威海市科學(xué)技術(shù)局
關(guān)于印發(fā)《威海市科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》的通知
威科字〔2022〕43號(hào)
各區(qū)市科技局，國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新局，綜保區(qū)經(jīng)發(fā)局，南海新區(qū)科技金融局：
為加強(qiáng)和規(guī)范我市科研誠(chéng)信管理，加快推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)，增強(qiáng)相關(guān)責(zé)任主體的信用意識(shí)和信用水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，市科技局研究制定了《威海市科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)抓好貫徹落實(shí)。
威海市科學(xué)技術(shù)局
2022年12月28日
（此件公開發(fā)布）
威海市科研誠(chéng)信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范我市科研誠(chéng)信管理，加快推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見〉的通知》《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《關(guān)于弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干措施》（魯辦發(fā)〔2019〕15號(hào)）、《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》（魯科字〔2020〕105號(hào)）、《威海市人民政府關(guān)于印發(fā)威海市公共信用信息管理辦法的通知》（威政發(fā)〔2022〕8號(hào)）、《威海市人民政府關(guān)于印發(fā)威海市守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒辦法的通知》（威政發(fā)〔2022〕7號(hào)）等法律法規(guī)及有關(guān)文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的科研誠(chéng)信管理，是指威海市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）對(duì)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)相關(guān)科研誠(chéng)信責(zé)任主體，在踐行誠(chéng)信承諾、履行約定義務(wù)、恪守科學(xué)道德、遵守科研活動(dòng)規(guī)范等方面的誠(chéng)信狀況，進(jìn)行客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此對(duì)各類責(zé)任主體進(jìn)行守信激勵(lì)、失信懲戒的管理行為。
第三條 本辦法適用于市科技局組織實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作全過程，具體包括科技計(jì)劃項(xiàng)目的指南編制與咨詢、申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等，以及各類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）、科技人才、評(píng)比表彰獎(jiǎng)勵(lì)、科技服務(wù)活動(dòng)等其他科技專項(xiàng)的申請(qǐng)、受理、評(píng)審、認(rèn)定、考核、驗(yàn)收等管理與實(shí)施全過程。中央和省級(jí)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目在本市實(shí)施的，按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如沒有相應(yīng)的科研誠(chéng)信相關(guān)管理規(guī)定，參照本辦法執(zhí)行。
第四條 本辦法所稱的科研誠(chéng)信責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱“責(zé)任主體”），是指參與本辦法第三條所列事項(xiàng)的承擔(dān)（申報(bào)）單位、受科技行政部門委托開展相關(guān)科技活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人單位，以及承擔(dān)（申報(bào)）人員、受托管理機(jī)構(gòu)工作人員、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人。黨政機(jī)構(gòu)工作人員的科研誠(chéng)信管理，按照《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 信用建設(shè)與內(nèi)容
第五條 市科技局牽頭負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并組織實(shí)施全市科研誠(chéng)信管理工作，負(fù)責(zé)相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計(jì)劃項(xiàng)目、評(píng)比表彰獎(jiǎng)勵(lì)、科技服務(wù)活動(dòng)等過程中信用情況的查驗(yàn)、收集、調(diào)查、處理等工作，建立守信激勵(lì)主體記錄名單和失信主體記錄名單。
第六條 各區(qū)市、開發(fā)區(qū)科技行政部門依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)和權(quán)限對(duì)本轄區(qū)責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信管理，配合市科技局開展科研誠(chéng)信情況的收集記錄和科研失信行為的調(diào)查處理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。
第七條 實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度。市科技局負(fù)責(zé)組織各責(zé)任主體在參與申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）、科技人才，以及參與評(píng)比表彰獎(jiǎng)勵(lì)、科技服務(wù)活動(dòng)前，簽署科研誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第八條 實(shí)施科研誠(chéng)信審核制度。市科技局通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站或威海市公共信用信息平臺(tái)查詢相關(guān)責(zé)任主體的公共信用信息報(bào)告，對(duì)其開展誠(chéng)信“事前審核”，將無失信行為記錄作為相關(guān)責(zé)任主體參與項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審驗(yàn)收、劃撥資金、授予榮譽(yù)等各項(xiàng)工作的必備條件。
第九條 實(shí)施科研守信和失信行為信息記錄管理。守信激勵(lì)主體記錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、列入守信激勵(lì)主體的事由、激勵(lì)期限等。失信主體記錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、所涉項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及相關(guān)責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間、懲戒期限等。
第十條 科研誠(chéng)信管理的依據(jù)包括申報(bào)材料、任務(wù)書（合同書）、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及科研誠(chéng)信承諾書，科技計(jì)劃項(xiàng)目、評(píng)比表彰獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等。
第三章 信用評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲
第十一條 科研失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。
（一）一般失信行為主要包括：
1.承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員違反申報(bào)實(shí)施規(guī)定，未按規(guī)定簽定任務(wù)書（合同書）；未按任務(wù)書（合同書）要求報(bào)送執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報(bào)告、重大變更事項(xiàng)等；無正當(dāng)理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止，或無正當(dāng)理由未能完成考核指標(biāo)、未能通過驗(yàn)收；無正當(dāng)理由逾期3個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；將實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。
2.受托管理機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理、服務(wù)工作開展；與項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員存在利益關(guān)系，未主動(dòng)聲明并實(shí)行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。
3.咨詢?cè)u(píng)審專家無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替；對(duì)其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交咨詢?cè)u(píng)審意見；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。
4.其他違規(guī)違紀(jì)并造成一定不良影響的行為。
（二）嚴(yán)重失信行為主要包括：
1.相關(guān)責(zé)任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段，獲取管理、承擔(dān)項(xiàng)目或中介服務(wù)資格；違反管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書（合同書）、委托協(xié)議書等約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第十一條（一）一般失信行為2次以上（含2次）等。
2.承擔(dān)（申報(bào)）單位隱瞞、包庇、遷就、縱容項(xiàng)目承擔(dān)（申報(bào)）人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金等行為。
3.承擔(dān)（申報(bào)）人員在項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或申請(qǐng)書，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對(duì)科技報(bào)告、科研成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整任務(wù)或預(yù)算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。
4.受托管理機(jī)構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、承擔(dān)（申報(bào)）單位、承擔(dān)（申報(bào)）人員謀取不正當(dāng)利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。
5.第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反委托協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益等行為。
6.咨詢?cè)u(píng)審專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息等行為。
7.其他違法違紀(jì)及科研不端，并造成嚴(yán)重不良影響的行為。
第十二條 實(shí)行科研誠(chéng)信分級(jí)分類監(jiān)管制度。市科技局依據(jù)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信狀況，將其分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)四類進(jìn)行管理。具體內(nèi)容為：
（一）A級(jí)：守信激勵(lì)主體。無任何不良信用記錄，且具備以下條件之一的責(zé)任主體，納入守信激勵(lì)主體記錄名單。
1.獲得國(guó)家、省級(jí)科技獎(jiǎng)項(xiàng)的單位或個(gè)人。
2.獲得國(guó)家、省級(jí)科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）或科技人才項(xiàng)目稱號(hào)的單位或個(gè)人。
3.科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著，對(duì)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步作出重大貢獻(xiàn)。
4.承擔(dān)的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）累計(jì)3次以上（含3次）驗(yàn)收評(píng)估或績(jī)效評(píng)價(jià)認(rèn)定為“優(yōu)秀”等次。
守信激勵(lì)主體期限最長(zhǎng)不超過5年（含5年），對(duì)此類責(zé)任主體采取下列激勵(lì)措施：在推薦國(guó)家、省級(jí)科技項(xiàng)目、申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)、參與科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等方面，同等條件下予以優(yōu)先考慮；在日常監(jiān)督管理中，降低抽查比例，減少檢查頻次。
（二）B級(jí)：良好信用主體。無任何不良信用記錄，且具備以下條件的責(zé)任主體：
1.承擔(dān)（申報(bào)）單位及個(gè)人，履行誠(chéng)信承諾，恪守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則和規(guī)范，遵守申報(bào)規(guī)定及管理辦法，申報(bào)內(nèi)容真實(shí)有效，能夠按期完成任務(wù)書（合同書）約定內(nèi)容，積極配合科技行政部門開展過程管理、驗(yàn)收評(píng)估、督導(dǎo)檢查等工作。
2.受托管理機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、咨詢?cè)u(píng)審專家，履行誠(chéng)信承諾，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，實(shí)事求是、客觀公正完成相關(guān)合同約定。
良好信用主體期限一般為長(zhǎng)期有效，默認(rèn)為此類責(zé)任主體有資格參與申報(bào)國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)，承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)，參與科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)等。
（三）C級(jí)：一般失信主體。發(fā)生本辦法第十一條一般失信行為的責(zé)任主體，且經(jīng)市科技局認(rèn)定的，納入一般失信主體記錄名單。
對(duì)一般失信主體單獨(dú)或合并采取下列措施：警告、誡勉談話；責(zé)令限期整改；中止項(xiàng)目執(zhí)行或取消項(xiàng)目立項(xiàng)，停撥或追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；對(duì)法人單位責(zé)任主體取消2年以內(nèi)（含2年）參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的資格；對(duì)自然人責(zé)任主體取消3年以內(nèi)（含3年）參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、參與科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的資格。
（四）D級(jí)：嚴(yán)重失信主體。發(fā)生本辦法第十一條嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體，且因科研失信行為受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信主體記錄名單。
1.受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。
2.受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。
3.受相關(guān)部門和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。
4.因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。
5.經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其他嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。
對(duì)嚴(yán)重失信主體單獨(dú)或合并采取下列措施：警告、誡勉談話；責(zé)令限期整改；中止項(xiàng)目執(zhí)行或取消項(xiàng)目立項(xiàng)，停撥或追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；對(duì)法人單位責(zé)任主體取消2至5年參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的資格；對(duì)自然人責(zé)任主體取消3至5年參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、參與科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的資格；情節(jié)特別嚴(yán)重的，取消責(zé)任主體5年以上直至永久參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)、參與科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的資格；記入嚴(yán)重失信名單的，推送至威海市公共信用信息平臺(tái)，按規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第十三條 為規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，調(diào)查處理程序按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 信用調(diào)整與修復(fù)
第十四條 實(shí)行守信激勵(lì)主體和失信主體信息動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。守信激勵(lì)主體被有關(guān)部門列入失信主體記錄名單或發(fā)現(xiàn)存在不當(dāng)利用守信激勵(lì)機(jī)制等不良行為的，從守信激勵(lì)主體記錄名單中移出。對(duì)失信主體處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，移出失信主體記錄名單。
第十五條 失信主體通過履行義務(wù)、彌補(bǔ)損失等取得顯著成效，或?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)，且已按要求整改到位，可向市科技局申請(qǐng)信用修復(fù)，經(jīng)市科技局調(diào)查研究、審定同意后，可按相關(guān)規(guī)定實(shí)施信用修復(fù)。法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定不予信用修復(fù)等情形的除外。
第五章 附 則
第十六條 本辦法自2022年12月28日起實(shí)施，有效期至2024年12月27日，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。《威海市科研領(lǐng)域“紅黑名單”管理制度》（威科規(guī)字〔2017〕27號(hào)）、《威海市科研領(lǐng)域分級(jí)分類監(jiān)管制度》（威科規(guī)字〔2017〕28號(hào)）同時(shí)廢止。
第十七條 本辦法實(shí)施期間，如遇國(guó)家、省政策調(diào)整，按上級(jí)最新政策規(guī)定執(zhí)行。
