各有關(guān)單位：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》《中國（浙江）自由貿(mào)易試驗區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)方案》《寧波市人民政府辦公廳關(guān)于促進寧波金融業(yè)開放提升發(fā)展的實施意見》等文件要求，進一步推動我市金融業(yè)新一輪高水平對外開放，擴大利用外資規(guī)模，提升利用外資質(zhì)量，促進和引導外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，經(jīng)市政府同意，制定《寧波市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作實施辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
寧波市地方金融監(jiān)督管理局
寧波市市場監(jiān)督管理局
中國人民銀行寧波市中心支行
中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局
2021年5月20日
寧波市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作實施辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為推動寧波市金融業(yè)高水平創(chuàng)新開放發(fā)展，加快推進浙江自貿(mào)區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)，規(guī)范開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會令第105號）等有關(guān)法律法規(guī)，制定本實施辦法。
第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由境外的企業(yè)、自然人或其他組織（以下簡稱“境外投資者”）參與投資設(shè)立并實際經(jīng)營的，以設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由境外投資者參與投資或設(shè)立并實際經(jīng)營的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，主要投資于境內(nèi)非公開交易股權(quán)的企業(yè)。
本辦法所稱的試點企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。
第三條 寧波市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作由市地方金融監(jiān)督管理局會同市發(fā)展和改革委員會、市經(jīng)濟和信息化局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、浙江自貿(mào)區(qū)寧波片區(qū)行政區(qū)域政府（管委會）、中國人民銀行寧波市中心支行（國家外匯管理局寧波市分局）、中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局等單位建立聯(lián)合會商工作機制，各有關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各自職責，共同推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，協(xié)調(diào)解決試點管理有關(guān)問題。寧波市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)系部門設(shè)在市地方金融監(jiān)督管理局。
擬注冊在浙江自貿(mào)區(qū)寧波片區(qū)行政區(qū)域的企業(yè)由浙江自貿(mào)區(qū)寧波片區(qū)行政區(qū)域政府（管委會）按本辦法協(xié)調(diào)推進相關(guān)試點工作，其余各有關(guān)單位根據(jù)各自職能負責相關(guān)管理工作。
第四條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）。
符合本辦法第二章規(guī)定的內(nèi)資私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）可以設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
第二章 試點條件
第五條 申請試點的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當注冊在寧波，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中應(yīng)當加注“私募”字樣，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點企業(yè)命名要求。除試點企業(yè)外，其它外商投資企業(yè)依申請在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣，但不得從事私募業(yè)務(wù)。
第六條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)發(fā)起設(shè)立、注冊登記，并應(yīng)當符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。
第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)的外國投資者用于出資的貨幣應(yīng)當為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者應(yīng)當以人民幣出資。
第三章 試點運作
第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：
（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；
（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；
（三）股權(quán)投資咨詢。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
第九條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：
（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；
（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（三）中國證券監(jiān)督管理委員會或基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。
第十條 試點企業(yè)應(yīng)當遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進行投資；外商投資準入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當符合負面清單規(guī)定的條件；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。
第十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金的，應(yīng)當符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。
第十二條 試點企業(yè)應(yīng)當按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。
第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。
第十四條 試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算。
第四章 試點管理
第十五條 試點企業(yè)應(yīng)當按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，在基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。未完成私募基金管理人登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)或內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。市地方金融監(jiān)督管理局會同有關(guān)部門和單位對試點企業(yè)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案情況進行定期公示。
第十六條 引導試點企業(yè)和托管銀行按要求加強信息數(shù)據(jù)報送。對于已被風險預(yù)警的試點企業(yè)，注冊所在地政府應(yīng)履行屬地管理責任，做好風險處置化解工作。
第十七條 試點企業(yè)應(yīng)當持續(xù)合法合規(guī)運營，市地方金融監(jiān)督管理局會同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強地方金融風險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。
第十八條 試點企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責進行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。
第五章 附 則
第十九條 本辦法由市地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十條 本辦法自2021年7月1日起實施，實施細則另行制定。本辦法試行期間，如遇法律、法規(guī)、規(guī)章、上級政策有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
