各街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬單位：
《拱墅區(qū)政府投資信息化項目管理暫行辦法》已經區(qū)政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
杭州市拱墅區(qū)人民政府辦公室
2021年10月11日
拱墅區(qū)政府投資信息化項目管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條【目的依據】為加強我區(qū)信息化建設，推動數字化改革，規(guī)范政府投資信息化項目（以下簡稱信息化項目）管理，推動政務信息系統(tǒng)跨部門跨層級互聯(lián)互通、數據共享和業(yè)務協(xié)同，強化政務信息系統(tǒng)應用績效考核，根據《國務院辦公廳關于印發(fā)國家政務信息化項目建設管理辦法的通知》（國辦發(fā)〔2019〕57號）《浙江省公共數據和電子政務管理辦法》（省政府令第354號）等有關規(guī)定，結合我區(qū)實際，制定本暫行辦法。
第二條【項目定義】本辦法所稱信息化項目是指由政府投資建設、政府向社會購買服務或需要政府資金運行維護的，用于支撐黨委、人大、政府、政協(xié)、法院、檢察院、街道及其下屬二級部門或單位（包括學校）履行管理與服務職能的各類項目。信息化項目包括以計算機、云、網絡、數據、通信等技術為主要手段的信息網絡基礎設施，信息安全基礎設施，業(yè)務應用系統(tǒng)、數據資源庫、電子政務標準化體系以及相關支撐體系等符合《政務信息系統(tǒng)定義和范圍》規(guī)定的系統(tǒng)及相關服務。
第三條【基本原則】信息化項目建設管理應當堅持“統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一管理、共建共享、業(yè)務協(xié)同、安全可靠”的原則。
第四條【職責分工】拱墅區(qū)智慧電子政務建設（數據資源管理）工作領導小組（以下簡稱領導小組）全面領導全區(qū)信息化建設，負責全區(qū)信息化項目建設的統(tǒng)籌規(guī)劃、管理、協(xié)調和監(jiān)督等工作。領導小組辦公室（設在區(qū)數據資源局），負責組織落實領導小組的決策部署，牽頭制定相關政策、制度、標準、規(guī)范，統(tǒng)籌信息化項目建設需求和實施計劃，組織項目審批、監(jiān)管、驗收、評價等工作，綜合協(xié)調信息化項目的建設和管理。
區(qū)委辦負責對黨政機關整體智治領域的項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
區(qū)紀委監(jiān)委負責對項目采購、建設等開展監(jiān)督的再監(jiān)督，對違紀行為進行調查處置。
區(qū)委網信辦負責指導、協(xié)調、督促信息化項目的網絡信息安全審查和監(jiān)管。
區(qū)委政法委負責對數字法治領域的項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
區(qū)府辦負責對數字政府領域的項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
區(qū)發(fā)改經信局負責信息化項目的方案審查；對數字經濟、數字社會領域的項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
區(qū)財政局負責信息化項目的預算審核、資金保障、采購監(jiān)管、績效管理等工作。
區(qū)司法局負責為信息化項目的實施提供法律咨詢和建議。
區(qū)審計局負責相關單位信息化項目內部審計業(yè)務指導工作。
區(qū)數據資源局負責統(tǒng)籌建設和管理全區(qū)基礎設施平臺、數據資源平臺、應用支撐平臺；統(tǒng)籌公共數據、安全防護、咨詢監(jiān)理、技術服務、運維保障等服務采購；對一體化智能化公共數據平臺相關項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
項目需求單位負責本單位信息化項目的規(guī)劃、申報，參與項目的建設、驗收、運維等工作。
項目建設單位負責項目的采購、建設、驗收、運維、備案等工作，做好項目的安全保障和績效評價。
第二章 項目申報
第五條【需求采集】項目需求單位進行需求梳理并形成業(yè)務需求清單或系統(tǒng)功能清單，報區(qū)數據資源局或主管部門。對于項目預計建設費用大于分散采購標準的項目，需求單位可委托區(qū)數據資源局派遣需求整理人員進行統(tǒng)一采集。區(qū)數據資源局或主管部門根據本區(qū)級或部門信息化項目建設實際，統(tǒng)籌考慮、優(yōu)化設計各單位建設需求，為各部門制定信息化項目建設方案提供建議。
第六條【項目申報】項目需求單位明確項目建設數字化改革領域，并按要求報送“拱墅區(qū)政府投資信息化項目申報表”。申報內容主要包括項目建設方案、投資概算等。項目所屬數字化改革領域牽頭部門對項目方案進行審核，確定項目建設意見及優(yōu)先級。
涉密的信息化項目按照保密有關規(guī)定執(zhí)行。
第七條【申報條件】凡投資金額在5萬元（含）以上的信息化項目均須按本辦法規(guī)定申報，未申報項目不得實施。符合下列條件之一的可納入項目評審：
（一）省、市、區(qū)明確要求建設或列入重點工作的；
（二）有利于發(fā)揮黨委總攬全局，協(xié)調各方作用的；有利于提升政府管理和公共服務能力的；有利于推動數據融合應用，實現資源高效配置，經濟社會高效協(xié)作的；有利于公共服務跨部門協(xié)同的；有利于推動社會主義法治建設的；有利于推動全區(qū)基礎平臺和基礎數據庫開發(fā)，有利于數據資源、功能組件整合、共享的，以及其他有利于深化數字化改革工作的。
第八條【負面清單】以下信息化項目原則上不得建設：
（一）新建或擴建機房、云平臺、實體數據中心。
（二）未明確需求、績效目標的，重復建設的，信息安全保障不到位或存在重大安全隱患的，不利于數據資源共享的。
（三）上級部門已基本明確或決定統(tǒng)籌建設的。
（四）上一期未驗收通過的續(xù)建項目。
（五）其他不具有必要性，可行性的。
第三章 項目評審
第九條【項目初審】項目申報后，區(qū)數據資源局在初步審核的基礎上就項目建設方案征詢第三方專業(yè)機構意見，根據區(qū)數字化改革整體部署及我區(qū)信息化建設現狀，提出初步評審建議。
第十條【項目評審】領導小組辦公室組織區(qū)發(fā)改經信局、區(qū)財政局、區(qū)數據資源局等部門，邀請專家對項目的必要性、可行性、技術路線、數據歸集、安全保障、項目績效、投資概算等進行聯(lián)合評審，并出具評審意見。
第四章 項目審批
第十一條【項目審批】項目評審通過后，領導小組辦公室會同區(qū)財政局，根據項目評審后的建設概算，提出資金安排意見，領導小組審批后，確定建設單位。建設資金大于500萬元（含）的項目，需由領導小組召開專題會議研究決定；小于500萬元的項目，書面請示領導小組。
第十二條【項目預算】年度信息化項目預算由區(qū)財政局根據項目審批意見統(tǒng)籌安排，經人大審議后，下達預算指標。年度信息化項目資金預算一經下達，原則上不予調整。確需調整的，項目需求單位提出項目變更申報，由領導小組辦公室征求區(qū)財政局意見后提出初步意見，報領導小組審定，并按預算調整規(guī)定程序執(zhí)行。
第五章 項目建設
第十三條【項目采購】信息化項目建設單位必須嚴格遵守《中華人民共和國政府采購法》以及省市區(qū)政府采購等有關規(guī)定，組織采購。
項目采購金額不得超過預算金額。采購項目內容的技術指標或參數不得負偏離項目建設方案。
第十四條【管理制度】信息化項目統(tǒng)一納入全區(qū)信息化項目全流程管理。項目建設單位應當建立健全項目管理制度，落實專人負責項目建設，統(tǒng)籌協(xié)調做好各項管理工作，按計劃推進項目建設，保證項目建設質量。
項目實行工程監(jiān)理制。項目建設應按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有關規(guī)定，由區(qū)數據資源局采購具有相應資質的工程監(jiān)理單位，對項目建設進行工程監(jiān)理。
第十五條【安全要求】項目建設單位應當按照《中華人民共和國網絡安全法》等法律法規(guī)以及黨政機關安全管理有關規(guī)定，建立網絡安全管理制度，采取技術措施，加強政務信息系統(tǒng)與信息資源的安全保密設施建設，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。項目建設單位同時應當落實國家密碼管理有關法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求，同步規(guī)劃、同步建設、同步運行密碼保障系統(tǒng)并定期進行評估。
第十六條【集約建設】項目建設單位可根據項目建設需求，向區(qū)數據資源局申請政務云、基礎服務、公共組件、數據接口等資源，區(qū)數據資源局對資源申請評估后，按需分配。
第十七條【數據歸集】項目建設單位須將應用系統(tǒng)基礎數據和業(yè)務數據按要求實時歸集到區(qū)一體化智能化公共數據平臺，經區(qū)數據資源局確認后，出具數據歸集確認單，作為項目驗收的必要材料。
第十八條【代碼歸集】對于建設過程中產生的屬于政府知識產權的應用系統(tǒng)或功能模塊，建設單位應當在項目終驗之前將源代碼歸集至區(qū)數據資源局，歸集完成后，由區(qū)數據資源局出具源代碼歸集確認單，作為項目驗收必要材料。
第十九條【項目變更】項目原則上不做變更。確需變更的，變更后的技術指標或參數不得負偏離項目建設方案。
在建設過程中因不可抗力導致項目無法建設而終止的，應報領導小組辦公室。
第六章 項目驗收
第二十條【項目驗收】驗收一般分為初驗和終驗，初驗由建設單位自行組織。項目通過初驗并試運行后，建設單位向領導小組辦公室提出終驗申請。提交驗收申請時應完整提交經本部門審核確認的項目文檔、監(jiān)理文檔、數據歸集確認單、源代碼歸集確認單、等保測評報告、第三方功能測試報告以及采購中約定的其他材料的原件和電子版。領導小組辦公室審核通過后，組織專家進行驗收，建設單位、需求單位、監(jiān)理單位、區(qū)數據資源局等須參加。
第二十一條【驗收標準】驗收主要內容包括：審查項目資料完備性、規(guī)范性情況；審查項目履行合同和招標投標文件情況；審查系統(tǒng)各項功能、性能、安全性及各項技術指標完成情況；審查系統(tǒng)信息資源共享落實情況；以及審查合同約定的其他情況。驗收合格后，項目投入正式使用。驗收不合格，建設單位應在6個月內整改完成并再次提交驗收申請。重新驗收仍不合格的，項目不得投入使用，領導小組辦公室將對建設單位申報后續(xù)信息化項目從嚴控制。
第七章 項目監(jiān)管
第二十二條【監(jiān)管制度】項目建設單位應當按照信息化項目全流程管理要求，接受領導小組和相關部門的監(jiān)督管理。區(qū)紀委監(jiān)委、區(qū)委網信辦、區(qū)發(fā)改經信局、區(qū)財政局、區(qū)司法局、區(qū)審計局、區(qū)數據資源局等有關部門按照職責分工，對信息化項目是否符合項目建設中招標采購、資金使用、密碼應用、網絡安全、項目績效，以及有關政務數據共享的要求等情況實施監(jiān)督管理。發(fā)現違反有關規(guī)定或要求的，責令建設單位限期整改。逾期不整改或者整改后仍不符合要求的，可以對其進行通報、暫緩安排投資計劃、暫停項目建設直至終止項目。相關監(jiān)管結果納入區(qū)智慧電子政務綜合考評。
第二十三條【項目評價】項目建設單位應按照全面實施預算績效管理要求，開展信息化項目績效評價。區(qū)財政局會同區(qū)數據資源局，開展重點績效評價。評價結果將作為政府投資信息化項目建設的立項參考。領導小組辦公室應組織做好對招標代理公司、承建公司、監(jiān)理公司的服務質量評價，并做好記錄。
第二十四條【項目審計】根據相關規(guī)定，各項目建設單位對信息化項目進行專項審計，審計局進行監(jiān)督指導。
第二十五條【運行監(jiān)管】領導小組辦公室對所有區(qū)自建應用系統(tǒng)進行運行狀態(tài)監(jiān)管和評估，對存在問題的應用系統(tǒng)，通報并督促整改。
第二十六條【應用下架】對可整合使用、使用頻率低、已完成歷史使命，技術明顯落后、通報后拒不整改等項目，通知應用主管或使用部門，按要求辦理應用下架手續(xù)。
第八章 其他
第二十七條【工作考核】本辦法納入區(qū)年度綜合考評，對未按規(guī)定擅自建設信息化項目的單位予以當年度考核扣分，經領導小組同意后可取消該單位下一年度的信息化項目申報。
第二十八條【自籌資金項目】自籌資金項目的建設單位，在項目合同簽訂后到領導小組辦公室備案，在條件允許的情況下，建設單位應將數據歸集到區(qū)一體化智能化公共數據平臺。
第九章 附則
第二十九條 【生效日期】本辦法自2021年11月11日起施行。拱墅區(qū)人民政府辦公室公布的《拱墅區(qū)信息化項目管理辦法》（拱政辦發(fā)〔2020〕6號）同時廢止。
拱墅區(qū)政府投資信息化項目建設方案
項目名稱：
申報單位（蓋章）：
編制日期： 年 月
一、項目的基本概述【必要】
（一）項目名稱。
（二）項目性質，包括新建、擴建、改建。屬于擴建或改建的項目，應當說明原有項目投入使用時間、總投資、設備購置、數據儲量、應用范圍和效益等情況。
（三）項目建設方案編制依據。
（四）項目建設目標、規(guī)模、周期。
（五）項目建設內容清單。
（六）總投資金額及來源。
（七）經濟及社會效益。
二、現狀、必要性和需求分析【必要】
（一）現狀
目前信息化建設的情況，包括項目建設單位現有的信息化硬件配備情況（清單）和網絡結構（示意圖），安全防護措施（清單），現有的軟件應用系統(tǒng)情況（一覽表），數據庫資源（列表）。
說明本項目相關業(yè)務應用場景（包括但不限于硬件網絡、軟件系統(tǒng)等）的使用情況，存在的問題或不足。
（二）項目建設的必要性
1.必要性分析。說明項目建設的必要性、緊迫性等。
分析并說明項目建設是否有利于提高管理效果與效率高；是否有利于減輕工作人員負擔，提高工作效果與效率；是否有利于提高百姓獲得感。
改建或擴建項目需說明原系統(tǒng)無法滿足當前業(yè)務的功能的原因，闡述是否存在重復建設以及對原系統(tǒng)停用的實現方案或路徑。
2.可行性分析。說明項目建設的技術可行性，基層使用的接受度,項目的可復制、可推廣性分析。
3.建設依據，羅列說明領導批示、文件要求、紀要規(guī)定等情況，并提供相關證明文件和材料（可附件并截圖標識）。
（三）需求分析
1.項目的服務對象和服務范圍
說明項目建成后的服務對象、服務范圍以及用戶數等。
2.項目建設業(yè)務需求
說明項目的用途、所能解決的業(yè)務問題，以及對業(yè)務流程的分析。
3.項目的功能與性能需求
說明項目建成后應具備的功能，所需的軟、硬件配置及網絡等運行環(huán)境等。
4.項目與已有系統(tǒng)的關系分析
說明擬建系統(tǒng)與本部門、其他部門已有相關系統(tǒng)和設備的關系。
5.項目的安全需求分析
評估項目的安全風險、確定安全等級。分析評估系統(tǒng)安全的潛在威脅、薄弱環(huán)節(jié)，明確本項目存在的主要信息安全風險。
三、項目的建設目標與內容【必要】
（一）項目建設思路?；谫Y源整合、數據共享、業(yè)務協(xié)同的建設思路。
（二）具體說明項目建設所要實現和完成的目標任務。描述與全區(qū)信息化總體規(guī)劃以及本單位信息化總體目標的關系。
四、項目的總體設計
（一）項目的建設原則
在“先進性、實用性、開放性、兼容性、整體性、共享性、安全性、保密性、可靠性、實時性、經濟性、可擴展性、可維護性、標準化、智能化”等方面提出原則性要求。
（二）項目的總體架構和技術路線
1.說明項目總體架構及軟硬件網絡拓撲圖、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖、系統(tǒng)軟硬件配置。
2.說明項目的技術路線、關鍵技術選型、安全體系與功能設計要求，采用圖文和列表羅列描述，并說明各個模塊的功能及相互關系等。
（三）項目遵循依據和參考規(guī)范
說明項目建設是否符合拱墅區(qū)統(tǒng)一用戶、統(tǒng)一數據、統(tǒng)一采集、統(tǒng)一輸出的要求，以及其他需要遵循的標準規(guī)范（羅列條款），做符合性說明，并列出項目建設所參照的主要標準。
五、項目的應用系統(tǒng)設計
（一）業(yè)務應用系統(tǒng)設計，包括應用系統(tǒng)主要功能設計，子系統(tǒng)劃分，與本單位其它應用系統(tǒng)之間的業(yè)務流程整合設計等。
（二）業(yè)務應用系統(tǒng)與本單位網站和政府門戶網站之間的業(yè)務整合設計，體現“一站式”服務的整合設計要點。
（三）與全區(qū)性基礎平臺應用整合設計，要考慮利用如數字證書、統(tǒng)一認證、短信平臺、電子郵箱、視頻會議、應急指揮、公共服務、行政審批、網站群等全區(qū)統(tǒng)一的平臺資源。
六、項目的信息數據設計
（一）數據系統(tǒng)設計，包括信息資源庫建設的主要內容，建立的數據庫和數據流程的設計，說明系統(tǒng)中數據的來源、采集更新方式、預估的數據儲量。
（二）參照或擬定相關數據標準、共享和交換數據規(guī)范。實現本部門內其他系統(tǒng)數據交換與數據共享。
（三）外部數據交換和共享設計，需要按照IRS的應用目錄編目要求完成與拱墅區(qū)一體化智能化公共數據平臺的數據歸集與共享開發(fā)。
七、項目的計算機及網絡平臺系統(tǒng)設計
（一）計算機主機系統(tǒng)設計，包括各類服務器和存儲設備選型、數量、配置依據和主要技術指標的需求分析與設計。
（二）系統(tǒng)軟件平臺設計，包括操作軟件、數據庫軟件、中間件產品以及其它應用支撐軟件的選型、數量、配置依據。
（三）網絡系統(tǒng)設計，包括網絡設備與網絡拓撲結構設計、局域網綜合布線系統(tǒng)、網絡互聯(lián)需求與方案設計。網絡設備選型配置等要考慮利用全區(qū)統(tǒng)一的網絡資源。
八、項目的安全保密設計
（一）計算機網絡安全設計，安全設備選型與配置。
（二）應用系統(tǒng)及數據安全設計，安全產品選型與配置。
（三）基于數字證書認證體系的可信平臺安全設計。
（四）對業(yè)務與數據災難備份恢復的設計。
（五）信息安全與保密管理。
九、項目的基礎配套工程設計
（一）機房建設及裝修設計。
（二）網絡綜合布線系統(tǒng)設計。
（三）配電系統(tǒng)及UPS設計。
（四）通信系統(tǒng)設計。
（五）空調、新風系統(tǒng)設計。
（六）接地系統(tǒng)設計。
（七）消防安全設計。
十、 項目招標方案
（一）項目設計、開發(fā)、集成、監(jiān)理及設備采購的招標范圍和要求。
（二）招標的組織形式和方式。
十一、項目的建設及運行管理
（一）明確建設單位、參與單位、使用單位以及運維機構的職責分工、技術力量和人員配置情況。根據單位情況考慮是否利用納入全區(qū)性統(tǒng)一托管。
（二）項目建設實施中需要制定的管理體系和管理方法建議。
（三）項目建成后需制定管理辦法及相關標準。
十二、項目的建設進度
（一）項目建設工期。
（二）項目實施計劃一覽表。
（三）項目成功的關鍵因素和風險因素分析。
1.項目實施的外部風險及控制措施。
2.項目實施的內部風險及控制措施。
3.項目長期運行風險及控制措施。
十三、項目的培訓計劃
（一）業(yè)務人員培訓計劃。
（二）技術人員培訓計劃。
十四、社會與經濟效益分析【必要】
（一）項目的社會效益。包括項目對加強政府在經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理與公共服務方面的效果分析。
（二）項目的經濟效益。包括直接或間接的經濟效益分析。
十五、項目的投資概算【必要】
（一）投資概算的有關說明。
（二）總投資概算明細匯總表。（見附件）
（三）系統(tǒng)運行維護后續(xù)資金概算。
（四）資金來源與落實。
十六、附件
（一）國家、省、市、區(qū)的有關文件。
（二）項目的其它相關資料等，如前期咨詢、合同、專家論證、可行性分析以及報價依據等。
（三）附表：項目資金概算明細匯總表。
