碭山縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金風(fēng)險防控管理辦法
為提高產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金使用效益，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)、放大的作用，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，確保資金安全。結(jié)合我縣實際，制定本辦法。
第一條 引導(dǎo)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二條 引導(dǎo)基金應(yīng)嚴格按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會募集行為管理辦法等法律法規(guī)和自律規(guī)則，非公開向特定合格投資者開展募集工作，同時嚴格審核意向投資者合規(guī)情況，進行全面風(fēng)險揭示，完成投資者適當性匹配等工作，確保募集行為合規(guī)。
第三條 引導(dǎo)基金的監(jiān)督。引導(dǎo)基金管理人定期向引導(dǎo)基金股東會報告引導(dǎo)基金運作情況，每年向股東會提交引導(dǎo)基金年度運行報告及審計報告。引導(dǎo)基金運作過程中出現(xiàn)的重大事項，引導(dǎo)基金管理人要及時向股東會報告。審計部門依法對引導(dǎo)基金進行專項審計。
第四條 碭山縣人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會可組織對引導(dǎo)基金開展重點績效評價，主要評價政策目標實現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平。
第五條 建立健全盡職免責(zé)機制。鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，提高對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金風(fēng)險容忍度，對于已履職盡責(zé)的基金組建與投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，準入聯(lián)審機構(gòu)、評審決策機構(gòu)、基金法人機構(gòu)、基金運營機構(gòu)、主管部門、領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為的，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理；對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，按有關(guān)規(guī)定可以免責(zé)的，決策機構(gòu)、主管部門應(yīng)實行盡職免責(zé)。
第六條 基金法人機構(gòu)建立健全包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理組織和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度?？h審計局按照國有資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定對政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金進行專項審計。
第七條 基金運營機構(gòu)及其工作人員在引導(dǎo)基金使用及管理中不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)的，應(yīng)根據(jù)基金合伙協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依法追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第八條 縣屬平臺公司應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向引導(dǎo)基金股東會提交該季度基金的業(yè)務(wù)活動和財務(wù)狀況的簡明報告，每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向引導(dǎo)金股東會提交基金年度運營報告、年度基金托管報告和經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告。
第九條 引導(dǎo)基金合伙協(xié)議或者公司章程須對管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經(jīng)合伙人大會或股東大會等引導(dǎo)基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過。在引導(dǎo)基金完成70%的投資進度之前，被鎖定人員不得管理相同投資領(lǐng)域的基金，在該只引導(dǎo)基金注冊之前已管理相同投資領(lǐng)域的其他基金除外。
第十條 本辦法由縣財政局負責(zé)解釋。
第十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
