各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，市政府直屬各單位：
《臨海市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)過市十六屆政府第52次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。
臨海市人民政府辦公室
2021年12月31日
（此件公開發(fā)布）
臨海市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深化財政專項資金管理改革，創(chuàng)新財政支持及經(jīng)濟發(fā)展方式，更好發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)撬動作用，依據(jù)財政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財建〔2021〕75號）等文件精神，根據(jù)當前經(jīng)濟社會發(fā)展和臨海實際情況，制定本辦法。
第二條 臨海市產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是由市政府設(shè)立的具有政策性和引導性同時兼顧效益性的基金，其設(shè)立宗旨是充分發(fā)揮財政資金杠桿效應，撬動和吸引金融資本和社會資本支持我市經(jīng)濟社會發(fā)展，促進國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)項目、資本、技術(shù)、人才向我市聚集，帶動產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和布局完善。
第三條 產(chǎn)業(yè)基金按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政策引導、堅持市場運作、合理防范風險”的原則投資戰(zhàn)略類、技術(shù)類、效益類三類產(chǎn)業(yè)項目，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展，按市場化方式運作。
戰(zhàn)略類項目是指圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目、十大重點產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)示范項目、強鏈補鏈項目和省市縣長工程項目，以及已被省市列為戰(zhàn)略類的項目。
技術(shù)類項目是指圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、世界科技前沿，重點支持搶占技術(shù)制高點、突破“卡脖子”技術(shù)的重大創(chuàng)新項目，以及經(jīng)專家評定為技術(shù)類的項目。
效益類項目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運作方 式，擇優(yōu)投向市內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
戰(zhàn)略類、技術(shù)類項目下文統(tǒng)稱政策性項目。
第二章 基金資金來源
第四條 產(chǎn)業(yè)基金的資金來源為：
（一）市財政預算安排；
（二）清理整合有關(guān)產(chǎn)業(yè)財政專項資金；
（三）財政間隙資金；
（四）市屬國有企業(yè)資金；
（五）已投基金收益和依協(xié)議退出或到期收回基金；
（六）其他資金。
第五條 產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模100億元，首期規(guī)模30億元，由市財政局（國資辦）負責統(tǒng)籌落實。產(chǎn)業(yè)基金以基金池方式運作，經(jīng)過持續(xù)投入和滾動運作，基金池規(guī)模逐步增加至100億元，今后視地方財力和基金運行情況，經(jīng)規(guī)定程序?qū)徟笾鸩降轿弧?/p>
若年度內(nèi)投資金額超過財政統(tǒng)籌安排金額，在項目最終過 會確定投資的前提下，可追加財政預算資金或市屬國有企業(yè)資 金，或可由基金管理公司對外募集先行投資，由市財政局對超出統(tǒng)籌部分資金每年進行貼息。
第三章 組織架構(gòu)和部門職責
第六條 產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)由“決策—管理—運營”三個層次組成。
（一）決策機構(gòu)。
1．市委財經(jīng)委員會加強對產(chǎn)業(yè)基金的領(lǐng)導決策。
產(chǎn)業(yè)基金的重大投資、重大項目等重大決策事項均須報市委財經(jīng)委員會會議決策。
2．成立市政府產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱“基金管理委員會”）。
主要職責：負責我市產(chǎn)業(yè)基金資金籌措、管理制度、投資決策、運行方式、績效獎懲等重大事項的決策和協(xié)調(diào)。
基金管理委員會由市政府主要領(lǐng)導任主任、分管領(lǐng)導任副主任，成員由市委人才辦、市政府辦公室、市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市財政局（國資辦）、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務局、市投資促進中心、市金融工作中心、市司法局（法律顧問）、市屬一級公司等單位主要負責人組成。市監(jiān)察委員會、市審計局列席。
市財政局要加強對產(chǎn)業(yè)基金的指導，基金管理委員會下設(shè)基金管理委員會辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，由市財政局局長兼任辦公室主任。
（二）管理機構(gòu)。
市財政局（國資辦）主要職責：代表市政府履行出資人職責，籌措落實財政出資資金以及統(tǒng)籌其他出資資金；負責牽頭制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法和績效考核辦法；負責開展產(chǎn)業(yè)基金財政監(jiān)督，做好政策指導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；負責產(chǎn)業(yè)基金的預算績效管理，對產(chǎn)業(yè)基金的運作管理情況進行績效評價和考核。
各行業(yè)主管部門主要職責：負責制定本部門政策性項目投資運作方案；負責建立動態(tài)儲備項目庫；負責對政策性項目邀請專家進行可行性論證、委托基金管理公司開展盡職調(diào)查、班子集體會議作投資表決等，對政策性項目的立項、投資和退出方案等進行審議并提交基金管理委員會決策；負責本部門牽頭項目政策目標的制定和考核以及投后管理重大事項的審批。
戰(zhàn)略類項目的行業(yè)主管部門包括市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務局、市投資促進中心、市金融工作中心等；技術(shù)類項目的行業(yè)主管部門包括市經(jīng)信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市科技局等；其他經(jīng)市政府主要領(lǐng)導批準同意的市級部門可作為戰(zhàn)略類或技術(shù)類項目的行業(yè)主管部門。
市政府授權(quán)一家市屬一級公司代行國有資本出資人職責，出資組建基金法人，并由基金法人具體履行對外股權(quán)投資職責。
市屬一級公司主要職責：制定效益類產(chǎn)業(yè)基金投資實施細則，上報基金管理委員會。負責對基金管理公司進行監(jiān)督指導；負責基金法人主體組建、整合等所有事項，基金法人主體不設(shè)日常經(jīng)營機構(gòu)，不進行項目、年度投資計劃等決策活動。委托基金管理公司負責產(chǎn)業(yè)基金的投資管理，并簽訂委托管理協(xié)議，并報基金管理委員會辦公室審核備案；負責做好基金年度財務審計和基金管理公司的考核評價，定期向基金管理委員會辦公室報送市產(chǎn)業(yè)基金運作情況。
市屬一級公司應按基金管理委員會要求，采取公開招標、邀請招標、競爭性磋商、競爭性談判等方式選聘（“以下統(tǒng)稱選聘”）1—2家合格的基金管理公司負責產(chǎn)業(yè)基金的日常經(jīng)營管理，選聘的基金管理公司應符合以下基本條件：
1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設(shè)施，應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
4.至少有3名具備3年（含）以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；
5.專業(yè)機構(gòu)在申請成為母基金管理公司時應已擁有一定的可招商落地的項目資源，同步匹配至少一支產(chǎn)業(yè)基金子基金的規(guī)劃，符合相關(guān)子基金管理辦法，并在符合要求的時間內(nèi)組建完成。
（三）運營機構(gòu)。
運營機構(gòu)主要職責：根據(jù)基金決策機構(gòu)要求和管理機構(gòu)的委托，按照協(xié)議約定負責基金的日常投資和運行工作。具體負責收集產(chǎn)業(yè)基金的投資合作意向，對擬投資合作項目進行盡職調(diào)查、入股談判、擬定章程和合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作，定期報告基金運作情況。
運營模式及子基金管理公司的選聘：基金管理公司承擔產(chǎn)業(yè)基金在政策導向中的“直接投資”模式項目運營職責。采取公開招標、邀請招標、競爭性磋商、競爭性談判等方式選聘子基金管理公司，具體包括：
1．受理子基金設(shè)立、直接投資項目申報；
2．負責子基金設(shè)立（退出）、直接投資項目的盡職調(diào)查、入股談判、投資方案設(shè)計、投資協(xié)議起草、投資（退出）方案報批等工作，向行業(yè)主管部門提供政策性項目的盡調(diào)報告及相關(guān)材料，向市屬一級公司提供效益類項目的盡調(diào)報告及相關(guān)材料；
3．對子基金、直接投資項目進行日常監(jiān)管；
4．定期向行業(yè)主管部門、市屬一級公司報告產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)項目的運作情況及其他重大事項（“重大事項”是指下列事項之一的：任何有可能影響到產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)安全的違法違規(guī)或受處罰情況。任何有可能影響到產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)安全的法律、法規(guī)和政策的重大調(diào)整。其他有可能使產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)遭受重大損失的事項等）;
5．健全內(nèi)部管理：建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)的安全；
6．提供專業(yè)化服務：配備足夠的具有項目投資、企業(yè)管理和資本運營經(jīng)驗的專業(yè)人員進行投資分析，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運營產(chǎn)業(yè)基金；
7．托管監(jiān)督：按照與托管銀行簽署的《資金保管協(xié)議》， 接受托管銀行對投資運作過程的監(jiān)督；
8．利益保障：當產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)或利益受到侵犯或損害時, 及時采取訴訟或其他必要的法律行動保護產(chǎn)業(yè)基金的利益。
第四章 運作模式
第七條 產(chǎn)業(yè)基金一般采取參股子基金和直接投資相結(jié)合的運行模式：
（一）參股子基金是指產(chǎn)業(yè)基金（母基金）撬動和吸引社會資本共同設(shè)立有限責任公司或有限合伙企業(yè)等，產(chǎn)業(yè)基金對子基金的出資比例原則上不超過30%，且不做第一大股東和最大出資人。子基金管理公司成立后應接受我市相關(guān)部門管理，投向市內(nèi)企業(yè)和項目應不低于產(chǎn)業(yè)基金出資額，為臨海市引進或投資臨海市本地的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項目。
（二）直接投資是指產(chǎn)業(yè)基金依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，根據(jù)不同類別的產(chǎn)業(yè)資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、跟進投資、參與定向增發(fā)或優(yōu)先股等不同的股權(quán)投資管理形式，直接投資項目的總規(guī)模原則上不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的20%，最高不超過直接投資項目總投資額的30%，單個直接投資項目金額不超過該項目實際投資額的20%，且不為第一大股東。
技術(shù)類、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域戰(zhàn)略類項目可適當提高比例，但不超過該項目投資額的30%。
特別重大的項目經(jīng)市委財經(jīng)委員會會議研究決定后可不受本條所設(shè)出資比例限制。
第五章 投資管理程序
第八條 產(chǎn)業(yè)基金政策性項目投資管理一般程序為：制定運作方案、項目征集、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等：
（一）行業(yè)主管部門應結(jié)合政策目標及主管行業(yè)特點，制定運作方案（方案框架見附件），報經(jīng)分管市領(lǐng)導批準后執(zhí)行，并抄送基金管理公司。
（二）行業(yè)主管部門負責征集投資項目，建立動態(tài)儲備項目庫，項目可由市委市政府交辦或行業(yè)主管部門、各鎮(zhèn)（街道）、市投資促進中心、市屬國企推薦等。
（三）行業(yè)主管部門作出立項決定，明確項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出方案等事項，形成書面文件交由基金管理公司。
（四）基金管理公司開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，提交相應主管部門。
（五）行業(yè)主管部門負責牽頭對項目進行投資研判，明確項目具體投資方案和協(xié)議主要條款；若投資項目為非定向基金項目,報經(jīng)基金管理委員會審議通過后由行業(yè)主管部門報市政府常務會議審批。
（六）經(jīng)審議通過的項目，由行業(yè)主管部門在中國·臨海門戶網(wǎng)站公示7 日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，行業(yè)主管部門形成批復文件提交基金管理公司。
（七）基金管理公司根據(jù)項目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項目實施和投后管理。涉及投后重大事項的，向相應行業(yè)主管部門報批后予以執(zhí)行。
（八）項目投資方案經(jīng)批準后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，子基金管理公司應在1個月內(nèi)向行業(yè)主管部門報批，并按回復予以執(zhí)行。
第九條 效益類項目由市屬一級公司委托基金管理公司進行預審。由基金管理公司組織財務、法務、專利等盡職調(diào)查，并形成相應盡調(diào)報告報基金公司審議，預審通過后報市屬一級公司進行復審。市屬一級公司根據(jù)基金管理公司相關(guān)報告進行復審，復審通過后報基金管理委員會進行決策?；鸸芾砉矩撠煂Q策通過的項目進行基金投資，并負責跟蹤監(jiān)管和后續(xù)服務。對于市場化運作的效益類項目，已有獨立第三方中介機構(gòu)出具盡職調(diào)查報告的，可引用獨立第三方中介機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。
第十條 產(chǎn)業(yè)基金出資在5000萬元（含）以下的項目，經(jīng)基金管理委員會審議通過后，報市政府常務會議研究決定，出資在5000萬元（不含）以上的，經(jīng)基金管理委員會審議通過后，報市政府常務會議研究，經(jīng)常務會議研究原則通過后，提交市委財經(jīng)委員會會議研究決定。所需資金提交市政府常務會議決定。
第六章 投資方向和投資退出
第十一條 根據(jù)市委、市政府經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推進全市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，重點支持人工智能、新材料、生物醫(yī)藥、髙端裝備制造、新能源、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；支持服務業(yè)、農(nóng)業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及其他經(jīng)基金管理委員會審批通過的產(chǎn)業(yè)。
第十二條 產(chǎn)業(yè)基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：
1．從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
2．投資二級市場公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除 外）；
4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5．進行承擔無限連帶責任的對外投資；
6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第十三條 基金章程或合伙協(xié)議中應明確出現(xiàn)下列情況之 一的，產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)選擇停止后續(xù)出資、贖回已到位資金或退 出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：
（一）子基金成立方案獲得批準后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過6個月的。
（二）產(chǎn)業(yè)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資業(yè)務超過6個月的。
（三）子基金成立運行12個月內(nèi)，子基金或管理人關(guān)聯(lián)基金尚未為臨海引入項目或直接向臨海內(nèi)企業(yè)投資的。
（四）政策性子基金投資項目不符合本辦法及相關(guān)運作方案政策導向的，或績效達不到預期效果的。
（五）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
（六）發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
第十四條 對于政策性項目，產(chǎn)業(yè)基金投資項目在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理公司按約定實施退出后向行業(yè)主管部門報備；其他情形下需要退出的，由行業(yè)主管部門制定退出方案并經(jīng)基金管理委員會審議決策后交由基金管理公司實施。效益類項目退出由基金管理公司制定退出方案上報市屬一級公司通過后并經(jīng)基金管理委員會審議決策后交由基金管理公司實施。
第十五條 產(chǎn)業(yè)基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進行評估的，應委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行評估，將評估結(jié)果作為退出價格的參照依據(jù)，政策性項目向相應行業(yè)主管部門報備評估價格，效益類項目向市屬一級公司報備評估價格。
第十六條 產(chǎn)業(yè)基金原則上應向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，如擬受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，政策性項目報相應行業(yè)主管部門批準、效益類項目報市屬一級公司批準后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應股權(quán)（份額）；如擬受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進場交易的，應在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。
第十七條 子基金項目按協(xié)議約定進行分配，且不涉及產(chǎn)業(yè)基金股權(quán)（份額）比例變化的，不屬于退出事項，按協(xié)議約定執(zhí)行。
第十八條 產(chǎn)業(yè)基金長期存續(xù)；子基金投資期限原則上為3—5年，存續(xù)期限最高一般不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可適當延長。
第七章 績效評估和風險防控
第十九條 基金管理委員會辦公室負責每年對產(chǎn)業(yè)基金有關(guān)政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行績效評估。
第二十條 產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應當委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機構(gòu)出具銀行托管報告。
第二十一條 產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，且產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)單獨或同時行使以下權(quán)利：
（一）限期整改；
（二）在我市相關(guān)媒體和網(wǎng)站公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案；
（三）造成產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。
第二十二條 市屬一級公司要認真履行代為出資人的相關(guān)權(quán)利和義務，加強對基金管理公司運作管理的指導，監(jiān)督檢查基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況，并視工作需要組織開展審計監(jiān)督。
第二十三條 基金管理公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內(nèi)的風控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。
第八章 費用和收益分配
第二十四條 市屬一級公司（基金公司或基金法人主體）按年、按項目類型向基金管理公司支付委托管理費用，對于投資于政策性項目的產(chǎn)業(yè)基金部分，原則上按照投資金額（以協(xié)議簽署為準）不超過0.6%/年的比例支付。對于投資于效益類項目的產(chǎn)業(yè)基金部分，根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果分四檔支付委托管理費用：績效評價結(jié)果達到優(yōu)秀的，按照投資金額1%/年的比例支付委托管理費用；達到良好的，按照投資金額0.8%/年的比例支付委托管理費用；合格的，按照投資金額0.6%/年的比例支付委托管理費用；未達到合格的，按照投資金額0.4%/年的比例支付委托管理費用。
第二十五條 為激勵基金管理公司引進人才，不斷提高運作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機構(gòu)通行做法，對于投資效益較好的效益類項目，可從產(chǎn)業(yè)基金政府出資部分實現(xiàn)項目收益（扣除投資本金、管理費以及其他各項費用后的收益）年化收益率（單利）達到稅前8 %門檻收益率的超額部分（以下簡稱“超額收益”），原則上提取超額收益的20%獎勵給基金管理公司。
基金公司（基金法人主體）僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵?；鸱ㄈ酥黧w的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金法人主體用于滾動投資。
第二十六條 為更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，政府出資部分可予以讓利，可從項目超額收益中再提取一定比例進行讓利，報基金管理委員會研究決定；具體讓利對象包括基金管理公司、項目方和其他社會資本出資方，但不得超出稅后超額收益總額向讓利對象讓渡收益；產(chǎn)業(yè)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式支付約定讓利；對于投資虧損較大的項目，經(jīng)基金公司（基金法人主體）提出建議，基金管理公司審核，再由市屬一級公司匯總審核后報基金管理委員會批準，以一定比例相應扣減基金管理公司的管理費用。
第九章 報告制度和信息披露
笫二十七條 每季度結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理公司應向市屬一級公司報送產(chǎn)業(yè)基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況。政策類項目經(jīng)行業(yè)主管部門審批后交基金管理公司審核后報基金管理委員會辦公室備案，效益類項目由市屬一級公司審核后報基金管理委員會辦公室備案。
第二十八條 會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，基金管理公司須向市屬一級公司提交產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。政策類項目經(jīng)行業(yè)主管部門審批后交市屬一級公司審核后報基金管理委員會辦公室備案，效益類項目由市屬一級公司審核后報基金管理委員會辦公室備案。
第二十九條 基金管理公司督促產(chǎn)業(yè)基金投資合作的子基金管理機構(gòu)、項目企業(yè)建立重大事項披露制度，定期提交項目運營報告、經(jīng)審計的財務報告等。基金管理公司定期向行業(yè)主管部門通報政策性項目投資情況，向市屬一級公司通報效益類項目投資情況。
第三十條 產(chǎn)業(yè)基金運作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項，屬于政策性項目的，基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向相應行業(yè)主管部門報告，由相應主管部門提出處理意見；屬于效益類項目的，基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向市屬一級公司報告提出處理意見。行業(yè)主管部門和市屬一級公司在收到基金管理公司關(guān)于重大事項的反饋報告后，應在7個工作日內(nèi)及時向基金管理委員會辦公室報告?zhèn)浒浮?/p>
第十章 附 則
第三十一條 各相關(guān)部門、人員在產(chǎn)業(yè)基金運作和管理過程中，嚴格按照相關(guān)規(guī)章制度盡職履職到位，審批程序合法、合規(guī)、完整、有效，無違紀違法行為，經(jīng)核實確因投資項目難以預見等因素以及市場行情變化等原因造成損失的，對相關(guān)部門和人員予以容錯免責。
對上述情形造成的基金投資損失，按規(guī)定程序上報基金管理委員會，依法依規(guī)審批后核銷，確保及時完整準確反映基金公司的資產(chǎn)、資金及財務盈虧狀況。
第三十二條 本辦法自2022年1月31日開始實施，由臨海市人民政府辦公室負責解釋。《臨海市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈臨海市產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展基金管理辦法〉的通知》（臨政發(fā)〔2018〕139號）文件同時廢止。若上級出臺有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金的新政策，本辦法作相應調(diào)整。
附件：行業(yè)主管部門政策性項目運作方案框架
附件
行業(yè)主管部門政策性項目運作方案框架
一、政策目標或意義
政策導向、項目前景、主要目標和意義。
二、投資方向
根據(jù)基金管理辦法，結(jié)合主管部門行業(yè)領(lǐng)域及特點提出。
三、 投資模式
采取直接投資、定向基金、非定向基金中的一種模式或多種模式。
四、 投資要求
項目投資規(guī)模、出資結(jié)構(gòu)、投資期限、非定向基金運作要求等。
五、 立項投資程序
項目征集、入庫、立項（含立項標準）、投資決策、投后管理（含投后管理重大事項）等。
六、 退出流程
退出路徑、考核與讓利、退出決策等。
七、懲罰違約機制
八、其他事項
