青島市科學(xué)技術(shù)局 青島市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《青島市自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法（試行）》的通知
青科規(guī)〔2022〕4號(hào)
各區(qū)（市、功能區(qū)）科技主管部門、財(cái)政部門，青島西海岸新區(qū)科技局、財(cái)政局，市直有關(guān)單位，各高等學(xué)校、科研院所，各有關(guān)單位：
為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范和加強(qiáng)青島市自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理，加強(qiáng)科技人才培養(yǎng)，提升原始創(chuàng)新能力，市科技局、市財(cái)政局研究制定了《青島市自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
青島市科學(xué)技術(shù)局
青島市財(cái)政局
2022年12月13日
(此件主動(dòng)公開)
青島市自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范和加強(qiáng)青島市自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“市自然基金”）項(xiàng)目管理，提高資金使用效益，提升原始創(chuàng)新能力，依據(jù)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、青島市科學(xué)技術(shù)專項(xiàng)資金管理辦法等有關(guān)規(guī)定，參照國家、省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法，制定本辦法。
第二條 市自然基金是青島市科技計(jì)劃體系的重要組成部分，面向我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性科學(xué)問題，資助開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，為加快我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)支撐。
第三條 市自然基金主要來源于市級(jí)財(cái)政資金或上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金。引導(dǎo)鼓勵(lì)多元化投入，依法接受自然人、法人或者其他組織捐贈(zèng)，或合作設(shè)立聯(lián)合基金等方式支持基礎(chǔ)研究工作。
第四條 市自然基金按照“聚焦前沿、鼓勵(lì)探索、需求牽引、特色鮮明、交叉融通”的原則，采取競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、事前資助的方式組織實(shí)施。
第五條 市科技局是市自然基金的行政主管部門，負(fù)責(zé)研究制訂相關(guān)政策，組織開展項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收等管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)工作。
市科技局遴選高水平學(xué)科、管理等專家組成市自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市基金委”），對(duì)市自然基金管理中的重大決策、重大事項(xiàng)提供咨詢指導(dǎo)。市基金委委員實(shí)行任期制，任期一般為3年。市基金委辦公室設(shè)在市科技局，與市科技局基礎(chǔ)研究處合署辦公，負(fù)責(zé)市自然科學(xué)基金日常工作。
第二章 項(xiàng)目設(shè)置
第六條 市自然基金項(xiàng)目主要包括：青年項(xiàng)目、原創(chuàng)探索項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、聯(lián)合基金等項(xiàng)目類型。市科技局可根據(jù)需要調(diào)整項(xiàng)目類別，結(jié)合實(shí)際情況，梯次推進(jìn)、逐步實(shí)施。每年組織實(shí)施的項(xiàng)目類型以年度申報(bào)通知為準(zhǔn)，資助數(shù)量和資助標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)當(dāng)年申報(bào)數(shù)量以及年度預(yù)算確定。
（一）青年項(xiàng)目支持未獲得過國家、省、市等各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目資助且具有博士學(xué)位的青年科技人員（男性不超過35周歲，女性不超過38周歲）自主選題、自由探索，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)其獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力，激勵(lì)青年科技人員的創(chuàng)新思維，培育基礎(chǔ)研究后備隊(duì)伍。
青年項(xiàng)目財(cái)政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過10萬元，實(shí)施周期一般不超過2年。
（二）原創(chuàng)探索項(xiàng)目瞄準(zhǔn)科技前沿，著眼全市原始創(chuàng)新總體布局，凝聚優(yōu)勢(shì)力量，激勵(lì)源頭創(chuàng)新，旨在促進(jìn)相關(guān)學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，提升我市基礎(chǔ)研究整體水平。
原創(chuàng)探索項(xiàng)目財(cái)政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過25萬元，周期一般不超過2年。
（三）重點(diǎn)項(xiàng)目主要支持具有較強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力的科技人員及團(tuán)隊(duì)，聚焦我市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重大科學(xué)問題和關(guān)鍵共性技術(shù)難題，開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新研究工作，旨在促進(jìn)我市優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干科學(xué)前沿或符合我市戰(zhàn)略需求的重要領(lǐng)域取得突破。
重點(diǎn)項(xiàng)目財(cái)政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過100萬元，鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或者聯(lián)合企業(yè)部分出資以“聯(lián)合資助”方式進(jìn)行資助，周期一般不超過3年。
（四）聯(lián)合基金項(xiàng)目主要是由市級(jí)財(cái)政與聯(lián)合資助單位（出資自然人）共同提供資金，在約定的學(xué)科領(lǐng)域支持需求牽引、應(yīng)用導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，旨在發(fā)揮財(cái)政資金導(dǎo)向作用，引導(dǎo)形成全社會(huì)多元化投入支持基礎(chǔ)研究工作的格局。聯(lián)合基金按照“一事一議”的原則，經(jīng)協(xié)商一致后，雙方簽訂聯(lián)合基金合作協(xié)議，商定出資額度、組織實(shí)施等內(nèi)容。
聯(lián)合基金財(cái)政出資額度原則上不超過基金總額的50%，聯(lián)合基金項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與結(jié)題等組織管理工作按照協(xié)議執(zhí)行。
第三章 申請(qǐng)與受理
第七條 市科技局圍繞全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求，組織編制年度市自然基金項(xiàng)目申報(bào)指南，明確申報(bào)要求和重點(diǎn)支持方向等內(nèi)容，按規(guī)定程序公開發(fā)布。
第八條 申報(bào)市自然基金項(xiàng)目，須符合以下基本條件：
（一）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)是在青島依法注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的高等學(xué)校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)及其他具備科技研發(fā)能力的單位，在本領(lǐng)域開展研究工作，具備開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究所必要的條件和設(shè)施。
（二）項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)具有承擔(dān)科研課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，應(yīng)為正式受聘于項(xiàng)目申報(bào)單位的在編在崗科技人員；
（三）項(xiàng)目申請(qǐng)人具有良好的教育和科研工作經(jīng)歷、科研誠信良好；
（四）項(xiàng)目申請(qǐng)人具有良好的科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科學(xué)道德。
第九條 項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目指南和申請(qǐng)要求，在規(guī)定期限內(nèi)通過項(xiàng)目主管單位提交申請(qǐng)材料，并對(duì)所提交項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性和合法性負(fù)責(zé)。同一年度每位項(xiàng)目申請(qǐng)人限申請(qǐng)市自然基金項(xiàng)目1項(xiàng)，已獲得國家、省級(jí)財(cái)政資助的項(xiàng)目不得重復(fù)申請(qǐng)，有在研國家或省自然科學(xué)基金項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得申報(bào)原創(chuàng)探索項(xiàng)目。
第十條 項(xiàng)目主管單位應(yīng)當(dāng)按照基金項(xiàng)目申報(bào)通知要求，負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的審核、推薦工作，簽署意見并加蓋公章，報(bào)送市科技局。
第十一條 市科技局委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性以及與申報(bào)指南的相符性等內(nèi)容進(jìn)行形式審查，經(jīng)形式審查合格的項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目評(píng)審流程。
第四章 評(píng)審與立項(xiàng)
第十二條 市科技局負(fù)責(zé)對(duì)形式審查合格的項(xiàng)目組織評(píng)審，牽頭編制評(píng)審方案。
第十三條 市自然基金項(xiàng)目評(píng)審根據(jù)項(xiàng)目類別分別制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，市科技局結(jié)合當(dāng)年項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量、科技計(jì)劃安排等實(shí)際情況，可以自行組織開展評(píng)審或者委托市內(nèi)外具有科技評(píng)審組織能力的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展評(píng)審組織工作，采取材料評(píng)審、答辯評(píng)審等組織形式，原則上采取異地評(píng)審或組織異地專家評(píng)審。
第十四條 青年項(xiàng)目、原創(chuàng)探索項(xiàng)目一般采取材料評(píng)審，重點(diǎn)項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目一般采取答辯評(píng)審。
第十五條 市科技局根據(jù)立項(xiàng)資助數(shù)量、評(píng)審成績(jī)，結(jié)合年度預(yù)算，提出自然基金年度立項(xiàng)建議，經(jīng)市科技局黨組會(huì)議審議后面向社會(huì)進(jìn)行公示。公示時(shí)間一般為5個(gè)工作日。
第十六條 通過公示的項(xiàng)目，市科技局會(huì)同市財(cái)政局下達(dá)立項(xiàng)計(jì)劃，項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交項(xiàng)目任務(wù)書。逾期未提交的，視為自動(dòng)放棄。
項(xiàng)目任務(wù)書考核指標(biāo)應(yīng)與申請(qǐng)材料相一致，原則上不得進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更。項(xiàng)目任務(wù)書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查驗(yàn)收的依據(jù)。
第五章 實(shí)施與驗(yàn)收
第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目任務(wù)書組織開展研究工作，做好市自然基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，向市科技局提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。項(xiàng)目主管單位應(yīng)審核項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄等，承擔(dān)多個(gè)基金項(xiàng)目的承擔(dān)單位應(yīng)向市科技局提交上一年度市自然基金資助項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告。
第十八條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，任務(wù)書（協(xié)議等）內(nèi)容一般不做變更，確需變更項(xiàng)目考核指標(biāo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位，或發(fā)生不可抗力等情形不能按期完成項(xiàng)目任務(wù)的，項(xiàng)目依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出項(xiàng)目變更、延期或終止等申請(qǐng)，報(bào)市科技局審批。
一個(gè)項(xiàng)目原則上只能申請(qǐng)一次項(xiàng)目延期變更，延期時(shí)間原則上不超過1年。
第十九條 市科技局、項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位按照職責(zé)，做好項(xiàng)目過程管理，具體按照青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 項(xiàng)目執(zhí)行到期后，由市科技局委托第三方項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收，具體按照青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 青年項(xiàng)目、原創(chuàng)探索項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收試行決算制，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表作為結(jié)題依據(jù)，替代結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)。青年項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)可委托項(xiàng)目主管單位（或青年項(xiàng)目較多的承擔(dān)單位）進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，項(xiàng)目主管單位組織不少于3名專家（至少一名財(cái)務(wù)專家，項(xiàng)目承擔(dān)單位專家實(shí)行回避）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，出具驗(yàn)收意見書，報(bào)市科技局備案。
第二十二條 項(xiàng)目實(shí)施期間，年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。
項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收或綜合績(jī)效評(píng)價(jià)后，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用。項(xiàng)目承擔(dān)單位要按照國家有關(guān)政策規(guī)定，將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)直接支出，優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。
未一次性通過驗(yàn)收或綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，結(jié)余資金按規(guī)定收回。
第二十三條 市自然基金項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，注重項(xiàng)目代表作和標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。
第二十四條 市自然基金項(xiàng)目產(chǎn)生的科研成果（論文、專著等），應(yīng)當(dāng)注明得到青島市自然基金資助，標(biāo)注“青島市自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目XXX(立項(xiàng)編號(hào))”，英文為“project XXX supported by Qingdao Natural Science Foundation”，未標(biāo)注的不能作為項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收材料。
第二十五條 項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省、市有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用或有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。
第六章 經(jīng)費(fèi)使用與管理
第二十六條 市自然基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理應(yīng)符合青島市科學(xué)技術(shù)專項(xiàng)資金管理辦法有關(guān)規(guī)定，單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?，不得截留或挪用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并接受相關(guān)審計(jì)、監(jiān)督。
第二十七條 青年項(xiàng)目、原創(chuàng)探索項(xiàng)目推行經(jīng)費(fèi)包干制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在承諾遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求、經(jīng)費(fèi)全部用于與本項(xiàng)目研究工作相關(guān)支出的基礎(chǔ)上，自主決定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用。實(shí)行包干制的項(xiàng)目，無需編制項(xiàng)目預(yù)算。
第二十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)自覺接受科技、財(cái)政、審計(jì)部門和社會(huì)的監(jiān)督，保障經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范、有效。
第二十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)基金項(xiàng)目管理不善、違反規(guī)定、弄虛作假的，在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)方面有學(xué)術(shù)不端行為的，市科技局、市財(cái)政局視情節(jié)輕重，根據(jù)省、市相關(guān)規(guī)定，可以撤銷項(xiàng)目、收回已撥資金，暫停受理有關(guān)人員或承擔(dān)單位新項(xiàng)目申請(qǐng)，并進(jìn)行科研失信行為記錄。
第七章 附則
第三十條 本辦法適用于市自然基金項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等組織管理工作。本辦法未盡事宜按照青島市科學(xué)技術(shù)專項(xiàng)資金管理辦法、青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程管理辦法等文件執(zhí)行。
第三十一條 本辦法由市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2023年1月14日起施行，有效期至2025年1月13日。
