利，讓利以引導(dǎo)基金出資所產(chǎn)生的收益為限，具體由各方協(xié)商確定。
第五章 基金退出
第二十三條 基金達(dá)到投資年限或約定投資條件(如一定的增值率、企業(yè)上市、未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等)，通過回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、IPO等方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出。需要提前退出時(shí)，可向基金投資決策委員會提出退出申請，經(jīng)批復(fù)后實(shí)施。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)管控
第二十四條 引導(dǎo)基金、母(子)基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務(wù)。托管銀行應(yīng)至少符合以下條件：
（一）成立時(shí)間在5年以上的商業(yè)銀行；
（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十五條 引導(dǎo)基金、母(子)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)分別向基金管理人報(bào)送季度基金資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。托管銀行應(yīng)監(jiān)控基金資金流向，對流向異常的事項(xiàng)隨時(shí)向基金管理人報(bào)告并暫停支付。
第二十六條 母(子)基金擬成立前，應(yīng)與地方金融監(jiān)管部門對接溝通，報(bào)送基金設(shè)立方案，以及風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。批準(zhǔn)成立后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)，到地方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案，并按照有關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)行業(yè)自律。
母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向引導(dǎo)基金管理人報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和合并、分立、控股權(quán)變更等其他重大事項(xiàng)。報(bào)送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整。
第二十七條 子基金管理機(jī)構(gòu)按季度向母基金管理人提交《基金運(yùn)行報(bào)告》和會計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會計(jì)年度終了后4個(gè)月內(nèi)，向母基金管理人提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的年度會計(jì)報(bào)告和年度運(yùn)行情況報(bào)告。
第二十八條 母基金管理人按季度向基金決策委員會辦公室匯報(bào)基金托管情況及重大事項(xiàng)，于每個(gè)會計(jì)年度終了后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的母基金年度會計(jì)報(bào)告和引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。
第二十九條 引導(dǎo)基金、母基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
（二）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十條 基金不承諾回購社會出資人的投資本金，不以任何方式承擔(dān)社會出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不變相舉債。
第三十一條 引導(dǎo)基金管理人向母(子)基金委派代表參與基金投資管理，對違反本辦法、違反章程(協(xié)議或合同)及其他違法違規(guī)事項(xiàng)，有權(quán)要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改或?qū)嵭幸黄狈駴Q。
第三十二條 有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出:
(一)簽訂合作協(xié)議超過1年，母(子)基金未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立登記的或首期資金未實(shí)際到位的；
(二)母（子）基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
(三)投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的；
(四)基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
(五)其他不符合章程或合伙協(xié)議約定的;
(六)基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議其他約定情形的。
第三十三條 基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算:
（一）代表三分之二以上基金份額的合伙人(股東)要求終止，并經(jīng)合伙人(股東)會議決議通過的;
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的;
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。
第三十四條 向母基金出資時(shí)，引導(dǎo)基金出資原則上應(yīng)不早于其他社會出資人。向子基金出資時(shí)，母基金出資原則上應(yīng)不早于其他社會出資人。
第七章 附 則
第三十五條 引導(dǎo)基金與上級財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 本辦法所稱“不低于”不含本數(shù)，“不高于”含本數(shù)。
第三十七條 本辦法自2022年7月27日起執(zhí)行，有效期至2027年7月26日。
