威海市文登區(qū)人民政府辦公室
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威文政辦發(fā)〔2022〕13號(hào)
各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，開發(fā)區(qū)管委，金山綜合服務(wù)中心，西部工業(yè)園，區(qū)直有關(guān)部門，駐文有關(guān)單位：
《威海市文登區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
威海市文登區(qū)人民政府辦公室
2022年9月14日
威海市文登區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范文登區(qū)區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）管理，引導(dǎo)社會(huì)資本支持企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》、《威海市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)威海市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》等有關(guān)規(guī)定和我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。
第三條 引導(dǎo)基金資金來源主要包括區(qū)級(jí)財(cái)政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。
第四條 引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與社會(huì)資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類、基礎(chǔ)設(shè)施類等各類投資基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）,投資于符合新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施條件的重點(diǎn)領(lǐng)域。
第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。
第二章 職責(zé)分工
第六條 區(qū)有關(guān)部門、單位在引導(dǎo)基金管理中分別承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）區(qū)財(cái)政局代表區(qū)政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將區(qū)級(jí)政府出資額納入年度政府預(yù)算，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計(jì)、資金籌集和撥付，選擇引導(dǎo)基金托管銀行，核定引導(dǎo)基金管理費(fèi)，組織部門會(huì)商等工作；
（二）區(qū)地方金融服務(wù)中心配合相關(guān)部門協(xié)助做好基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)通過“基貸聯(lián)動(dòng)”放大基金投資效果，做好向引導(dǎo)基金公司開放擬上市企業(yè)項(xiàng)目庫等工作；
（三）區(qū)國有資本投資有限公司履行引導(dǎo)基金運(yùn)行管理職能；
（四）區(qū)其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基金籌劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目庫建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作；
（五）區(qū)審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施審計(jì)監(jiān)督。
第七條 區(qū)相關(guān)部門、單位不干預(yù)引導(dǎo)基金公司日常經(jīng)營，不參與引導(dǎo)基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。
第八條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理，實(shí)行專業(yè)化的管理運(yùn)作，自主建立投資決策、風(fēng)險(xiǎn)防控和信息披露等機(jī)制。引導(dǎo)基金公司主要職責(zé)包括：
（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理工作；
（二）對(duì)擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂基金合同（含合伙協(xié)議或公司章程，下同）；
（三）按照引導(dǎo)基金資金托管協(xié)議，對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算，根據(jù)子基金合同約定，將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶；
（四）負(fù)責(zé)對(duì)子基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；
（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，以向子基金委派投資決策委員會(huì)委員、觀察員等方式，監(jiān)督子基金投向；
（六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；
（七）定期向相關(guān)部門報(bào)告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；
（八）運(yùn)用區(qū)政府相關(guān)部門的項(xiàng)目庫，為子基金提供項(xiàng)目信息咨詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。
第九條 引導(dǎo)基金公司設(shè)立投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)按照公司投資決策規(guī)定和程序，自主決定投資項(xiàng)目。
第十條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)設(shè)立動(dòng)態(tài)的基金投資項(xiàng)目庫。三大產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)部門及開發(fā)區(qū)應(yīng)建立分行業(yè)的基金投資項(xiàng)目庫，并及時(shí)擇優(yōu)向引導(dǎo)基金公司推薦項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金公司全面開放項(xiàng)目庫，為基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)接項(xiàng)目提供便利。
第三章 投資原則
第十一條 子基金采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，基金投資者數(shù)量累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。
子基金可分若干期出資、募集。
第十二條 引導(dǎo)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)類基金的出資比例一般不超過25%；創(chuàng)投類基金可以達(dá)到30%；先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基金可以達(dá)到35%。
第十三條 引導(dǎo)基金對(duì)單支子基金的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的30%。子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的20%。
引導(dǎo)基金可全資設(shè)立母基金，也可以直投項(xiàng)目。
第十四條 引導(dǎo)基金和子基金對(duì)區(qū)委、區(qū)政府確定的重點(diǎn)項(xiàng)目投資，投資額度可適當(dāng)放寬。
第十五條 引導(dǎo)基金可以聯(lián)合省級(jí)和市級(jí)引導(dǎo)基金，對(duì)區(qū)政府確定的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，與社會(huì)資本合作設(shè)立項(xiàng)目基金，通過政府領(lǐng)投、市場(chǎng)跟投、投貸聯(lián)動(dòng)，支持項(xiàng)目落地。
第十六條 子基金一般應(yīng)在文登區(qū)注冊(cè)。子基金依法參股設(shè)立的基金，注冊(cè)地不受限制。
第十七條 子基金投資文登區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。子基金所投資區(qū)外（含境外，下同）企業(yè)將注冊(cè)地遷往文登區(qū)、被區(qū)內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶文登區(qū)的，可視為區(qū)內(nèi)投資；子基金投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將子基金資金投入到區(qū)內(nèi)子公司或到區(qū)內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的投資額，可確認(rèn)為區(qū)內(nèi)投資金額；對(duì)子基金投資到區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，可按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資金額。
第十八條 加強(qiáng)與銀行金融機(jī)構(gòu)對(duì)接，開展“基銀企”合作，實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)，放大政策效果。
第十九條 產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿如需延長的，應(yīng)在引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，按基金合同約定的程序辦理。
第二十條 豐富引導(dǎo)基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開展多樣化投資。
第四章 投資決策
第二十一條 在中國大陸注冊(cè)的投資管理機(jī)構(gòu)可以作為申請(qǐng)人，向引導(dǎo)基金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。
第二十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確定1家基金管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理人。子基金管理人應(yīng)符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，天使類、創(chuàng)投類基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本可放寬至不低于500萬元；
（二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（四）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無被行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十三條 子基金主要采取參股的方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資，不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。
第二十四條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有子基金進(jìn)行增資的，應(yīng)滿足引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資比例的要求。
第二十五條 引導(dǎo)基金公司統(tǒng)一受理申請(qǐng)人提交的擬設(shè)立子基金的申請(qǐng)。提交的申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的報(bào)告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績(jī)、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第二十六條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)對(duì)子基金管理人開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。
第二十七條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。在公示期內(nèi)有異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第二十八條 對(duì)經(jīng)公示無異議的擬參股子基金，引導(dǎo)基金公司應(yīng)經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)核準(zhǔn)后，與基金其他出資人開展協(xié)議談判，簽訂基金合同。
第二十九條 子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金合同，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、子基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第三十條 子基金投資的政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。
第五章 收益分配
第三十一條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。
第三十二條 子基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金公司和其他出資人協(xié)商確定。
第三十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金公司和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第三十四條 子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時(shí)分配投資收益。引導(dǎo)基金公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時(shí)繳入引導(dǎo)基金托管賬戶，并按規(guī)定上繳區(qū)級(jí)國庫，用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展或獎(jiǎng)勵(lì)性支出。
第三十五條 子基金按基金合同約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般不超過子基金實(shí)繳出資額的2%，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。對(duì)天使類基金可適當(dāng)提高管理費(fèi)比例。
第三十六條 引導(dǎo)基金可以對(duì)其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定，并遵循以下原則：
（一）引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動(dòng)用引導(dǎo)基金本金；
（二）引導(dǎo)基金只對(duì)社會(huì)出資人讓利，不對(duì)其他財(cái)政性出資讓利；
（三）引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在子基金中出資收益的讓利。
第三十七條 根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：
（一）經(jīng)引導(dǎo)基金公司認(rèn)定，子基金投資于我區(qū)入圍省、市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目和沖擊新目標(biāo)企業(yè)項(xiàng)目，或投資于區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可讓渡該項(xiàng)目的全部收益；
（二）投資于成熟期項(xiàng)目的，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金公司批準(zhǔn)，也可將基金合同約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)；
（三）鼓勵(lì)基金加大在文登區(qū)境內(nèi)的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金公司所持基金的股權(quán)或份額。自基金注冊(cè)之日起3年（含）內(nèi)購買的，可以將引導(dǎo)基金超額收益部分全部轉(zhuǎn)讓；超過3年的，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十八條 引導(dǎo)基金、子基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第三十九條 引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購社會(huì)出資人的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)出資人的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)出資人承諾最低收益，不得變相舉債。
第四十條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由區(qū)財(cái)政局選擇確定，區(qū)財(cái)政局、引導(dǎo)基金公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
子基金托管銀行由子基金自主選擇。
第四十一條 托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）成立時(shí)間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、山東省地方性商業(yè)銀行；
（二）具有基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）近3年內(nèi)無重大過失及被行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第四十二條 引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財(cái)政局和引導(dǎo)基金公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。
發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取暫停支付等措施，并立即向區(qū)財(cái)政局和引導(dǎo)基金公司報(bào)告。
第四十三條 子基金完成登記注冊(cè)后，應(yīng)向所在地地方金融監(jiān)管部門報(bào)送基金設(shè)立方案、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，子基金必須按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行備案。
第四十四條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)按季度匯總引導(dǎo)基金、子基金運(yùn)行情況，報(bào)送區(qū)財(cái)政局，并及時(shí)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度向區(qū)財(cái)政局報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第四十五條 引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第四十六條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，及時(shí)掌握子基金以及被投資項(xiàng)目的經(jīng)營情況。
第四十七條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)子基金的運(yùn)營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時(shí)要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改。
第四十八條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：
（一）基金登記注冊(cè)后12個(gè)月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的；
（二）存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。
第四十九條 被暫停出資的基金申請(qǐng)恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，基金管理人應(yīng)向引導(dǎo)基金公司提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。
第五十條 有下列情形之一的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重組或更換：
（一）管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的；
（三）按照基金合同約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機(jī)構(gòu)重組或更換的；
（四）基金合同約定管理機(jī)構(gòu)重組或更換的其他情形。
第五十一條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個(gè)月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（六）子基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。
第五十二條 基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：
（一）代表三分之二以上基金份額的合伙人（股東）要求終止，并經(jīng)合伙人（股東）會(huì)議決議通過的；
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)構(gòu)責(zé)令終止的。
第七章 考核監(jiān)督
第五十三條 區(qū)財(cái)政局按照有關(guān)規(guī)定，建立績(jī)效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果等進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單支參股子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行績(jī)效考核?？?jī)效考核結(jié)果作為基金存續(xù)、核定管理費(fèi)的重要依據(jù)。
第五十四條 引導(dǎo)基金及參股子基金投資運(yùn)作過程中，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門和引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。國有企業(yè)對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金出資部分適用上述規(guī)定。
鼓勵(lì)引導(dǎo)基金及參股子基金投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，對(duì)區(qū)級(jí)天使投資基金及其參股子基金投資造成損失，但不存在利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)的，不追究基金管理機(jī)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)和個(gè)人責(zé)任。
第五十五條 引導(dǎo)基金公司根據(jù)子基金出資、投資進(jìn)度及業(yè)績(jī)等情況，對(duì)子基金進(jìn)行考核和排名，促進(jìn)子基金管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律，督促其早投資、快投資。
建立引導(dǎo)基金失信清單制度，對(duì)弄虛作假嚴(yán)重違反基金管理規(guī)定或不按約定履行基金設(shè)立、出資、投資義務(wù)，導(dǎo)致引導(dǎo)基金退出的子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金團(tuán)隊(duì)，納入引導(dǎo)基金失信清單。
第五十六條 對(duì)引導(dǎo)基金直投和參股子基金投資的企業(yè)項(xiàng)目，支持申報(bào)相關(guān)國家、省級(jí)和市級(jí)專項(xiàng)資金，區(qū)財(cái)政等相關(guān)部門予以積極協(xié)助。
第五十七條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計(jì)部門的審計(jì)和地方金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對(duì)任何單位和個(gè)人在管理中出現(xiàn)涉及財(cái)政資金、地方金融管理的違紀(jì)違法行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第五十八條 有下列情形之一的，區(qū)財(cái)政局應(yīng)對(duì)引導(dǎo)基金公司管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行約談：
（一）準(zhǔn)備設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（二）直接投資企業(yè)項(xiàng)目的引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（三）投資進(jìn)度緩慢，嚴(yán)重滯后年度投資計(jì)劃的；
（四）在巡察、審計(jì)等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違紀(jì)問題的；
（五）參股子基金在設(shè)立后超過6個(gè)月未實(shí)現(xiàn)首期出資的；
（六）參股子基金在設(shè)立后超過12個(gè)月未有返投文登區(qū)項(xiàng)目的；
（七）年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果低于良好等次的；
（八）區(qū)財(cái)政局認(rèn)為需要約談的其他情形。
第五十九條 有下列情形之一的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過8個(gè)月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金可能不按基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變化的；
（六）子基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形，引導(dǎo)基金公司認(rèn)為需要約談的。
第八章 附 則
第六十條 引導(dǎo)基金與中央、省級(jí)、市級(jí)基金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十一條 本辦法由區(qū)財(cái)政局組織實(shí)施。
第六十二條 本辦法自2022年9月14日起施行，有效期至2027年9月13日。在本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。
