泗縣人民政府辦公室關于印發(fā)泗縣
縣級政府產業(yè)投資引導基金
管理辦法（試行）的通知
泗政辦發(fā)〔2023〕2號
各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，縣政府各部門、各直屬單位：
《泗縣縣級政府產業(yè)投資引導基金管理辦法（試行）》已經2023年2月14日縣政府第15次常務會議研究通過，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
2023年2月16日
泗縣縣級政府產業(yè)投資引導基金
管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范泗縣縣級政府產業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）運作管理，提高引導基金的使用效益，根據《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）等有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，結合我縣實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導基金是指縣財政以資本金的方式注入到縣屬投資公司，由縣屬投資公司發(fā)起設立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在發(fā)揮財政資金倍數效應，引導社會資本進入產業(yè)等社會發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。
引導基金投資主體為縣屬投資公司，引導基金由縣屬投資公司原則上采取公開方式遴選管理機構進行運營管理。
第三條 引導基金遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，堅持市場化運作、專業(yè)化管理，確?；鹜顿Y運作依法合規(guī)、使用規(guī)范、安全高效。
第二章 管理職責
第四條 泗縣政府產業(yè)投資引導基金領導小組（以下簡稱“領導小組”）職責：
（一）審定引導基金年度投資計劃和工作情況相關報告；
（二）審定直投項目投資、退出、重大變更等方案，以及子基金的設立方案和投資、退出、重大變更等事項；
（三）審定縣屬投資公司提交的盡職免責申報材料；
（四）審定引導基金管理監(jiān)督及整體運行考核等制度；
（五）審定其它需要決策的重大事項。
領導小組所作決議經全體三分之二以上成員同意即可生效。
第五條 領導小組辦公室（簡稱基金辦）職責：
（一）監(jiān)督引導基金年度投資計劃執(zhí)行以及管理運作；
（二）負責擬定引導基金管理監(jiān)督、整體運行考核等制度；
（三）負責組織設立專家咨詢監(jiān)督委員會。
專家咨詢監(jiān)督委員會按照領導小組工作需要，對引導基金的年度投資計劃、投資行為、運營情況、盡職免責等事項的合法合規(guī)合理性開展盡職咨詢監(jiān)督，提出專業(yè)的評價意見和建議，供領導小組決策；
（四）協(xié)調領導小組成員單位做好引導基金管理相關工作；
（五）執(zhí)行領導小組決議及其交辦的其他事項。
第六條 縣屬投資公司職責：
（一）負責引導基金設立及安全有效運作；
（二）建立健全引導基金投資管理機制和信息報告制度；
（三）提請審議引導基金年度投資計劃及執(zhí)行情況；提請審議子基金的設立方案和直投類項目投資決策等工作；
（四）定期向領導小組報告引導基金整體運行情況，投后管理情況等，及時報告基金運作過程中的重大事項；
（五）監(jiān)督和指導子基金管理機構按照市場化原則篩選投資項目并決策實施；
（六）落實領導小組決議，承辦其交辦的其他事項。
第三章 基金設立和運作模式
第七條 縣財政以資本金方式注入縣屬投資公司，由縣屬投資公司發(fā)起設立。
第八條 引導基金總規(guī)模10億元，存續(xù)期限不超過15年，投資期和退出期由縣屬投資公司和基金管理機構結合實際情況確定。
第九條 引導基金投資期管理費按照市場行情和實際情況由雙方協(xié)商確定。
第十條 引導基金按照先本金、后收益的原則進行分配。基金門檻收益按照市場平均年化收益率由雙方協(xié)商確定。超過門檻收益部分為超額收益，超額收益原則上25%分配給基金管理人，75%分配給縣屬投資公司（企業(yè)上市退出除外）。
第十一條 引導基金采取組建子基金、直接股權投資、與上級產業(yè)基金配套和經領導小組同意的其他投資方式運作。
第十二條 組建子基金是指引導基金吸引社會資金共同設立有限責任公司、有限合伙企業(yè)或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式（以下簡稱“子基金”）對企業(yè)進行股權投資的行為。
原則上一個行業(yè)領域設立一支子基金，吸引上級產業(yè)基金和社會資本參與。
（一）申請引導基金參股的子基金，應當符合以下條件：
1．注冊地：子基金原則上應在泗縣注冊，因子基金實際需要可視情況將注冊地放在泗縣以外區(qū)域，子基金按照國家有關規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。
2．投資領域：主要投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、承接產業(yè)轉移和產業(yè)轉型升級發(fā)展、鄉(xiāng)村振興和農業(yè)科技等領域，具體以每年公布的政府投資引導基金年度投資計劃為準。子基金的投資方向應在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。
3．出資比例：引導基金對單個子基金出資比例根據實際情況報縣委縣政府批準，原則上不作為普通合伙人。
子基金資金可分批實繳，首期實繳出資比例不高于基金認繳出資總額的30%，剩余實繳出資根據子基金實際投資進度分期到位。引導基金對子基金的每期出資款繳付時間不得早于其他所有出資人。
4．存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過5年，涉農項目原則上不超過10年。
5．返投要求：子基金和子基金管理機構管理的其他基金投資于泗縣內的資金，根據基金的投資方向，由基金管理人與縣委縣政府協(xié)商確定。返投范疇包括投資注冊地、生產基地均在泗縣內的企業(yè)，符合以下情形的子基金縣外投資可計算為泗縣內投資：
（1）泗縣外的被投企業(yè)按約定整體遷入泗縣的，或被泗縣內企業(yè)收購的（限于控股型收購，且收購縣外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額），以及注冊在泗縣外的被投企業(yè)通過新設立子公司或者對已設立子公司增資形式將主要生產和研發(fā)基地落戶泗縣的。
（2）子基金和子基金管理機構管理的其他基金，直接投資泗縣內的企業(yè)?；蛞M其他投資機構投資泗縣內的企業(yè)。
（3）子基金和子基金管理機構從外地招商引入泗縣企業(yè)的投資額，但不得與子基金對該企業(yè)投資重復計算。
6．增資子基金：引導基金可增資已參股子基金或增資已設立的私募股權投資基金，在本辦法中統(tǒng)稱為增資子基金。引導基金增資子基金的，除符合上述第1項至第5項規(guī)定外，應當提供子基金現有全體出資人同意申請政府產業(yè)投資引導基金出資且以平價增資并豁免政府產業(yè)投資引導基金罰息及政府產業(yè)投資引導基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。
（二）子基金管理人原則上由縣屬投資公司通過公開方式遴選，經領導小組批準可采取定向談判等其他方式確定。
發(fā)起設立并管理子基金的子基金申請機構、管理機構應當符合以下條件：
1．申請機構：依法設立且已在相關主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施。
2．管理機構：子基金管理機構可由申請機構或關聯方擔任，且已在相關主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，如為新設機構，須在引導基金實際出資前取得私募股權投資基金相關登記備案資質。
3．管理團隊：子基金建立投資決策委員會，引導基金原則上不干預子基金日常管理和運作，由縣屬投資公司委派一名人員投資決策委員會委員，對擬投資項目合規(guī)性進行審查并有權獲得擬投資項目資料。
子基金管理機構應配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上相關投資經驗或相關行業(yè)經驗的高級管理人員，管理團隊有2個以上產業(yè)項目股權投資案例。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對子基金管理團隊核心人員和投委會成員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經合伙人大會或股東大會等子基金權力機構表決通過。
4．投資進度：承諾引導基金出資子基金之日起五年內，子基金對外投資金額原則上不低于子基金實繳出資規(guī)模的70%。
5．管理費用：引導基金參股子基金的基金管理費支付標準按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費率根據市場行情和實際情況由雙方協(xié)商確定。
6．風險控制：管理和投資運作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風險控制機制、激勵約束機制、跟進投資機制、資產托管機制和健全的財務管理制度。
子基金原則上對單個項目的累計投資不超過項目投資總額的80%（專項基金及重大項目采取一事一議方式決策）。
7．信息披露：接受引導基金受托管理機構涉及資金投資的質詢，并根據其需要報告有關情況。
（三）設立或增資子基金的申請審議程序如下：
1．公開征集或隨報隨審：縣屬投資公司按照批準的政府產業(yè)投資引導基金年度投資計劃，通過泗縣人民政府門戶網站或其他相關渠道向社會公開發(fā)布引導基金出資申請指南。擬申請引導基金出資的子基金申請機構、管理機構按照申請指南要求，向縣屬投資公司進行申報，提交子基金的設立方案?？h屬投資公司根據本辦法對子基金的設立方案進行預審，預審通過的予以立項。
2．盡職調查：縣屬投資公司委托外部第三方機構或獨立對已立項的子基金申請機構、管理機構開展盡職調查，編制盡職調查報告，提出投資建議。
3．專家評審：專家咨詢監(jiān)督委員會對縣屬投資公司提交的盡職調查報告、投資建議開展獨立評審，給出評審意見。
4．投資決策：縣屬投資公司根據盡職調查報告，參考專家評審意見，提出投資決策建議，報請領導小組進行決策。
5．社會公示：縣屬投資公司在泗縣人民政府門戶網站或其他相關渠道上對擬投資子基金進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關調查程序，公示無異議的，進行協(xié)議談判和簽署。
6．法律文件簽署和資金撥付：子基金設立決策通過且公示無異議后，縣屬投資公司及時開展各項法律文件的起草、談判、修訂及定稿工作，形成最終版本后完成各項法律文本的簽署蓋章和資金撥付。
7．投后管理及退出：縣屬投資公司負責實施引導基金的投資，開展投后管理，按照相關規(guī)定辦理投資退出。由審議同意設立子基金的決策機構對子基金的退出進行決策。
第十三條 子基金發(fā)生清算時，正常清算分配順序為：
（一）支付清算費用；
（二）繳納所欠稅款；
（三）清償子基金的債務；
（四）依據子基金合伙協(xié)議中規(guī)定的分配原則和程序在合伙人之間進行分配。
第十四條 子基金章程或合伙協(xié)議中應明確有下列情形之一的，引導基金可無需經其他出資人同意，選擇提前退出子基金或終止后續(xù)出資：
（一）子基金組建方案經批準后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和規(guī)定時間要求完成工商注冊手續(xù)的；
（二）引導基金出資資金撥付子基金賬戶超過6個月未完成備案的；
（三）引導基金出資資金撥付子基金賬戶超過12個月未開展投資業(yè)務的；
（四）子基金管理人存在重大違法違規(guī)事項，對引導基金權益產生重大影響的；
（五）子基金其他出資人存在未按約定出資等嚴重違反子基金章程或合伙協(xié)議的；
（六）其他可能對引導基金權益產生重大影響的事項。
第十五條 子基金投資項目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，需及時按合伙協(xié)議約定向投資人進行分配。分配采取整體“先回本后分利”方式，投資回收資金先按照子基金各投資人實繳出資比例分配給各投資人，直至各投資人收回全部實繳出資，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議約定的方式予以分配。
第十六條 子基金退出被投資項目可采用首發(fā)上市和并購、新三板掛牌、股權回購、股權轉讓、股權置換等方式。基金存續(xù)期滿，原則上按約定進行清算。
第十七條 引導基金及子基金不得從事下列業(yè)務：
（一）名股實債等變相增加政府債務的行為；
（二）二級市場股票投資，但以并購重組為目的的除外；
（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；
（四）為企業(yè)提供擔保，但為被投資企業(yè)提供擔保的除外；
（五）承擔無限責任的投資。
第十八條 直接股權投資是指引導基金依據《公司法》及相關行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來源資金，對縣內企業(yè)進行股權投資的行為。直投項目由縣屬投資公司采用“一事一議”的方式報經領導小組批準實施。
第十九條 與上級產業(yè)基金配套是指中央、省級、市級產業(yè)基金選定的產業(yè)項目（企業(yè)）需縣級產業(yè)基金配套支持的，縣級產業(yè)基金給予配套，以引導更多的社會資本跟投。
第二十條 引導基金和子基金委托通過遴選確定的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行具體負責引導基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向縣屬投資公司報告資金運作情況。
第四章 激勵和監(jiān)督機制
第二十一條 為充分發(fā)揮引導基金“以投促引”作用，鼓勵子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結束，各合伙人或股東收回全部實繳出資，引導基金在收回投資成本和扣除各項費用后，超過門檻收益部分為超額收益，超額收益部分按市場實際情況由雙方協(xié)商確定獎勵給子基金管理機構，剩余超額收益根據實繳比例分配給該子基金各投資人，具體比例需在子基金的協(xié)議或章程中明確。
第二十二條 對引導基金和子基金管理團隊激勵寬容、盡職免責。經專家咨詢監(jiān)督委員會調查認定，在縣屬投資公司盡職調查到位、決策程序合規(guī)、未謀取個人利益、不存在重大失職行為的前提下，縣屬投資公司不承擔投資虧損的有關責任，但違反國家法律、法規(guī)及其他有行政效力的規(guī)范性文件規(guī)定的除外。
當引導基金退出子基金或直投項目后發(fā)生虧損，由縣屬投資公司擬定盡職免責申報材料，報領導小組審定。
第二十三條 引導基金和子基金均不得從事《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）規(guī)定禁止從事的業(yè)務。
第二十四條 引導基金僅以出資額為限對所投子基金債務承擔有限責任，不成為承擔無限連帶責任的投資人。縣屬投資公司應與子基金其他投資人簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序，對引導基金出資的潛在風險情形進行預判，并據以確定引導基金退出。因引導基金退出產生的風險和損失由子基金管理機構和申請機構承擔。
第二十五條 引導基金、子基金應當接受財政、審計和金融監(jiān)管部門的監(jiān)督、審計，發(fā)現問題的，依法依規(guī)處理。
第二十六條 縣屬投資公司應在每季度結束后30日內向基金辦提交該季度基金的業(yè)務活動和財務狀況的簡明報告，每個會計年度結束后4個月內向基金辦提交基金年度運營報告、年度基金托管報告和經會計師事務所（經雙方協(xié)商指派）審計的年度財務報告。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法由縣基金辦負責解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
