各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）人民政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門(mén)、各直屬單位：
為貫徹落實(shí)省、市兩級(jí)“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃，持續(xù)深化政策引導(dǎo)，進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置和區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）、《浙江省深入實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃》（浙政發(fā)〔2021〕6號(hào)）、《關(guān)于深入實(shí)施“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（甬政發(fā)〔2021〕48號(hào)）等文件精神，經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議同意，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想
高舉習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想偉大旗幟，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，圍繞高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕樣板區(qū)，以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，以全面深化資本市場(chǎng)改革為契機(jī)，推動(dòng)更多企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，促進(jìn)上市公司提升發(fā)展質(zhì)量，更好地發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，為海曙加快建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提供新動(dòng)能，助推我區(qū)全面建設(shè)現(xiàn)代化濱海大都市卓越城區(qū)。
二、主要目標(biāo)
（一）資本市場(chǎng)主體數(shù)量進(jìn)一步增長(zhǎng)。力爭(zhēng)2025年末全區(qū)境內(nèi)外上市公司數(shù)量達(dá)到26家，力爭(zhēng)到2026年新增上市企業(yè)15家。
（二）上市后備力量進(jìn)一步夯實(shí)。建立分層分級(jí)的上市企業(yè)后備梯隊(duì)，其中重點(diǎn)上市后備企業(yè)常年保持20家左右，為我區(qū)上市工作培育儲(chǔ)備力量打下良好基礎(chǔ)。
（三）上市公司發(fā)展質(zhì)量進(jìn)一步提升。到2025年末，全區(qū)上市公司總市值超過(guò)900億元，新增2家超百億市值公司，上市公司開(kāi)展有效并購(gòu)重組，公司治理和內(nèi)部控制更加規(guī)范，盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)公司數(shù)量和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)在全市處于較低水平。
（四）資本市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用進(jìn)一步顯現(xiàn)。企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資手段更加豐富，融資模式不斷創(chuàng)新，融資渠道不斷拓展，力爭(zhēng)2025年末全區(qū)5年累計(jì)直接融資額超300億元，上市公司和上市后備企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型、高成長(zhǎng)型、細(xì)分行業(yè)頭部企業(yè)占比不斷提高。
三、開(kāi)展上市后備梯隊(duì)培育行動(dòng)
（一）加大上市后備企業(yè)培育力度。加強(qiáng)我區(qū)上市后備企業(yè)梯隊(duì)建設(shè)，重點(diǎn)圍繞國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、單項(xiàng)冠軍、隱形冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”、人才企業(yè)等開(kāi)展篩選，根據(jù)企業(yè)上市意愿、上市階段和上市潛力進(jìn)行分類(lèi)，實(shí)施分層、動(dòng)態(tài)管理，對(duì)不同梯隊(duì)的企業(yè)提供差異服務(wù)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效培育，優(yōu)化企業(yè)上市環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)的積極性。加強(qiáng)招商引資力度，積極引進(jìn)科技含量高、具備核心競(jìng)爭(zhēng)力、成長(zhǎng)性強(qiáng)的潛力企業(yè)作為上市資源儲(chǔ)備，努力培育壯大。進(jìn)入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)庫(kù)的企業(yè)將成為全區(qū)各部門(mén)重點(diǎn)培育扶持對(duì)象，享受問(wèn)題協(xié)調(diào)服務(wù)、要素資源傾斜、精準(zhǔn)培訓(xùn)輔導(dǎo)、投融資需求對(duì)接等方面的支持。
（二）加快企業(yè)股份制改造。鼓勵(lì)符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè)改制為股份有限公司，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。企業(yè)為上市聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施改制，新設(shè)或變更設(shè)立股份有限公司的，在與保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并完成工商、稅務(wù)等變更手續(xù)后，補(bǔ)助150萬(wàn)元。簽訂新三板掛牌服務(wù)協(xié)議并完成工商、稅務(wù)等變更手續(xù)后，補(bǔ)助50萬(wàn)元。
（三）推動(dòng)企業(yè)掛牌上市進(jìn)程。企業(yè)在新三板創(chuàng)新層成功掛牌的，一次性補(bǔ)助200萬(wàn)元。企業(yè)上市輔導(dǎo)備案后，補(bǔ)助300萬(wàn)元。企業(yè)遞交境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）申報(bào)材料并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或滬深交易所受理的，補(bǔ)助250萬(wàn)元，發(fā)行審核通過(guò)的，再給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。新三板創(chuàng)新層企業(yè)遞交境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）申報(bào)材料并得到北京證券交易所受理的，補(bǔ)助200萬(wàn)元，發(fā)行審核通過(guò)的，再給予150萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)因掛牌上市、股份制改造產(chǎn)生的成本給予相應(yīng)補(bǔ)助，在企業(yè)成功新三板掛牌或上市輔導(dǎo)備案后兌現(xiàn)（企業(yè)可選擇成本補(bǔ)助或分階段一次性補(bǔ)助，可就高享受，但不重復(fù)享受）。
（四）鼓勵(lì)企業(yè)境內(nèi)外多渠道上市。在境內(nèi)各交易所首發(fā)上市成功的，補(bǔ)助600萬(wàn)元。企業(yè)在境外證券交易所首發(fā)上市且募資達(dá)到2億元（含）以上的，補(bǔ)助600萬(wàn)元，不足2億元的補(bǔ)助300萬(wàn)元，境外上市企業(yè)不享受中介簽約補(bǔ)助及股改成本補(bǔ)助。在科創(chuàng)板成功上市的企業(yè)，給予100萬(wàn)元特別補(bǔ)助。對(duì)非因風(fēng)險(xiǎn)處置原因，區(qū)外企業(yè)注冊(cè)地和納稅地遷入我區(qū)的，給予境內(nèi)上市公司一次性補(bǔ)助1500萬(wàn)元，境外上市公司一次性補(bǔ)助600萬(wàn)元，新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)一次性補(bǔ)助250萬(wàn)元。區(qū)外擬上市公司注冊(cè)地和納稅地遷入我區(qū)的，因其遷入退還之前享受的原注冊(cè)地上市補(bǔ)助政策的，對(duì)應(yīng)具體上市工作進(jìn)度，按照我區(qū)擬上市企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助政策。上市公司二次上市的，一次性補(bǔ)助50萬(wàn)元。在寧波股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)的補(bǔ)助政策另行制定，鼓勵(lì)各鎮(zhèn)鄉(xiāng)（街道）給予掛牌補(bǔ)助配套政策。
四、開(kāi)展上市公司引領(lǐng)升級(jí)行動(dòng)
（五）發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)頭雁效應(yīng)和創(chuàng)新引領(lǐng)效應(yīng)。在紡織服裝、生物醫(yī)藥、新材料、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以及人工智能等領(lǐng)域，充分發(fā)揮上市公司品牌引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)以及人才科技引領(lǐng)等優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展上下游企業(yè)招引，引入高能級(jí)區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)，開(kāi)展以數(shù)字化賦能為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)改造提升，建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)品牌聯(lián)盟，開(kāi)展品牌共建，打造“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)+多個(gè)隱形冠軍+大批中小微企業(yè)”的分布架構(gòu)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展。支持上市公司加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)上市公司建設(shè)市級(jí)創(chuàng)新中心、工程研究中心，享受區(qū)級(jí)科技政策補(bǔ)助支持。
（六）鼓勵(lì)上市公司開(kāi)展并購(gòu)重組。鼓勵(lì)上市公司立足主業(yè)，結(jié)合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，開(kāi)展橫向、縱向產(chǎn)業(yè)鏈的境內(nèi)外并購(gòu)重組。加強(qiáng)對(duì)上市公司“走出去”風(fēng)險(xiǎn)提示，防范對(duì)外盲目投資和開(kāi)展脫離主業(yè)的境外資產(chǎn)收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)化并購(gòu)重組項(xiàng)目落地服務(wù)，協(xié)調(diào)解決立項(xiàng)、用地、環(huán)評(píng)等問(wèn)題。鼓勵(lì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)積極穩(wěn)妥開(kāi)展并購(gòu)貸款、銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)，政府產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先支持上市公司符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向的并購(gòu)重組。上市公司實(shí)施并購(gòu)重組的，達(dá)到一定條件的，給予一定額度補(bǔ)助，已享受市級(jí)政策補(bǔ)助的不再重復(fù)享受。
（七）推動(dòng)上市公司開(kāi)展再融資。支持上市公司搶抓再融資注冊(cè)制及小額快速融資機(jī)制契機(jī)，通過(guò)配股、增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化（ABS）等市場(chǎng)化方式，將各類(lèi)資金精準(zhǔn)高效轉(zhuǎn)化為資本，提高要素質(zhì)量和配置效率。按再融資募集資金投資在我區(qū)內(nèi)的實(shí)際投資額（含補(bǔ)充流動(dòng)資金，不含房地產(chǎn)投資）的3‰給予一次性補(bǔ)助，單家企業(yè)年度最高補(bǔ)助100萬(wàn)元。區(qū)外上市公司再融資募投項(xiàng)目落在我區(qū)，且對(duì)地方就業(yè)、產(chǎn)業(yè)提升等作出貢獻(xiàn)的，可參照本區(qū)上市公司享受政策。
（八）提高資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控處置水平。強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，引導(dǎo)上市公司不斷完善公司治理制度，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，提高信息披露質(zhì)量，引領(lǐng)企業(yè)提升現(xiàn)代化管理能力。建立轄區(qū)內(nèi)上市公司日常監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)上市公司潛在風(fēng)險(xiǎn)，督促高質(zhì)押比例上市公司大股東積極實(shí)施“瘦身計(jì)劃”，合理降低質(zhì)押率。落實(shí)屬地責(zé)任，運(yùn)用各種手段及時(shí)化解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證上市公司主體穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。全力推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司重組工作，支持區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司，盤(pán)活存量資源。建立完善退市風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合防控工作機(jī)制，保障上市公司平穩(wěn)退市。
五、開(kāi)展資本市場(chǎng)氛圍營(yíng)造行動(dòng)
（九）大力發(fā)展股權(quán)投資基金。加強(qiáng)股權(quán)投資基金行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)招引，吸引央企國(guó)企、國(guó)內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)以及投行機(jī)構(gòu)在我區(qū)設(shè)立股權(quán)投資基金。鼓勵(lì)上市公司、擬上市企業(yè)以及本土實(shí)力雄厚的集團(tuán)公司在我區(qū)設(shè)立股權(quán)投資基金，培育一批具有全國(guó)知名度和影響力的基金管理機(jī)構(gòu)。打造股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)對(duì)接平臺(tái)，通過(guò)開(kāi)展項(xiàng)目路演、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新大賽、定向推介會(huì)等形式，為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)連接產(chǎn)業(yè)資源。鼓勵(lì)股權(quán)投資基金投資我區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)，充分發(fā)揮私募基金在招商引資、招才引智、產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用，為我區(qū)構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展格局奠定良好投資基礎(chǔ)。設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)投資基金，提升市場(chǎng)化運(yùn)作水平，放寬出資規(guī)模和返投比例等方面限制要求，撬動(dòng)各類(lèi)社會(huì)資本投資和引進(jìn)符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的企業(yè)。研究出臺(tái)專(zhuān)項(xiàng)政策支持股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展。加強(qiáng)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管，完善會(huì)商工作機(jī)制，引導(dǎo)基金規(guī)范發(fā)展，切實(shí)防范私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)。
（十）提升資本市場(chǎng)活動(dòng)質(zhì)量。加強(qiáng)與上交所、深交所、北交所、股轉(zhuǎn)公司、甬股交、各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)以及知名投資機(jī)構(gòu)等的合作，通過(guò)政策宣講、主題沙龍、座談會(huì)、專(zhuān)家授課等多種形式，圍繞企業(yè)上市、上市公司再融資、并購(gòu)重組等內(nèi)容開(kāi)展組織開(kāi)展立體式培訓(xùn)交流活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)形式，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力。加強(qiáng)對(duì)上市企業(yè)和擬上市企業(yè)董事長(zhǎng)、董秘群體的關(guān)注，深入挖掘企業(yè)需求，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)對(duì)接，提升活動(dòng)質(zhì)量和效果，努力營(yíng)造有利于我區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展的氛圍。
六、保障措施
（十一）加強(qiáng)工作推進(jìn)合力。進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，建立企業(yè)上市工作合力推進(jìn)機(jī)制，充分發(fā)揮各職能部門(mén)積極性，不定期組織召開(kāi)上市工作推進(jìn)會(huì)議，加大區(qū)級(jí)層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，針對(duì)企業(yè)改制、掛牌、上市和上市后發(fā)展所涉及的重點(diǎn)問(wèn)題和共性問(wèn)題開(kāi)展協(xié)調(diào)服務(wù)，破解上市過(guò)程中的難點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)，全面推進(jìn)落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃。
（十二）加大資源要素傾斜。加大對(duì)上市和上市后備企業(yè)土地、電力、科技、資金、人才、項(xiàng)目等方面的要素資源供給。上市和上市后備企業(yè)投資新建符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的項(xiàng)目，對(duì)企業(yè)提出的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目用地需求，在綜合評(píng)估后給予必要支持。設(shè)立海曙區(qū)股權(quán)投資基金，國(guó)有資本通過(guò)對(duì)擬上市企業(yè)股權(quán)投資和參與上市公司定增等方式，加大對(duì)企業(yè)的資金支持力度，助力潛力優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快邁入資本市場(chǎng)。
（十三）加強(qiáng)督查考核。進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)工作績(jī)效考核導(dǎo)向作用，充分調(diào)動(dòng)各鎮(zhèn)鄉(xiāng)（街道）及園區(qū)積極性，發(fā)揮資本市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員作用，篩選排摸上市后備企業(yè)，積極做好后備企業(yè)的協(xié)調(diào)服務(wù)和上下銜接等工作。區(qū)政府督查室圍繞目標(biāo)和任務(wù)做好工作督查，對(duì)企業(yè)困難問(wèn)題的協(xié)調(diào)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督辦，推動(dòng)企業(yè)上市工作有效開(kāi)展。
七、附則
本意見(jiàn)具體操作細(xì)則由區(qū)金融發(fā)展服務(wù)中心會(huì)同區(qū)財(cái)政局另行制定，相關(guān)政府補(bǔ)助政策如與其他區(qū)級(jí)政策重疊或補(bǔ)助情形重復(fù)的，企業(yè)不重復(fù)享受。企業(yè)在掛牌上市過(guò)程中轉(zhuǎn)板的，實(shí)行差額補(bǔ)助，不重復(fù)享受補(bǔ)助政策。
本意見(jiàn)自2022年1月1日起施行，有效期到2025年底，2021年參照該政策執(zhí)行。
寧波市海曙區(qū)人民政府
2022年2月14日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
