濰坊市人民政府辦公室
關于印發(fā)濰坊市政府引導基金管理辦法的通知
關于印發(fā)濰坊市政府引導基金管理辦法的通知
濰政辦發(fā)〔2023〕4號
各縣市區(qū)人民政府，市屬各開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門、單位，各重點企業(yè)，各高等院校，各人民團體：
《濰坊市政府引導基金管理辦法》已經2023年1月6日市政府第二十次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
濰坊市人民政府辦公室
2023年1月19日
2023年1月19日
（此件公開發(fā)布）
濰坊市政府引導基金管理辦法
第一章 總則
第一條為進一步提升濰坊市政府引導基金（以下簡稱“引導基金”）管理運作水平，按照“政府跟著市場走,基金跟著項目走”的理念，更好發(fā)揮市場配置資源決定性作用和財政資金引導放大作用，引導社會資本做好“創(chuàng)新綠色、動能轉換優(yōu)存量”和“著眼未來，高端引領擴增量”兩篇文章，著力推動傳統(tǒng)產業(yè)彎道超車、新興產業(yè)換道超車，根據有關政策規(guī)定和我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱引導基金，是指由濰坊市政府出資，按照市場化方式運作的政策性資金。
引導基金資金來源主要包括市級財政預算安排的資金，以及引導基金運行中產生的收益等。
第三條引導基金主要以參股或增資的方式與社會資本設立子基金，子基金應圍繞市委、市政府產業(yè)發(fā)展要求，聚焦特定領域和行業(yè)。
對符合濰坊市基金投資條件的項目，可設立項目基金支持。除另有規(guī)定外，項目基金的管理方式參照子基金執(zhí)行。
引導基金可以直接投資的方式投資市內企業(yè)（以下簡稱“引導基金直投”）。
第四條引導基金堅持量力而行原則，可擇優(yōu)參股財政部出資的符合濰坊市產業(yè)發(fā)展方向的國家級基金。
第五條引導基金按照“政府引導、市場運作、項目導向、靈活安全”的原則進行投資管理。
（一）政府引導。聚焦濰坊市“十四五”發(fā)展規(guī)劃和市委、市政府總體要求、目標任務，建立完善激勵機制，有效發(fā)揮引導基金杠桿放大作用，積極吸引社會資本支持產業(yè)發(fā)展，支持投早、投小、投科技，培育壯大新動能。
（二）市場運作。引導基金委托給引導基金管理公司進行市場化管理，政府及相關部門不干預。引導基金主要以參股或增資子基金的方式進行投資，子基金的募投管退由專業(yè)的基金管理機構負責，讓專業(yè)的人干專業(yè)的事。
（三）項目導向?；鹪O立按照“先有項目，后設基金”的思路，切實提高基金的落地性，基金投資主要圍繞增強產業(yè)鏈、供應鏈競爭力，重點支持、招引強鏈補鏈延鏈企業(yè)、項目，努力實現(xiàn)引導基金政策目標與基金管理機構商業(yè)目標的統(tǒng)一。
（四）靈活安全。以提高基金落地性為目的，不追求基金設立規(guī)模，完善引導基金出資、返投、讓利政策，提高政策靈活性，提高機構合作積極性。以風險控制為著眼點，健全預警、糾錯、容錯、績效評價機制，確保引導基金安全平穩(wěn)運行。
第六條子基金的組織形式為公司制、有限合伙制、契約制，工商注冊后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
第二章 管理部門及職責
第七條市級有關部門在引導基金管理中分別承擔以下職責：
（一）市財政局代表市政府履行市級引導基金出資人職責，負責政策制度設計，籌集和撥付引導基金，選擇引導基金托管銀行，牽頭組織開展引導基金績效評價等工作；
（二）市審計局負責對引導基金相關政策及基金管理運營進行審計監(jiān)督，對政策性基金不作為財政專項資金審計;
（三）市國資委負責組織協(xié)調市屬企業(yè)牽頭或參與相關產業(yè)領域基金籌劃設立工作;
（四）市地方金融監(jiān)管局負責做好與中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局的溝通對接，協(xié)助做好基金管理機構的業(yè)務監(jiān)管和行業(yè)指導，負責對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調做好基金和基金管理人登記備案工作，依引導基金管理公司申請，提供擬上市企業(yè)項目名單等；
（五）相關產業(yè)的行業(yè)主管部門按照職能負責相關產業(yè)領域基金籌劃、設計、組建，協(xié)調引導基金出資事宜；依引導基金管理公司申請，提供有關行業(yè)企業(yè)名單信息。
第八條引導基金管理公司負責引導基金運營管理，獨立開展市場化運作、專業(yè)化管理，自主建立投資決策、風險防控和信息披露等機制，探索建立引導基金管理團隊跟投機制。引導基金管理公司主要職責包括：
（一）負責引導基金運營管理工作，每年按預算編制要求擬定引導基金年度投資計劃，按投資進度安排引導基金出資；
（二）負責對引導基金實行專戶管理,專賬核算;
（三）對擬參股增資子基金開展盡職調查、入股（增資）談判，簽訂基金合同（含合伙協(xié)議或公司章程，下同）；
（四）對子基金進行績效評價；
（五）代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務，以向子基金委派投資決策委員會委員、觀察員或其他有效方式，監(jiān)督子基金投資；
（六）負責引導基金直投業(yè)務；
（七）負責引導基金的退出與清算；
（八）定期向市財政局報告引導基金和子基金投資運作情況及其他重大事項；
（九）建設引導基金項目庫，對接相關行業(yè)主管部門組建的項目庫，為子基金提供項目信息咨詢和項目對接服務；
（十）定期組織有關產業(yè)企業(yè)項目路演，逐步成為具有一定區(qū)域知名度的路演活動平臺；
（十一）建立企業(yè)股權投資價值分析和風險分析框架指標體系；
（十二）組建專家委員會，充分發(fā)揮業(yè)內專家學者的智力支撐和在項目投資、子基金管理機構遴選過程中的專業(yè)指導作用。
第九條組建濰坊市引導基金產業(yè)投資聯(lián)盟，加強與銀行、券商、中介機構等合作，提升投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動等投后綜合性金融服務水平。
第十條引導基金管理公司加強與山東省引導基金、縣市區(qū)（含市屬開發(fā)區(qū)，下同）的合作，按市場化原則互相參股基金，形成出資合力、投資合力、招商合力。
第十一條引導基金管理公司管理費可根據其運作管理和業(yè)績考核結果確定(以注冊資本金形式撥付的引導基金不納入計算范圍)。子基金管理機構管理費按基金合同約定收取。
第三章 投資領域及原則
第十二條引導基金聚焦新舊動能轉換、鄉(xiāng)村振興、科技創(chuàng)新等領域，重點錨定先進制造業(yè)、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)鏈進行投資，努力實現(xiàn)強鏈、補鏈、延鏈。
（一）支持制造業(yè)做大做強。助力以機械裝備、高端化工、汽車制造、紡織服裝、造紙包裝、高端鋁業(yè)、精密鑄造、食品加工為主的傳統(tǒng)產業(yè)的改造提升，聚焦以聲光電和集成電路、工業(yè)母機、高端動力裝備、新能源汽車、生物醫(yī)藥、高端醫(yī)療器械、航空航天為主的新興產業(yè)壯大發(fā)展，助推以機器人、高能電池、前沿新材料、合成生物學、激光雷達、磁懸浮、元宇宙等為主的先導產業(yè)的探索布局；
（二）支持鄉(xiāng)村振興和現(xiàn)代農業(yè)建設。以創(chuàng)新提升“諸城模式”“濰坊模式”“壽光模式”為統(tǒng)領，重點支持預制菜產業(yè)、現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展；
（三）支持國家創(chuàng)新型城市建設。突出發(fā)展硬科技，支持新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)，支持創(chuàng)新型企業(yè)和重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目；
（四）支持雙招雙引。圍繞建立“六個一”平臺招引機制，支持設立產業(yè)基金，集中資源力量，推動科創(chuàng)產業(yè)招商實現(xiàn)新突破。
第十三條引導基金圍繞企業(yè)全生命周期，發(fā)起設立天使類、創(chuàng)投類、產業(yè)類、并購類等子基金，根據基金管理機構過往業(yè)績、募資難度等因素差異化安排出資。
對天使基金，市級引導基金出資不超過40%，基金規(guī)模不超過2億元；
對創(chuàng)投基金，市級引導基金出資不超過25%；
對產業(yè)、并購基金，市級引導基金出資不超過20%。
第十四條對高校院所、科技龍頭企業(yè)主持研發(fā)的具有原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、集成創(chuàng)新特點，有較好的產業(yè)化發(fā)展前景的擬轉化科研項目，引導基金可與社會資本合作設立種子基金進行投資支持。對種子基金，市級引導基金出資不超過50%，基金規(guī)模不超過1億元。
第十五條支持縣市區(qū)與社會資本合作，量身訂制設立項目基金。對項目基金，市級引導基金出資不超過10%。項目基金中非項目關聯(lián)方的社會出資人合計出資應不低于基金規(guī)模的20%。
第十六條省、市、縣三級引導基金出資比例之和依據省有關政策執(zhí)行,其中，天使基金合計出資比例不超過60%，農業(yè)、海洋產業(yè)類基金及創(chuàng)投類基金合計出資比例不超過50%，其他產業(yè)基金合計出資比例不超過40%。
第十七條引導基金直投不以盈利為主要目的，可采取靈活方式投資市內企業(yè)、項目，對單個企業(yè)、項目的直接投資數(shù)額不超過1000萬元，引導基金管理公司或其母公司以自有資金按照不低于單筆引導基金直投金額的20%進行跟投，鼓勵直投管理團隊相關人員跟投。
引導基金直投總額度不超過累計撥付引導基金規(guī)模的20%。
第十八條子基金可跨產業(yè)開展投資,跨產業(yè)投資比例控制在基金規(guī)模的40%以內。
第十九條子基金投資濰坊市內企業(yè)、項目的額度應不低于濰坊市引導基金及國有企業(yè)出資額。
在基金存續(xù)期內，以下情形可視為市內投資：
（一）投資的市外企業(yè)將工商注冊地遷往濰坊并承諾5年內不遷出的；
（二）投資的市外企業(yè)以股權投資方式投資市內企業(yè)、項目的；
（三）投資的市外企業(yè)通過設立子公司將生產研發(fā)基地或主要功能性子公司落戶濰坊的；
（四）基金管理機構在管的其他基金對市內企業(yè)、項目進行股權投資的；
（五）基金管理機構從市外引入符合招商引資政策鼓勵引進的企業(yè)、項目的。
投資濰坊市內項目的額度和可視為市內投資的額度統(tǒng)稱為子基金的返投額度。
第二十條子基金存續(xù)期一般不超過10年,存續(xù)期滿如需延長存續(xù)期,按基金合同約定的程序辦理。
第二十一條支持縣市區(qū)引入天使類、創(chuàng)投類、產業(yè)類、并購類等基金及基金管理機構，打造金融（基金）小鎮(zhèn)或聚集區(qū)。
第四章 設立決策
第二十二條申請設立子基金的基金管理機構應符合以下條件：
（一）在中國大陸工商注冊不少于3年，注冊資本、實繳資本不低于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有關規(guī)定標準，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；
（二）有健全的股權投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢、后續(xù)融資等增值服務；
（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員，高級管理人員彼此之間至少合作2年以上，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（四）管理機構或核心人員累計實際管理股權投資基金不少于3支，累計管理基金實繳規(guī)模不低于10億元（設立天使基金的，累計管理天使基金實繳規(guī)模不低于5億元），已退出的成功投資項目不少于5個（不含項目基金及投資項目）；
（五）主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
第二十三條新設立的子基金，申請引導基金出資的，除滿足第二十二條關于子基金管理機構的條件外，還應符合以下條件：
（一）在濰坊工商注冊，參股的國家級基金另有要求的除外；
（二）除引導基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個；
（三）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機構、托管銀行和其他出資人（合伙人）已基本確定；
（四）主要發(fā)起人（合伙人）和其他出資人（合伙人）保證資金按約定及時足額到位；
（五）引導基金以出資額為限承擔責任。
第二十四條申請引導基金對已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的基金進行增資的,應滿足以下條件:
（一）基金投資方向符合本辦法有關規(guī)定;
（二）基金全體出資人同意增資方案,且增資操作符合國家相關規(guī)定。
（三）基金工商注冊地遷到濰坊，增資的國家級基金另有要求的除外。
第二十五條子基金管理機構在子基金中認繳出資額不低于基金認繳規(guī)模的1%。
第二十六條子基金完成認繳額度70%的投資進度前，子基金管理機構不能再次申請引導基金出資同類型基金。
第二十七條引導基金管理公司統(tǒng)一受理擬設立子基金的申請。提交的申請材料應包括但不限于：申請引導基金出資的報告、基金出資架構、基金合同草案、基金管理機構情況、經營管理團隊人員名單及履歷、團隊歷史投資業(yè)績、基金投資領域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第二十八條引導基金管理公司應對子基金管理機構開展盡職調查，形成盡職調查報告，按內部程序進行決策，不得委托子基金管理機構代為撰寫盡職調查報告等有關材料。
第二十九條引導基金管理公司應對已決策擬參股或增資的子基金有關情況進行公示，公示期不少于7天。在公示期內有異議的，引導基金管理公司應及時進行調查核實。對公示無異議的擬參股或增資的子基金，引導基金管理公司經內部程序決策同意后，與子基金管理機構開展協(xié)議談判，簽訂基金合同。
第三十條子基金應當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據不同的組織形式，以及引導基金管理公司核準的基金設立方案制定基金合同，明確基金設立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領域、決策機制、基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第三十一條子基金投資者數(shù)量累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量,除政府外的其他基金投資者須為具備相應風險識別和風險承受能力的合格機構投資者。
子基金的各出資人只能以貨幣出資，不能以資產出資。
第五章 收益分配
第三十二條子基金各出資人應當按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益分配或虧損負擔方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進行，也可根據基金實際情況，由引導基金管理公司和其他出資人協(xié)商確定。
第三十三條引導基金管理公司應與其他出資人在子基金合同中約定，當基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金管理公司和其他出資人按出資比例承擔。
第三十四條子基金按具體項目進行收益分配時，管理機構收取的利潤分成應當設置相應的鉤回機制。
鉤回機制指子基金管理機構應將其獲取的收益分成在分配時按一定比例留存在子基金，待確保其他出資人收回出資后再進行實際分配；若子基金其他出資人在基金清算時不能收回出資，子基金管理機構應將其已獲取的收益分成退回其他出資人，以彌補其他出資人的投資損失。
第三十五條子基金應根據基金合同約定及時分配投資收益。引導基金管理公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應及時繳入引導基金托管賬戶。
引導基金投資收益在讓利后，原則上用于引導基金滾動發(fā)展。
第三十六條引導基金可以適當讓利，讓利應在基金合同中約定，并遵循以下原則：
（一）引導基金讓利應以引導基金所產生的收益為限，不得動用引導基金本金；
（二）引導基金只對管理機構讓利，不對其他社會出資人、財政性出資讓利，不對單一項目讓利（項目基金除外）；
（三）引導基金讓利僅限于引導基金在子基金中出資收益的讓利。
第三十七條根據子基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導基金增值收益可全部或部分讓渡給子基金管理機構：
（一）對天使類、種子類基金，基金投資額度達到本辦法規(guī)定返投額度的，讓渡50%增值收益;返投額度達到1.5倍的，讓渡80%增值收益；返投額度達到2倍的，讓渡全部增值收益；
（二）對創(chuàng)投類、鄉(xiāng)村振興（含現(xiàn)代農業(yè)）類基金，基金投資額度達到本辦法規(guī)定返投額度的，讓渡40%增值收益;返投額度達到1.5倍的，讓渡50%增值收益；返投額度達到2倍及以上的，讓渡60%增值收益；
（三）對產業(yè)類、并購類基金，基金投資額度達到本辦法規(guī)定返投額度的，讓渡30%增值收益;返投額度達到1.5倍的，讓渡40%增值收益；返投額度達到2倍及以上的，讓渡50%增值收益；
對政府主導的投資期限長、收益率低的項目基金，引導基金可全部讓利；
（四）鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導基金管理公司所持基金的股權或份額。自參股基金工商注冊之日起3年（含）內購買的，引導基金可以原始出資額轉讓；設立3年以上的，引導基金與其他出資人同股同權；
對天使類、種子類基金，自工商注冊之日起4年（含）內購買的，引導基金可以原始出資額轉讓；設立4年以上的，引導基金與其他出資人同股同權；
（五）子基金管理機構明確不需要引導基金讓利的，引導基金不再讓利；
（六）本辦法出臺前已設立基金按原讓利政策執(zhí)行。
第三十八條引導基金直投可視情況將部分收益讓渡給引導基金管理公司或其母公司。
第六章 風險控制
第三十九條子基金管理機構應當依據法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經營，建立健全并嚴格遵守資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風險管理、內部控制等業(yè)務規(guī)則和管理制度。
第四十條除國務院另有規(guī)定外,引導基金不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金,不得以任何方式承擔社會資本方的投資本金損失,不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益,不得對有限合伙制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債。
第四十一條引導基金、子基金應由銀行進行托管。引導基金管理公司應與托管銀行簽訂引導基金托管協(xié)議；子基金托管銀行由子基金管理機構自主選擇,優(yōu)先選擇對濰坊經濟發(fā)展貢獻大的銀行，子基金、子基金管理機構、引導基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
第四十二條子基金托管銀行應當符合以下條件：
（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、山東省地方性商業(yè)銀行；
（二）具有基金托管資質、經驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務流程制度和內部稽核監(jiān)控及風險控制制度；
（四）近3年內無重大過失及被行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。
第四十三條引導基金托管銀行應于每季度結束后10日內向市財政局和引導基金管理公司報送季度引導基金資金托管報告，并于每個會計年度結束后1個月內報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時，應及時采取暫停支付等措施，并立即向市財政局和引導基金管理公司報告。引導基金托管銀行不能正常履行職責時，應及時進行調整。
第四十四條子基金完成工商注冊后，應向所在縣市區(qū)地方金融監(jiān)管部門報送基金設立方案、風險管理、內部控制等業(yè)務規(guī)則和管理制度。
第四十五條子基金管理機構要及時向引導基金管理公司報送統(tǒng)計報表,每半年提交基金運行簡要報告,并于每個會計年度終了后4個月內,向引導基金管理公司提交經注冊會計師審計的基金年度報告。
第四十六條引導基金管理公司應按季度匯總引導基金、子基金運行情況報送市財政局，并及時報告引導基金運行中的重大事項，每個會計年度結束后5個月內向市財政局報送經注冊會計師審計的引導基金年度報告。
第四十七條引導基金、子基金不得從事以下業(yè)務：
（一）公開上市的流動性證券、期貨、期權、遠期合約、證券投資基金、企業(yè)債、信托產品、非固定收益型（非保本）理財產品、保險計劃及其他金融衍生產品；
（二）擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限或無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
（七）房地產業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)；
（八）境外投資（境內項目到境外上市的除外）；
（九）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。
第四十八條引導基金管理公司對不符合本辦法規(guī)定,偏離政策投資方向或存在明顯套取引導基金傾向等違法違規(guī)項目,擁有一票否決權。
第四十九條引導基金管理公司應加強對子基金的監(jiān)管，及時掌握子基金以及被投資項目的經營和財務狀況。按照穿透原則，定期或不定期追蹤檢查基金資金使用情況，重點關注基金關聯(lián)交易投資、項目重大資產變動等情況。當子基金的運營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導向等情況時，引導基金管理公司應及時要求相應基金管理機構限期整改。
第五十條引導基金管理公司對子基金管理機構依據其基金運作、投資業(yè)績和返投完成情況進行分類合作。對履約盡職，業(yè)績突出的子基金管理機構作為后續(xù)設立子基金的優(yōu)先合作機構；對弄虛作假嚴重違反基金管理規(guī)定或不按約定履行基金設立、出資、投資、返投義務，導致引導基金退出或子基金被迫中止運營、清算的子基金管理機構，至少3年內不再合作。
第五十一條有下列情形之一的，引導基金管理公司應對子基金管理機構進行約談：
（一）基金設立方案經核準后超過4個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成工商注冊或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成工商注冊或增資手續(xù)后超過6個月，未開展投資業(yè)務的，或返投沒有實質性進展的。
第五十二條引導基金管理公司應與其他出資人在基金合同中約定，有下列情形之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：
（一）子基金完成工商注冊或增資手續(xù)后12個月投資進度低于基金認繳規(guī)模20%的；
（二）子基金完成工商注冊或增資手續(xù)后12個月返投無實質進展的，包括未投資本地項目或招商引資項目未簽訂合同或落地；
（三）存在可能觸及引導基金退出條件的情況。
第五十三條被暫停出資的子基金申請恢復引導基金出資，須符合引導基金管理規(guī)定，子基金管理機構應向引導基金管理公司提出申請，經批準后，引導基金方可繼續(xù)出資。
第五十四條有下列情形之一且子基金可繼續(xù)運營的，子基金管理機構應當更換：
（一）管理機構解散、破產或者由接管人接管其資產的；
（二）管理機構喪失管理能力或者嚴重損害基金出資人利益的；
（三）按照子基金合同約定，持有基金三分之二以上權益的出資人要求管理機構更換的；
（四）子基金合同約定管理機構更換的其他情形。
第五十五條引導基金管理公司應與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情形之一的，引導基金選擇退出：
（一）基金設立方案經核準后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成工商注冊或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成工商注冊或增資手續(xù)后超過12個月，未開展投資業(yè)務的；
（三）子基金投資領域和方向不符合政策目標的；
（四）子基金未按基金合同約定投資的，項目基金未按基金合同約定投資已確定的項目或投資的項目進展遠不及預期的；
（五）子基金管理機構發(fā)生實質性變化的；
（六）子基金或子基金管理機構違反相關法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。
第五十六條子基金在運營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應當終止運營并清算：
（一）代表三分之二以上基金份額的合伙人（股東）要求終止，并經合伙人（股東）會議決議通過的；
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經營的；
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機構責令終止的。
第五十七條有下列情形之一的，市財政局應對引導基金管理公司進行約談：
（一）準備設立的子基金投資領域和方向不符合政策目標的；
（二）引導基金直投不符合政策目標的；
（三）投資進度緩慢，嚴重滯后年度投資計劃；
（四）在巡察、審計等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違規(guī)違紀問題的；
（五）子基金返投沒有實質性進展的；
（六）無故不按照本辦法第四十六條規(guī)定報送有關材料的；
（七）出現(xiàn)上述第五十四條、第五十五條、第五十六條情況的；
（八）市財政局認為需要約談的其他情形。
第七章 考核監(jiān)督
第五十八條市財政局從整體效能出發(fā)，對引導基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營效果和管理效能進行科學評價，構建符合引導基金特性、有利于政策目標與市場目標相平衡的績效評價機制，引導基金直投情況納入引導基金整體評價，不對單個直投項目進行評價。
引導基金管理公司負責子基金績效評價，結合子基金特性，按照基金政策目標和投資規(guī)律進行綜合評價，可不對單個投資目標進行逐一評價。
績效評價結果作為后續(xù)出資、政策獎勵及基金存續(xù)的重要參考依據。
第五十九條引導基金及子基金投資運作過程中，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經營）風險等因素造成投資損失，不追究決策機構、主管部門和引導基金管理機構責任，不追究子基金管理機構、管理團隊和個人責任。
國有企業(yè)對引導基金子基金出資部分適用上述規(guī)定。
第六十條引導基金及管理公司須接受審計等部門的審計監(jiān)督。基金管理機構須落實適度監(jiān)管要求,接受地方金融監(jiān)管部門的業(yè)務監(jiān)管。對任何單位和個人在管理中出現(xiàn)涉及財政資金、地方金融管理的違法違紀行為,依照有關法律法規(guī)進行嚴肅處理,并追究相應的法律責任。涉嫌犯罪的,移送司法機關依法處理。
第八章 附則
第六十一條引導基金出資參股國家級基金，以及與省級引導基金共同參股子基金，上級有其他規(guī)定的，按上級規(guī)定執(zhí)行。
第六十二條本辦法由市財政局組織實施。
第六十三條本辦法自2023年1月19日起施行，有效期至2025年12月31日。市、縣兩級其他政府引導基金的有關管理規(guī)定，凡與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
