臨淄區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)臨淄區(qū)資本市場(chǎng)突破行動(dòng)補(bǔ)助資金實(shí)施細(xì)則的通知
臨政字〔 2022 〕140 號(hào)
各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，區(qū)政府各部門，有關(guān)企事業(yè)單位：
《臨淄區(qū)資本市場(chǎng)突破行動(dòng)補(bǔ)助資金實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
臨淄區(qū)人民政府
2022年10月17日
（此件公開發(fā)布）
臨淄區(qū)資本市場(chǎng)突破行動(dòng)補(bǔ)助資金實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實(shí)《淄博市金融業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，大力實(shí)施金融賦能行動(dòng)，打造金融科創(chuàng)高地，積極推進(jìn)省級(jí)上市公司孵化聚集區(qū)試點(diǎn)工作，不斷壯大多層次資本市場(chǎng)“臨淄板塊”，推動(dòng)我區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《臨淄區(qū)人民政府關(guān)于促進(jìn)企業(yè)上市掛牌加快發(fā)展資本市場(chǎng)的意見》（臨政發(fā)〔2020〕4號(hào)）文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 細(xì)則所稱資本市場(chǎng)突破行動(dòng)補(bǔ)助資金（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)助資金），是指用于推動(dòng)我區(qū)企業(yè)上市前規(guī)范培育、分階段上市、企業(yè)掛牌、融資、并購(gòu)重組等，發(fā)揮資本市場(chǎng)功能服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的資金；所稱納稅額是指向我區(qū)稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納的企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、印花稅等稅款。
第二章 補(bǔ)助資金范圍
第三條 補(bǔ)助資金范圍涵蓋上市前規(guī)范、股份制改制、分階段上市、上市公司注冊(cè)地遷入、掛牌、融資、并購(gòu)重組、拆分子公司上市等。
上市后備企業(yè)在實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)上市工作時(shí)需向區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，并在完成股改時(shí)、成功上市后向區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交上市掛牌后原始股權(quán)托管在本區(qū)證券機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部和在本區(qū)減持的承諾書并由相關(guān)股東簽字確認(rèn)。
第四條 上市掛牌前企業(yè)規(guī)范補(bǔ)助。企業(yè)按照上市或新三板掛牌要求進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)整規(guī)范、股權(quán)架構(gòu)規(guī)范而形成的相關(guān)支出，按照《淄博市人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)金融業(yè)集聚發(fā)展若干措施的通知》（淄政字〔2022〕31號(hào)）等文件執(zhí)行。
第五條 股份制改制補(bǔ)助。上市、掛牌企業(yè)進(jìn)行股份制改制所產(chǎn)生的費(fèi)用，在享受上級(jí)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，區(qū)級(jí)財(cái)政按照實(shí)際發(fā)生額的50%給予補(bǔ)助，每戶企業(yè)補(bǔ)助最高至30萬(wàn)元。
第六條 分階段上市補(bǔ)助。對(duì)在境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)，在享受省市政策的基礎(chǔ)上，按照“事前補(bǔ)助”原則，區(qū)財(cái)政按照上市簽約、首發(fā)輔導(dǎo)備案、受理首發(fā)申請(qǐng)、成功上市四個(gè)階段，以2：3：4：1的比例，給予每家企業(yè)最高1000萬(wàn)元補(bǔ)助。其中，在滬深證券交易所上市的，分階段給予總額1000萬(wàn)元補(bǔ)助，在北京證券交易所上市的，分階段給予總額800萬(wàn)元補(bǔ)助。北京證券交易所上市公司、新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板至滬深證券交易所上市的，補(bǔ)齊至1000萬(wàn)元。對(duì)在境外主要證券交易場(chǎng)所首發(fā)上市的企業(yè)，在享受上級(jí)政策的基礎(chǔ)上，區(qū)財(cái)政按照融資凈額的2‰給予補(bǔ)助，最高不超過1000萬(wàn)元。
第七條 上市公司注冊(cè)地遷入補(bǔ)助。企業(yè)通過并購(gòu)重組方式實(shí)現(xiàn)上市，將上市公司注冊(cè)地變更至我區(qū)且在我區(qū)納稅50%以上的，在享受上級(jí)政策的同時(shí)，區(qū)財(cái)政給予滬深交易所上市公司一次性支持1000萬(wàn)元，給予北京證券交易所上市公司一次性支持800萬(wàn)元。外地上市公司將注冊(cè)地和主營(yíng)業(yè)務(wù)遷入我區(qū)且在我區(qū)納稅80%以上，享受“一事一議”專項(xiàng)政策。新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)將注冊(cè)地和主營(yíng)業(yè)務(wù)遷入我區(qū)且在我區(qū)納稅50%以上的，區(qū)財(cái)政一次性補(bǔ)助100萬(wàn)元。對(duì)于促進(jìn)我區(qū)企業(yè)通過并購(gòu)借殼方式上市的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，區(qū)財(cái)政給予一次性補(bǔ)助 50萬(wàn)元。
第八條 拆分子公司上市補(bǔ)助。我區(qū)上市公司拆分子公司成功上市且子公司注冊(cè)地及主營(yíng)業(yè)務(wù)地仍在我區(qū)的，區(qū)財(cái)政對(duì)新上市公司依據(jù)第五條分階段上市補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，對(duì)母公司給予150萬(wàn)元一次性補(bǔ)助，并以此為基準(zhǔn)，每成功拆分一家，按照多補(bǔ)助50萬(wàn)元遞增。
第九條 限售股解禁轉(zhuǎn)讓補(bǔ)助。上市公司個(gè)人限售股和法人限售股在我區(qū)解禁交易納稅的，個(gè)人按其實(shí)現(xiàn)地方貢獻(xiàn)的90%給予補(bǔ)助，法人按其實(shí)現(xiàn)地方貢獻(xiàn)的80%給予補(bǔ)助。
第十條 掛牌補(bǔ)助。區(qū)內(nèi)企業(yè)在新三板掛牌的，享受上級(jí)政策的同時(shí)，區(qū)財(cái)政按照簽訂掛牌協(xié)議、掛牌成功兩個(gè)階段，以1：1的比例分階段給予總額100萬(wàn)元的補(bǔ)助。對(duì)于在齊魯股權(quán)交易中心掛牌且達(dá)到融資額度要求的企業(yè)，在享受上級(jí)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，區(qū)財(cái)政給予每家企業(yè)20萬(wàn)元補(bǔ)助。
享受第五條分階段上市補(bǔ)助及第九條新三板掛牌補(bǔ)助的企業(yè)，在擬上市掛牌企業(yè)因特殊原因急需資金時(shí)，經(jīng)過企業(yè)申請(qǐng)、區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決策同意（有適當(dāng)保證）的情況下，可以按照“一事一議”原則預(yù)先撥付使用。若企業(yè)在上市過程中無(wú)故放棄上市進(jìn)程的，應(yīng)將預(yù)先撥付使用的資金退回。
上述上市掛牌分階段補(bǔ)助資金，在上市掛牌成功后，可將補(bǔ)助資金的50%用于補(bǔ)助企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，激發(fā)企業(yè)上市掛牌積極性。
第十一條 再融資補(bǔ)助。上市公司、新三板掛牌公司實(shí)現(xiàn)再融資且融資額70%以上用于區(qū)內(nèi)的，按實(shí)際投資區(qū)內(nèi)融資額3‰的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助，每家企業(yè)同一年度內(nèi)補(bǔ)助額最高不超過300萬(wàn)元。
企業(yè)上市募投項(xiàng)目以及再融資項(xiàng)目，應(yīng)首先在臨淄區(qū)范圍內(nèi)立項(xiàng)建設(shè)，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，切實(shí)提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。確因市場(chǎng)、土地、資源、收購(gòu)兼并等原因在本區(qū)范圍外投資，則應(yīng)履行相關(guān)報(bào)備手續(xù)，按總部經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)模式設(shè)置企業(yè)組織經(jīng)營(yíng)體系，壯大本部經(jīng)濟(jì)實(shí)力。否則，將收回企業(yè)所享受本細(xì)則的財(cái)政補(bǔ)貼。
第十二條 建立企業(yè)上市直通車機(jī)制。對(duì)省、市公布的擬上市企業(yè)遇到的項(xiàng)目備案、環(huán)評(píng)、土地、房產(chǎn)、稅收、勞動(dòng)保障、能耗、消防驗(yàn)收等問題，通過“一函通辦”由區(qū)、鎮(zhèn)（街道）兩級(jí)政府聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)解決，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，相關(guān)部門應(yīng)在收到企業(yè)申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；暫時(shí)不符合條件的，要幫助企業(yè)找到解決路徑和辦法。各部門在項(xiàng)目用地、貸款融資、稅收優(yōu)惠、環(huán)境容量、人才引進(jìn)等方面對(duì)擬上市企業(yè)予以優(yōu)先保障。
各級(jí)行政執(zhí)法部門對(duì)上市后備企業(yè)，特別是已報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)（證券交易所）審核、報(bào)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)在遵循法律法規(guī)前提下，實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的不規(guī)范行為，原則上以幫助整改規(guī)范為主，如擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、較大金額罰款等行政處罰決定的，應(yīng)及時(shí)通報(bào)區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
第三章 補(bǔ)助資金申報(bào)要件
企業(yè)根據(jù)補(bǔ)助資金申請(qǐng)條件，以法人為單位進(jìn)行資金申報(bào)，申報(bào)材料一并提供電子版和紙質(zhì)版（加蓋公章），具體材料以每年的申報(bào)通知要求為準(zhǔn)。
第十三條 分階段上市補(bǔ)助；境內(nèi)、外主要證券交易場(chǎng)所上市補(bǔ)助。我區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)、外上市補(bǔ)助事項(xiàng)，依據(jù)《淄博市人民政府關(guān)于印發(fā)淄博市進(jìn)一步促進(jìn)金融業(yè)集聚發(fā)展若干措施的通知》（淄政字〔2022〕31號(hào)）及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行“免申即享”政策。需提供如下證明文件：
1.《免申即享資金申報(bào)表》（不需企業(yè)提供）；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（可通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢）；
3.證監(jiān)會(huì)等同意（核準(zhǔn)）批復(fù)（可通過官方網(wǎng)站查詢）；
4.企業(yè)真實(shí)性承諾書（需企業(yè)提供）；
5.其他需要提供的證明材料。
第十四條 新三板掛牌補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《免申即享資金申報(bào)表》（不需企業(yè)提供）；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（可通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢）；
3.由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的同意掛牌批復(fù)（可通過官方網(wǎng)站查詢）；
4.企業(yè)真實(shí)性承諾書（需企業(yè)提供）；
5.其他需要提供的證明材料。
第十五條 后備企業(yè)培育補(bǔ)助。已認(rèn)定為省市上市后備企業(yè)的，由區(qū)財(cái)政局根據(jù)區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)上市后備企業(yè)的確認(rèn)文件撥付上市培育補(bǔ)助，原則上不需提供其他申報(bào)材料，具體以補(bǔ)助資金申報(bào)通知要求為準(zhǔn)。
第十六條 上市前規(guī)范運(yùn)作補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.企業(yè)簽署的規(guī)范運(yùn)作協(xié)議；
4.由區(qū)財(cái)政部門開具的，企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)整規(guī)范、股權(quán)架構(gòu)規(guī)范而形成的地方貢獻(xiàn)證明；
5.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
6.其他需提供的材料。
第十七條 股份制改制補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽署的股份制改制協(xié)議及企業(yè)支付相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用憑證；
3.股份制改制完成后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
4.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
5.其他需提供的材料。
第十八條 上市掛牌公司注冊(cè)地遷入補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.企業(yè)在滬、深、北證券交易所上市或創(chuàng)新層掛牌的相關(guān)證明材料；
4.由稅務(wù)部門出具的在我區(qū)納稅比例的測(cè)算證明；
5.企業(yè)與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的重組上市服務(wù)協(xié)議等；
6.第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明；
7.營(yíng)收、納稅等符合遷入補(bǔ)助政策的證明文件；
8.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
9.其他需提供的材料。
第5、6項(xiàng)適用于重組上市企業(yè)，第7項(xiàng)適用于遷入的創(chuàng)新層掛牌公司。促進(jìn)我區(qū)企業(yè)借殼上市的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助名單，根據(jù)重組上市企業(yè)提報(bào)的服務(wù)協(xié)議確認(rèn)。
第十九條 分拆子公司上市補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.子公司在境內(nèi)外交易場(chǎng)所上市發(fā)行的相關(guān)證明材料；
4.母公司對(duì)企業(yè)控制權(quán)證明材料；
5.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
6.其他需提供的材料。
第二十條 限售股解禁補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.法人或個(gè)人在區(qū)內(nèi)解禁限售股所得稅完稅證明；
4.由區(qū)財(cái)政部門開具的解禁限售股形成的地方貢獻(xiàn)證明；
5.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
6.其他需提供的材料。
第二十一條 上市公司、新三板掛牌公司再融資補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.企業(yè)及融資承銷機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的實(shí)際募集資金規(guī)模證明文件；存管銀行出具的募集資金到位證明文件；
4.我區(qū)落地的募投項(xiàng)目經(jīng)公司履行決策程序的相關(guān)證明材料，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金且無(wú)法證明在我區(qū)內(nèi)使用的，需從再融資金額中扣除；
5.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
6.其他需提供的材料。
第二十二條 齊魯股權(quán)交易中心掛牌融資補(bǔ)助。需提供如下證明文件：
1.《補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)；
3.由齊魯股權(quán)交易中心出具的同意掛牌證明材料；
4.齊魯股權(quán)交易中心出具的實(shí)際募集資金規(guī)模證明文件以及銀行進(jìn)賬單；
5.企業(yè)真實(shí)性承諾書；
6.其他需提供的材料。
第四章 補(bǔ)助資金審核撥付流程
第二十三條 審核。企業(yè)根據(jù)每年申報(bào)通知要求進(jìn)行申報(bào)，區(qū)發(fā)改局（區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)中心）聯(lián)合區(qū)財(cái)政局進(jìn)行審核。
第二十四條 補(bǔ)助資金撥付。根據(jù)區(qū)發(fā)改局（區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)中心）、區(qū)財(cái)政局審批意見，按照預(yù)算安排撥付資金。分階段上市掛牌補(bǔ)助原則上自申報(bào)之日起2個(gè)月內(nèi)予以兌現(xiàn)，其他補(bǔ)助事項(xiàng)按年度組織申報(bào)實(shí)施。特殊事項(xiàng)按照“一事一議”原則研究確定支持政策。
第二十五條 補(bǔ)助資金兌付時(shí)，需扣除前期已兌付資金的，由企業(yè)測(cè)算申請(qǐng)，區(qū)發(fā)改局（區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)中心）及區(qū)財(cái)政局核算確認(rèn)。
第二十六條 申報(bào)上述上市、掛牌、再融資等相關(guān)補(bǔ)助的企業(yè)，企業(yè)實(shí)控人、董監(jiān)高及員工持股平臺(tái)等原始股權(quán)必須托管減持在本地，若其在異地減持，則該企業(yè)將不再享受臨淄區(qū)級(jí)財(cái)政補(bǔ)助。區(qū)資本市場(chǎng)工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭動(dòng)態(tài)跟蹤轄內(nèi)上市公司的原始股權(quán)托管減持情況，強(qiáng)化服務(wù)協(xié)調(diào)，確保在本地減持。
第二十七條 享受扶持政策的企業(yè)應(yīng)承諾持續(xù)在我區(qū)經(jīng)營(yíng)，如確需遷離本區(qū)的，上市掛牌補(bǔ)助高出企業(yè)地方貢獻(xiàn)部分應(yīng)予以退還。企業(yè)因違規(guī)違法造成不良后果的，取消其享受本政策的資格。對(duì)企業(yè)弄虛作假騙取補(bǔ)助資金的行為，由區(qū)發(fā)改局（區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)中心）、區(qū)財(cái)政局依照相關(guān)規(guī)定作出撤銷項(xiàng)目補(bǔ)助、追繳項(xiàng)目補(bǔ)助資金、取消該企業(yè)5年內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助資金資格、視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)等處理措施，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
第五章 附則
第二十八條 上述政策的兌現(xiàn)落實(shí)以不違背中央、省、市、區(qū)相關(guān)政策規(guī)定為原則。享受本文件財(cái)政補(bǔ)助資金扶持的企業(yè)需符合“綠色門檻”制度要求和其他法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定。
第二十九條 本細(xì)則由區(qū)發(fā)改局（區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)中心）會(huì)同區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。之前有關(guān)政策與本文件規(guī)定不一致的，以本文件規(guī)定為準(zhǔn)。遇上級(jí)政策變更的，本級(jí)政策視情況做出調(diào)整或變更。
第三十條 本細(xì)則自2022年11月21日起施行，有效期至 2025年11月20日。
