碭山縣政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范碭山縣政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）運(yùn)作管理，提高引導(dǎo)基金的使用效益，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)），參照《宿州市政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知》（宿基〔2023〕1號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指縣財(cái)政以資本金的方式注入到縣屬國(guó)有企業(yè)，由縣屬國(guó)有企業(yè)發(fā)起設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，旨在發(fā)揮財(cái)政資金倍數(shù)效應(yīng)，重點(diǎn)支持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及先進(jìn)制造業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。

第三條 引導(dǎo)基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理，確?；鹜顿Y運(yùn)作依法合規(guī)、使用規(guī)范、安全有效。

第二章 管理職責(zé)

第四條 設(shè)立碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”，詳見附件）作為引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。具體職責(zé)：

（一）審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃和工作情況相關(guān)報(bào)告；

（二）審定直投項(xiàng)目投資、退出、重大變更等方案，以及子基金的設(shè)立方案和投資、退出、重大變更等事項(xiàng)；

（三）審定縣屬國(guó)有企業(yè)提交的盡職免責(zé)申報(bào)材料；

（四）審定引導(dǎo)基金管理監(jiān)督及整體運(yùn)行考核等制度；

（五）審定與引導(dǎo)基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)。

領(lǐng)導(dǎo)小組所作決議經(jīng)全體三分之二以上成員同意即可生效。

第五條 碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“基金辦”）職責(zé)：

（一）監(jiān)督引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行以及管理運(yùn)作；

（二）負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金管理辦法等相關(guān)制度性文件；

（三）負(fù)責(zé)組織開展產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理情況的績(jī)效評(píng)價(jià)；

（四）負(fù)責(zé)組織設(shè)立專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)；

專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)按照領(lǐng)導(dǎo)小組工作需要，對(duì)引導(dǎo)基金的年度投資計(jì)劃、投資行為、運(yùn)營(yíng)情況、盡職免責(zé)等事項(xiàng)的合法合規(guī)合理性開展盡職咨詢監(jiān)督，提出專業(yè)的評(píng)價(jià)意見和建議，供領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

（五）協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位做好引導(dǎo)基金管理相關(guān)工作；

（六）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決議及其交辦的其他事項(xiàng)。

第六條 縣屬國(guó)有企業(yè)的職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立及安全有效運(yùn)作；

（二）建立健全引導(dǎo)基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度；

（三）提請(qǐng)審議引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃及執(zhí)行情況，提請(qǐng)審議子基金的設(shè)立方案和直投類項(xiàng)目投資決策等工作；

（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金整體運(yùn)行情況、投后管理情況等，及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)；

（五）監(jiān)督和指導(dǎo)子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則篩選投資項(xiàng)目并決策實(shí)施，所有項(xiàng)目投資計(jì)劃須向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；

（六）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決議，承辦領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第三章 基金運(yùn)作模式

第七條 引導(dǎo)基金采取組建子基金、直接股權(quán)投資與上級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套和經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意的其他投資方式運(yùn)作。

第八條 組建子基金是指引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資本共同設(shè)立有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

（一）申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的子基金，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.注冊(cè)地：子基金原則上應(yīng)在碭山縣注冊(cè)，子基金按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

2.投資領(lǐng)域：主要投資碭山縣鄉(xiāng)村振興、高端智造、生命健康、綠色發(fā)展等領(lǐng)域，具體以每年公布的政府投資引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃為準(zhǔn)。子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。

3.出資比例：引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的49%，不作為普通合伙人。出資天使子基金比例可適當(dāng)提高。

4.存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，涉農(nóng)項(xiàng)目原則上不超過10年。

5.返投要求：子基金投資碭山縣內(nèi)企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的1.2倍。

6.增資子基金：引導(dǎo)基金可增資已參股子基金或增資已設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，在本辦法中統(tǒng)稱為增資子基金。引導(dǎo)基金增資子基金的，除符合上述第1項(xiàng)至第5項(xiàng)規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)政府投資引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免政府投資引導(dǎo)基金罰息及同意政府投資引導(dǎo)基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

（二）子基金管理人原則上由縣屬國(guó)有企業(yè)通過公開方式遴選，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可采取定向談判等其他方式確定。若基金管理人與我縣合作設(shè)立子基金并出資20%以上，子基金管理人可由該基金管理人推薦或擔(dān)任。

發(fā)起設(shè)立并管理子基金的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

2.管理機(jī)構(gòu)：子基金管理機(jī)構(gòu)可由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，且己在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。

3.管理團(tuán)隊(duì)：配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目股權(quán)投資案例。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員和投委會(huì)成員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東大會(huì)等子基金權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。

4.投資進(jìn)度：承諾引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的70%。

5.管理費(fèi)用：引導(dǎo)基金參股子基金的基金管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費(fèi)率最高不超過基金實(shí)繳出資額的2%/年，且對(duì)引導(dǎo)基金征收管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

6.風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。具有5個(gè)（含）以上優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模70%（含）以上資金（不含引導(dǎo)基金計(jì)劃出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函等材料。子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金出資比例需為1%以上（含）。

7.信息披露：接受引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)其需要報(bào)告有關(guān)情況。

（三）設(shè)立或增資子基金的申請(qǐng)審議程序如下：

1.公開征集或隨報(bào)隨審：縣屬國(guó)有企業(yè)按照批準(zhǔn)的政府投資引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，通過碭山縣人民政府門戶網(wǎng)站或其他相關(guān)渠道向社會(huì)公開發(fā)布引導(dǎo)基金出資申請(qǐng)指南。擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)按照申請(qǐng)指南要求，向縣屬國(guó)有企業(yè)進(jìn)行申報(bào)，提交子基金的設(shè)立方案。縣屬國(guó)有企業(yè)根據(jù)本辦法對(duì)子基金的設(shè)立方案進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^的予以立項(xiàng)。

2.盡職調(diào)查：縣屬國(guó)有企業(yè)委托外部第三方機(jī)構(gòu)或獨(dú)立對(duì)立項(xiàng)的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。

3.專家評(píng)審：縣屬國(guó)有企業(yè)組織制定專家評(píng)審方案，按照評(píng)審方案召開專家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議開展獨(dú)立評(píng)審，給出評(píng)審意見。

4.投資決策：縣屬國(guó)有企業(yè)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告，參考專家評(píng)審意見，提出投資決策建議，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行決策。

5.社會(huì)公示：縣屬國(guó)有企業(yè)在碭山縣人民政府門戶網(wǎng)站或其他相關(guān)渠道上對(duì)擬投資子基金進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，進(jìn)行協(xié)議談判和簽署。

6.法律文件簽署和資金撥付：子基金設(shè)立決策通過且公示無異議后，縣屬國(guó)有企業(yè)及時(shí)開展各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂及定稿工作，形成最終版本后完成各項(xiàng)法律文本的簽署蓋章和資金撥付。

7.投后管理及退出：縣屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金的投資，開展投后管理，按照相關(guān)規(guī)定辦理投資退出。由審議同意設(shè)立子基金的決策機(jī)構(gòu)對(duì)子基金的退出進(jìn)行決策。

第九條 直接股權(quán)投資是指引導(dǎo)基金依據(jù)《公司法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來源資金，對(duì)縣內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。直投項(xiàng)目由縣屬國(guó)有企業(yè)采用“一事一議”的方式報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)實(shí)施。

第十條 與上級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套是指中央、省、市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（企業(yè)）需縣級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套支持的，縣級(jí)產(chǎn)業(yè)基金給予配套，以引導(dǎo)更多的社會(huì)資本跟投。縣級(jí)母基金與國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金合作設(shè)立子基金的，按照國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；與外省、市、縣基金合作設(shè)立子基金的，按各方協(xié)商確定的方案執(zhí)行。

第十一條 引導(dǎo)基金和子基金委托通過遴選確定的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向縣屬國(guó)有企業(yè)報(bào)告資金運(yùn)作情況。

第四章 激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制

第十二條 為充分發(fā)揮引導(dǎo)基金“以投促引”作用，鼓勵(lì)子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結(jié)束，各合伙人或股東收回全部實(shí)繳出資，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，年化收益率超過6%的部分原則上將20%超額收益獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)，剩余80%超額收益根據(jù)子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資于碭山縣項(xiàng)目的金額讓渡給子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人，由子基金各出資方按照協(xié)議公司章程等約定的方式予以分配。

第十三條 對(duì)引導(dǎo)基金和子基金管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)寬容、盡職免責(zé)。經(jīng)專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)調(diào)查認(rèn)定，在縣屬國(guó)有企業(yè)盡職調(diào)查到位、決策程序合規(guī)、未謀取個(gè)人利益、不存在重大失職行為的前提下，縣屬國(guó)有企業(yè)不承擔(dān)投資虧損的有關(guān)責(zé)任，但違反國(guó)家法律、法規(guī)及其他有行政效力的規(guī)范性文件規(guī)定的除外。

當(dāng)引導(dǎo)基金退出子基金或直投項(xiàng)目后發(fā)生虧損，由縣屬國(guó)有企業(yè)擬定盡職免責(zé)申報(bào)材料，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第十四條 引導(dǎo)基金和子基金均不得從事《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）規(guī)定禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十五條 引導(dǎo)基金僅以出資額為限對(duì)所投子基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。縣屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)與子基金其他投資人簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序，對(duì)引導(dǎo)基金出資的潛在風(fēng)險(xiǎn)情形進(jìn)行預(yù)判，并據(jù)以確定引導(dǎo)基金退出。因引導(dǎo)基金退出產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第十六條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)和金融監(jiān)管部門的監(jiān)督、審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題的，依法依規(guī)處理。

第十七條 縣屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)在季度結(jié)束后30日內(nèi)向基金辦提交該季度基金的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)明報(bào)告，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向基金辦提交基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度基金托管報(bào)告和經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第五章 附則

第十八條 本辦法由碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

附件

碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

為加強(qiáng)政府投資引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)管理，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用，決定成立碭山縣政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。成員名單如下：

組  長(zhǎng)：王繼軍  縣委常委、縣政府常務(wù)副縣長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：陳曉強(qiáng)  縣委常委、縣政府副縣長(zhǎng)

許雷俠  縣政府副縣長(zhǎng)

劉  建  縣政府副縣長(zhǎng)

宋文廣  縣政府副縣長(zhǎng)

成  員：高  源  縣政府辦公室主任

趙振海  縣財(cái)政局（地方金融監(jiān)管局）局長(zhǎng)

        徐繼勝  縣發(fā)改委主任

        王行干  縣審計(jì)局局長(zhǎng)

        夏艷梅  縣科技局局長(zhǎng)

        毛立勇  縣經(jīng)信局局長(zhǎng)

        劉永健  縣市場(chǎng)監(jiān)管局局長(zhǎng)

        房宏偉  縣自然資源和規(guī)劃局（林業(yè)局）局長(zhǎng)

        郭  強(qiáng)  縣住建局局長(zhǎng)

        丁建波  縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局局長(zhǎng)

        朱  玲  縣商務(wù)局局長(zhǎng)

毛傳濤  縣鄉(xiāng)村振興局局長(zhǎng)

        陳珂珂  縣投資促進(jìn)中心主任

西光號(hào)  縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)黨工委書記、管委會(huì)主任

        王  昆  梨都投資集團(tuán)負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策，審議與引導(dǎo)基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣財(cái)政局（地方金融監(jiān)管局），趙振海兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決議及交辦的其他事項(xiàng)。