GPJD01-2021-0002
浦政辦發(fā)〔2021〕13號
浦江縣人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)《浦江縣科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金
管理辦法（試行）》的通知
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣政府各部門：
《浦江縣科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣政府常務(wù)會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
浦江縣人民政府辦公室
2021年2月8日
浦江縣科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法
（試行）
為貫徹落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加速推動科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，引導(dǎo)社會力量加大科技投入，進一步促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，加大力度扶持科技型中小微企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)相關(guān)文件精神，結(jié)合我縣實際，設(shè)立浦江縣科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱“科創(chuàng)基金”)。為規(guī)范科創(chuàng)基金管理運行，制定本辦法。
一、基本原則
以“政府引導(dǎo)、市場運作、鼓勵創(chuàng)新、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”為指導(dǎo)，以政策性、引導(dǎo)性、間接性和競爭性為原則，以決策、管理、運行相分離的管理體制進行運作。
二、資金保障
（一）資金來源主要為縣國資平臺資金、相關(guān)補助資金、科創(chuàng)基金運作產(chǎn)生的收益和其他資金等。
（二）縣政府授權(quán)浦江縣國有資本投資集團有限公司（以下簡稱縣國投集團）履行出資人職責(zé)，科創(chuàng)基金總規(guī)模5億元，首期實繳資金1億元。
三、組織架構(gòu)
（一）科創(chuàng)基金采取決策、管理、評審和執(zhí)行相分離的管理體制，實行領(lǐng)導(dǎo)小組、法人公司、運行機構(gòu)三個層次組織架構(gòu)，按照本辦法各司其職、各負其責(zé)。
（二）成立縣科創(chuàng)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，縣府辦、縣金融辦、縣發(fā)改局、縣經(jīng)濟商務(wù)局、縣科技局、縣財政局、縣國資辦、縣投資促進中心、縣國投集團等單位主要負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在縣國資辦）。
（三）縣國投集團履行出資人職責(zé)，對科創(chuàng)基金進行日常運營和指導(dǎo)，縣國投集團全資控股的浦江縣股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“縣股權(quán)投資公司”）作為基金法人公司，由縣國投集團向縣股權(quán)投資公司進行注資?？h股權(quán)投資公司按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立董事會和監(jiān)事。
（四）縣股權(quán)投資公司負責(zé)選聘基金運行機構(gòu)和托管銀行以及項目前期篩選?；疬\行機構(gòu)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求和縣股權(quán)投資公司的委托，按照委托協(xié)議約定負責(zé)基金的具體投資和運作。
四、職責(zé)分工
（一）領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：負責(zé)根據(jù)國家、省、市和我縣產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定基金的投資原則和投資要求，提出基金的資金籌集及增資計劃，協(xié)調(diào)和決策基金相關(guān)重大事項。
（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(縣國資辦)主要職責(zé)：負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運作的重大決策，牽頭制定或修訂科創(chuàng)基金管理辦法，對投資流程進行合規(guī)性審查，開展對科創(chuàng)基金的財務(wù)監(jiān)管，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
（三）縣科技局主要職責(zé)：圍繞我縣經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控導(dǎo)向，負責(zé)提出科創(chuàng)基金的投資原則和投資方向，提供投資領(lǐng)域的投資信息和投資需求，參與制定或修訂科創(chuàng)基金管理辦法，參與科創(chuàng)基金投資決策。
（四）縣股權(quán)投資公司主要職責(zé)：負責(zé)項目初審以及聘用基金運行機構(gòu)，對基金運作進行監(jiān)管和指導(dǎo)，做好基金年度財務(wù)審計和基金運行機構(gòu)的考核評價，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送基金運作情況。
（五）基金運行機構(gòu)主要職責(zé)：負責(zé)收集和匯總基金投資合作意向并進行篩選，按照審議決定的基金投資計劃，開展對擬投資合作項目盡職調(diào)查、入股談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作，定期向縣股權(quán)投資公司報送基金運作情況。
（六）相關(guān)部門根據(jù)科創(chuàng)基金運行情況做好支持配合工作。
五、基金支持方向和范圍
科創(chuàng)基金主要支持對象是在浦江縣域范圍內(nèi)注冊設(shè)立且完成備案的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，對縣域外通過第三方專業(yè)機構(gòu)盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)也可給予支持。
本辦法所稱創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指具有科技創(chuàng)新性、高成長性特點，符合政府重點扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的非上市公司。
六、運作模式和運行機構(gòu)
（一）科創(chuàng)基金采取設(shè)立“子基金”模式或者采取“直接投資”的模式進行運作。
1.“子基金”模式是指科創(chuàng)基金與社會資本合作設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等設(shè)立“股權(quán)投資基金”“區(qū)域基金”“定向基金”“非定向基金”“并購基金”等各種“子基金”投資模式?？苿?chuàng)基金的出資比例不超過30%，且不為第一大股東（合伙人或者投資人）；子基金投資于浦江縣域范圍內(nèi)項目的資金總額不得低于科創(chuàng)基金出資金額。
2.“直接投資”模式是指根據(jù)不同類別的資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、跟進投資、參與定向增發(fā)或優(yōu)先股等不同的股權(quán)投資管理形式。直接投資的項目出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn)，需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，合理確定科創(chuàng)基金出資比例?？苿?chuàng)基金出資比例一般不高于20%，特別重大項目經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后出資比例最高不超過30%，且不為第一大股東。
（二）科創(chuàng)基金投資項目的主要來源：招商引資項目、非招商引資項目（指僅需基金支持、不需享受招商引資“一事一議”政策的項目）
（三）招商引資項目配套基金決策流程
1.根據(jù)招商引資進度，由縣股權(quán)投資公司對項目進行初審，聘請第三方專業(yè)機構(gòu)對項目投資方開展盡職調(diào)查，擬定相應(yīng)的投資協(xié)議合同，并將完備的實施方案上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；
2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對前期決策流程進行合規(guī)性審查，提出是否配資建議，送縣招商引資工作委員會辦公室；
3.縣股權(quán)投資公司根據(jù)縣招商引資工作委員會做出的準(zhǔn)入決定，直接簽訂投資協(xié)議；
4.由選聘的基金運行機構(gòu)負責(zé)項目的投后運營管理工作，并定期向縣股權(quán)投資公司報送項目運作情況。
（四）非招商引資項目配套基金決策流程
1.根據(jù)項目洽談情況，由縣股權(quán)投資公司對項目進行初審，聘請第三方專業(yè)機構(gòu)對項目投資方開展盡職調(diào)查，擬定相應(yīng)的投資協(xié)議合同，并將完備的實施方案上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；
2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對項目材料進行合規(guī)性審查；
3.領(lǐng)導(dǎo)小組決策通過后，由縣股權(quán)投資公司簽訂投資協(xié)議；
4.由選聘的基金運行機構(gòu)負責(zé)項目的投后運營管理工作，并定期向縣股權(quán)投資公司報送基金項目運作情況。
（五）選聘的科創(chuàng)基金的運行機構(gòu)以及選定的子基金的運行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立,且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案,注冊資本不低于1000萬元,最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有一定的資金募集能力，有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會第105號令)等規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績,健全的投資管理和風(fēng)險控制流程,規(guī)范的項目遴選機制,能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員,且有3個(含)以上股權(quán)投資的成功案例；
5.專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時,須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向,并提供擬出資人出資承諾函等材料。
七、投資項目退出
（一）科創(chuàng)基金投資項目應(yīng)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式。投資期限一般不超過5年，子基金模式的最長不超過10年，確需延長投資期的，應(yīng)按原有審議決策程序報批后確定。退出方式包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、份額轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購、清算退出等，退出程序應(yīng)符合國家有關(guān)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓規(guī)定。退出時，除按已審批的投資合同中已約定價格退出的以外，基金運行機構(gòu)應(yīng)聘請符合資質(zhì)的中介機構(gòu)對所持股權(quán)（或財產(chǎn)份額）進行專項審計和評估，作為確定退出價格的重要參考。
（二）采取子基金運作模式的，基金運行機構(gòu)除與其他出資人在子基金章程或者子基金合同中約定退出方式外，有下述情況之一時，科創(chuàng)基金可無需其他出資人同意，按照投資項目審議決策程序報批后選擇退出：
1.未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
2.與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，管理團隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
3.設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
4.投資領(lǐng)域和階段不符合原定政策目標(biāo)的；
5.基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的；
6.其他危及基金安全或者違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。
八、費用和收益管理
（一）基金投資項目的收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明，對投資于初創(chuàng)期、中早期的企業(yè)（項目），可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按同期銀行貸款基準(zhǔn)利率收取一定的收益等方式給予適當(dāng)讓利。
（二）基金運行機構(gòu)的委托管理費用參照省、市及周邊縣市區(qū)做法，按照委托管理協(xié)議支付，由縣股權(quán)投資公司按年支付。
（三）對于投資效益特別好的項目，經(jīng)縣股權(quán)投資公司提出申請，并報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可從該項目投資收益中提取一定比例用于對基金運行機構(gòu)的業(yè)績獎勵。對于投資虧損較大的項目，經(jīng)縣股權(quán)投資公司審核、提議，并報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，相應(yīng)扣減基金運行機構(gòu)的管理費用。
（四）縣股權(quán)投資公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付基金運行機構(gòu)的管理費用和業(yè)績獎勵?？h股權(quán)投資公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存縣股權(quán)投資公司用于投資。
九、績效評價
（一）領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)根據(jù)基金的投資方向和政策目標(biāo)，制定科學(xué)合理的業(yè)績評價指標(biāo)和評價方法；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對科創(chuàng)基金和各子基金運作的經(jīng)濟性、效率性和效益性進行客觀、公正的評價。
（二）基金評價指標(biāo)主要包括：
1.基金實繳資本占認(rèn)繳資本的比例；
2.基金投向是否符合縣域規(guī)劃、縣域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動效果等；
3.基金投資是否存在明股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；
4.是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。
（三）子基金績效評價以其運營情況績效評價為基礎(chǔ)，評價內(nèi)容一般應(yīng)包括政策效益、投資效率、投資效果、規(guī)范管理等。
（四）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)將績效評價結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)評價結(jié)果對各基金運行機構(gòu)做出相應(yīng)獎懲。
十、盡職免責(zé)條款
科創(chuàng)基金投資損失的責(zé)任認(rèn)定、追究與處理按照實事求是、 客觀公正、依法合規(guī)、盡職免責(zé)原則進行，其核心原則是“盡職免責(zé)”。
（一）誠信合法。科創(chuàng)基金相關(guān)部門及人員在投資項目盡職調(diào)查、決策、投資、管理、收回等全過程遵守法律法規(guī)、監(jiān)管和相關(guān)管理制度的規(guī)定，恪守職業(yè)道德，做到客觀公正，不存在違紀(jì)違法行為。
（二）管理規(guī)范?？苿?chuàng)基金相關(guān)部門及人員嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作細則實施投前、投中、投后管理。
（三）對于風(fēng)險防控責(zé)任問題?？苿?chuàng)基金相關(guān)責(zé)任部門及人員在項目調(diào)查、審批、管理過程中盡職履職，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，手續(xù)合法、合規(guī)、完整、有效，無違紀(jì)違法行為，確因被投資項目難以預(yù)見的因素以及市場行情突變等原因而形成投資損失的，對相關(guān)責(zé)任部門及人員予以免責(zé)。
十一、其他
（一）本辦法所指科創(chuàng)基金由縣政府主導(dǎo)設(shè)立，按市場化方式運作的政策性基金。
（二）本辦法未明確的事項按國家、省、市、縣相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）本辦法自2021年3月10日起施行。
