和縣政府投資項目工程總承包（EPC）
管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為完善政府投資項目管理體制，規(guī)范工程總承包項目實施，提升工程建設質(zhì)量和效益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《政府投資條例》（國令第712號）、《住房和城鄉(xiāng)建設部 國家發(fā)展改革委關于印發(fā)房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）及相關法律、法規(guī)和規(guī)定，結合和縣實際，制定本辦法。
第二條 本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資建設項目實行設計—采購—施工工程總承包（EPC）模式（以下簡稱“工程總承包”）的，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱工程總承包，是指總承包單位按照與建設單位簽訂的合同，對工程建設項目的設計、采購、施工或者設計、施工等階段實行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的工程建設組織實施方式。
第四條 建設單位是工程總承包項目責任主體，負責對項目進行全過程管理。住建部門負責對房屋建筑和市政基礎設施工程總承包活動實施監(jiān)督管理，交通、水利等其他行政主管部門對管轄范圍內(nèi)的工程總承包活動實施監(jiān)督管理。發(fā)改部門依據(jù)政府投資建設管理的相關法律法規(guī)履行相應的管理職責。財政、審計等部門依法履行相應監(jiān)管職責。
第二章 工程總承包項目的發(fā)包和承包
第五條 建設單位應當根據(jù)項目的規(guī)模和復雜程度及自身管理能力等，合理選擇工程建設組織實施方式。
對建設范圍、建設規(guī)模、建設標準、功能需求等前期條件清晰、建設內(nèi)容明確、技術方案成熟、標準化程度較高、通用性較強的項目，宜采用工程總承包方式并嚴格執(zhí)行相關建設標準。
對個性化要求較高、情況較復雜、專業(yè)性較強、建設需求和標準存在較多變數(shù)的項目，如以地下工程為主的建設工程、紀念性建筑、文體場館、醫(yī)院等工程項目不宜采用工程總承包方式。
政府投資項目確需采用工程總承包模式的，建設單位應在立項階段經(jīng)過論證后，報縣政府同意。
第六條 采用工程總承包模式的政府投資項目，應當履行初步設計審批。由縣屬國有企業(yè)履行核準和備案程序的項目，也需編制初步設計，并由發(fā)改、交通、水利等法定審批部門或授權部門組織開展初步設計審查。
第七條 建設單位應強化與初步設計單位的溝通，明確項目的目標、范圍、設計和其他技術標準，包括對項目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模、標準、功能、質(zhì)量、安全、節(jié)約能源、生態(tài)環(huán)境保護、工期、驗收等的明確要求；縣發(fā)改、水利、交通等部門應加強項目初步設計方案的審查，確保初步設計質(zhì)量。
加強對設計方案中有關材料、設備的選型和施工工藝、結構做法的審核，原則上優(yōu)先選擇信息價中涵蓋的材料、設備和比較成熟的施工工藝、結構做法。因專利技術等原因，導致只能選擇有限的非標材料、設備時，應經(jīng)專家論證以及建設單位審核同意；因政策調(diào)整或監(jiān)管部門等要求，需要推廣的新材料、新工藝、新做法，應經(jīng)專家論證以及建設單位同意后按要求實施。
第八條 建設單位依法采用招標或直接發(fā)包等方式選擇總承包單位，并負責合同簽訂和合同管理工作。
工程總承包項目范圍內(nèi)的設計、采購或者施工中有任一項屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當采用招標的方式選擇總承包單位。
第九條 依法必須進行招標的項目，合同價格應當在充分競爭的基礎上合理確定。工程總承包應實行限額設計和施工，投標價即為項目的合同最高限額，不得隨意突破。
第十條 建設單位應選擇有經(jīng)驗的招標代理機構編制招標文件及合同條款，強化對施工總承包合同的會審，特別是工期、質(zhì)量、計價方式、支付條款、材料設備采購和風險分擔機制等核心條款。
編制招標文件時，使用財政性資金或是以財政性資金作為還款來源的借貸資金采購貨物、工程和服務的，必須嚴格執(zhí)行《政府采購法》和《招標投標法》規(guī)定。
采用設計、施工工程總承包，涉及到需要政府采購的，應提前編制政府采購計劃報縣財政部門同意。對工程建設需使用特殊設備或材料需實施政府采購的項目，招標文件、合同應約定，明確中標單位根據(jù)工程進度，委托建設單位按照政府采購程序、方式開展購置設備及服務采購；采購不適用工程招標投標方式的，應提前商縣財政部門采用政府采購方式開展采購。
第十一條 工程總承包單位應當同時具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)和施工總承包資質(zhì)，允許聯(lián)合體投標。工程總承包單位應有相應的財務、風險承擔能力，同時具有相應的組織機構、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。工程總承包單位應在投標文件中明確擬分包的內(nèi)容。
采取聯(lián)合體形式參與總承包項目投標的，應提交聯(lián)合體協(xié)議書，根據(jù)項目的特點和復雜程度，合理確定牽頭單位，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確聯(lián)合體成員單位的責任和權利，體現(xiàn)利益共享及風險共擔等內(nèi)容。聯(lián)合體各方共同與建設單位簽訂總承包合同，各方應就約定事項承擔連帶責任。
第十二條 工程總承包項目評標一般采用綜合評估法，評審的主要因素包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設計方案、設備采購方案、施工組織設計或者施工計劃、工程質(zhì)量安全專項方案、項目負責人的執(zhí)業(yè)能力、工程業(yè)績及企業(yè)信譽等。
第十三條 建設單位和工程總承包單位應當加強風險管理，在招標文件、合同中約定公平、合理分擔風險。除下列情況外，其他風險均由工程總承包單位承擔：
（一）主要工程材料、設備、人工價格與招標時基期相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分；
（二）因國家政策、法律法規(guī)等調(diào)整導致的工程量變更或價格調(diào)整；
（三）自然地質(zhì)災害等不可抗力因素導致的應由建設單位承擔的損失部分；
（四）不可預見的地質(zhì)條件造成的工程費用和工期的變化；
（五）經(jīng)縣政府批準的工程設計變更。
除上述建設單位承擔的風險外，其他風險可以在合同中約定由工程總承包單位承擔。
第十四條 建設單位應綜合考慮相關風險因素，合理選擇工程總承包項目合同計價模式，招標前明確采用固定總價或固定單價合同形式。為提高進度款支付和工程結算質(zhì)量，在與總承包單位簽訂合同后，應及時對施工圖和預算文件進行深入審查，確定預算價格，依此作為最終的合同價格簽訂補充合同。
第十五條 工程總承包單位在中標后，應依據(jù)初步設計及時開展施工圖設計工作，完成后報建設單位審查。施工圖審查完成后，由工程總承包單位組織編制工程預算并報建設單位審查。建設單位應強化對施工圖設計和工程預算文件的審查。重點對施工圖設計是否經(jīng)濟合理、設計標準是否滿足要求以及選用材料是否恰當?shù)确矫孢M行審查；重點審核預算文件的清單項目設置、工程量、定額套用、材料價格、取費、預算編制口徑等，對于無價材料和設備應充分進行論證，減少暫定價格和暫估價的設置。
第三章 工程總承包項目實施和管理
第十六條 工程總承包單位應當建立與工程總承包相適應的組織機構和管理制度，形成項目設計、采購、施工、試運行管理以及質(zhì)量、安全、工期、造價、節(jié)約能源和生態(tài)環(huán)境保護管理等工程總承包綜合管理能力。
工程總承包單位應當設立項目管理機構，設置項目經(jīng)理，配備相應管理人員，加強設計、采購與施工的協(xié)調(diào)，完善和優(yōu)化設計，改進施工方案，實現(xiàn)對工程總承包項目的有效管理控制。
第十七條 根據(jù)項目建設需求，建設單位成立工程總承包項目管理駐地辦公室，可下設工程管理部、財務部、合同部、地方協(xié)調(diào)部、綜合辦公室；由項目辦主任負責項目實施全盤工作，其它部門各司其職。
建設單位可通過政府采購或招標方式確定監(jiān)理、跟蹤審計、第三方檢測、結算審核等咨詢服務單位，協(xié)助項目管理駐地辦公室開展各項工作，在服務合同中對咨詢服務內(nèi)容以及違約事項進行約定，嚴格按照合同約定提供咨詢服務。
第十八條 工程總承包項目經(jīng)理必須取得工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格，擔任過工程總承包項目經(jīng)理、設計項目負責人或者施工項目經(jīng)理，熟悉工程建設相關法律法規(guī)和標準，同時具有相應工程業(yè)績。
第十九條 工程總承包單位根據(jù)合同約定,經(jīng)建設單位書面同意以及縣住建部門備案后，可將工程總承包合同中的專業(yè)工程的施工業(yè)務分包給具備相應資質(zhì)的單位，但不得將工程總承包項目中施工全部業(yè)務一并或者分別分包給其他單位。
第二十條 工程總承包單位不得將工程總承包項目轉包。
采用聯(lián)合體方式承包工程的，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方既不按照其資質(zhì)實施設計或者施工業(yè)務，也不對工程實施組織管理，且向聯(lián)合體其他成員收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉包。
第二十一條 工程總承包單位應當對其承包的全部建設工程質(zhì)量負責，分包單位對其分包工程的質(zhì)量負責，分包不免除工程總承包單位對其承包的全部建設工程所負的質(zhì)量責任。
工程總承包單位、工程總承包項目經(jīng)理依法承擔質(zhì)量終身責任。
第二十二條 工程總承包單位對承包范圍內(nèi)工程的安全生產(chǎn)負總責。分包單位應當服從工程總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔主要責任，分包不免除工程總承包單位的安全責任。
第二十三條 建設單位應當加強工程總承包項目全過程管理，履行合同和法定義務。
建設單位需對工程總承包單位的勘察、設計、采購、施工、服務等工作過程或過程節(jié)點實施監(jiān)督管理的，應委任工程師負責管理工作，并將其監(jiān)督管理范圍、內(nèi)容和權限在專用合同條件中寫明。根據(jù)國家相關法律法規(guī)規(guī)定屬于強制監(jiān)理項目的，工程師由監(jiān)理單位的監(jiān)理工程師擔任。
第二十四條 建設單位可以一次性申請領取工程總承包項目的施工許可證，也可依法分階段申請領取施工許可證。
第二十五條 建設單位和工程總承包單位應當加強設計、施工等環(huán)節(jié)管理，確保建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等符合項目審批（核準、備案）要求，不得擅自變更建設內(nèi)容、擴大建設規(guī)模和提高建設標準。
涉及工程變更的，由建設單位按政府投資項目管理程序報批。變更后的工程總造價應控制在經(jīng)評審的概算范圍內(nèi)。若因建設單位原因導致超出概算，由建設單位遵循“先審批、后變更”原則，按照基本建設程序相關規(guī)定辦理調(diào)整概算手續(xù)。
任何工程變更不得降低初步設計的質(zhì)量安全標準，不得降低工程質(zhì)量、耐久性和安全度?？偝邪鼏挝豁毥⑼陚涞目偝邪椖抗芾眢w系，加強設計、采購、預算管理、施工之間的專業(yè)協(xié)作，減少不必要的工程變更。
第二十六條 建設單位不得設置不合理工期，不得任意壓縮合理工期。
工程總承包單位應當依據(jù)合同對工期全面負責，對項目總進度和各階段的進度進行控制管理，確保工程按期竣工。
第二十七條 工程已完成全部工作并符合竣工驗收規(guī)定和約定條件的，工程總承包單位應當向建設單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收。建設單位應當按照法定程序和合同約定期限組織各參建單位進行工程竣工驗收，驗收合格后應當在法定期限內(nèi)向主管部門備案。
同時組織核算實際工程量及結算匯總審核工作，工程總承包單位應在規(guī)定時限內(nèi)編制竣工結算書，經(jīng)監(jiān)理、跟審單位預審后，由發(fā)包人委托第三方協(xié)審機構進行價款結算審計。
第二十八條 建設單位應當及時收集、整理建設項目各環(huán)節(jié)的文件資料，以及工程總承包單位、工程監(jiān)理等單位移交的工程資料，建立項目檔案，并在工程竣工驗收后，及時向城建檔案管理部門移交。
工程總承包單位負責總承包范圍內(nèi)工程實施過程中的各種工程資料的審核、簽署、整理等工作，并向建設單位移交相應工程檔案資料。工程總承包單位協(xié)助建設單位建立工程電子文件和電子檔案。
第二十九條 工程保修書由建設單位與工程總承包單位簽署，保修期內(nèi)工程總承包單位應當根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定以及合同約定承擔保修責任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行保修責任。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條 加大對重點工程總承包項目開展全方位審計，充分統(tǒng)籌審計資源，將部分重點工程總承包項目列入年度審計計劃，開展跟蹤審計，將總承包范圍內(nèi)的所有工作納入審計范圍。突出對設計、施工圖預算、施工合同等重點環(huán)節(jié)，督促建設單位及時完善項目管理，嚴格控制項目成本，減小投資風險，增加投資收益。
第三十一條 縣行業(yè)主管部門應當加強工程總承包項目參建單位及項目管理人員的信用管理工作，及時收集本縣內(nèi)工程總承包項目、各參建單位、項目管理人員信息以及相關信用信息，建立信用信息共享機制，實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。
第三十二條 各資金安排單位應嚴格按照工程總承包單位提供的項目執(zhí)行進度，下達資金用款額度的同時，根據(jù)跟蹤審計結果及工程監(jiān)理報告，嚴格審核支付資金。
對預付款超過500萬元的工程總承包項目，設立預付款共同賬戶監(jiān)管制度，做到資金支付和流向與項目建設內(nèi)容相警醒，保障資金安全。
第三十三條 加強稅源監(jiān)控，對工程總承包項目的實施過程，縣財稅部門應提前測算稅收規(guī)模，加強與工程總承包單位溝通協(xié)調(diào)，掌握工程進度，確保稅收及時入庫。各項目建設單位應做好協(xié)稅護稅，在撥付資金時，通知施工方及時足額納稅；非本地中標單位要按規(guī)定比例預繳稅金，確保稅收不流失。
第三十四條 優(yōu)化工程造價咨詢服務采購，財政部門牽頭建立縣級政府投資建設項目結算審核服務平臺，審計部門進行后續(xù)監(jiān)督檢查，制定評估考核和退出機制，選擇一批高質(zhì)量、執(zhí)業(yè)規(guī)范的中介機構參與工程總承包項目跟蹤審計、結算審核等工程造價咨詢服務。
第三十五條 項目建設單位和發(fā)改、住建、水利、交運、公管、審計、財政等部門，必須嚴格履行項目招投標、項目實施、項目質(zhì)量、項目資金支付、跟蹤審計等責任，對主管、監(jiān)管責任落實不到位的，由紀檢監(jiān)察部門依紀依法嚴肅追究責任單位和責任人的責任。
縣委巡察機構把政府投資工程總承包項目作為巡察監(jiān)督的重點內(nèi)容，圍繞貫徹落實工程項目決策部署、項目建設領域腐敗和作風問題開展巡察。
第三十六條 工程總承包活動中，有違反《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程勘察設計管理條例》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)的，按照相應規(guī)定對工程總承包單位和相關責任人員依法予以處罰。對一年內(nèi)兩次出現(xiàn)違法違規(guī)情況的，相關參建單位不得再承包我縣政府投資項目實施建設，中介機構不得再參與我縣政府投資項目中介服務。
造成政府投資資金損失的，依法追究相關單位經(jīng)濟責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究其刑事責任。
第五章 附則
第三十七條 縣屬國有企業(yè)投資項目實行工程總承包模式的，參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條 本辦法未盡之處，按照國家、省、市及我縣的相關法律、法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起實施。在本辦法實施前已進入招標階段并已發(fā)布招標公告但未開標的，參照本辦法執(zhí)行。
