各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，市政府直屬各單位：
《臨海市產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法》已經(jīng)市十六屆政府第54次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
臨海市人民政府辦公室
2022年2月15日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
臨海市產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法
依據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財(cái)建〔2021〕75號(hào)）等文件精神，為了有效促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本參與臨海市產(chǎn)業(yè)投資，推進(jìn)臨海市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，特制定本管理暫行辦法。
一、基本原則
臨海市產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是由市政府設(shè)立的政策性和引導(dǎo)性兼顧效益性的基金，市屬一級(jí)公司出資組建基金法人（以下簡(jiǎn)稱“基金公司”），具體履行對(duì)外股權(quán)投資職責(zé)。通過(guò)引導(dǎo)、吸引社會(huì)資本合作設(shè)立子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”），按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政策引導(dǎo)、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)作、合理防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，對(duì)符合條件的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投資。
子基金重點(diǎn)投向人工智能、新材料、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；支持市內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和特色園區(qū)（小鎮(zhèn)）建設(shè)；支持服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及其他經(jīng)基金管理委員會(huì)審批通過(guò)的產(chǎn)業(yè)。
子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。基金公司向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，但不參與子基金的日常管理。子基金合伙協(xié)議（或章程）應(yīng)約定基金公司對(duì)子基金違反投資協(xié)議約定的投資項(xiàng)目，享有一票否決權(quán)。
二、子基金管理人要求
市屬一級(jí)公司應(yīng)按基金管理委員會(huì)要求，采取公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選聘合格的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“子基金管理人”）負(fù)責(zé)子基金的運(yùn)作和管理。選聘的子基金管理人應(yīng)不低于以下基本條件：
（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
（二）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金，具備良好的資金募集能力；在提交自子基金合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料；
（三）具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（四）至少有3名具備3年（含）以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法行為，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；
（五）若以聯(lián)合體形式參加子基金管理人選聘的，聯(lián)合體成員不得超過(guò)兩家，且在后續(xù)簽訂合同時(shí)需明確一個(gè)牽頭人。
三、子基金設(shè)立要求
產(chǎn)業(yè)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）子基金設(shè)立后原則上應(yīng)接受我市相關(guān)部門管理；參與國(guó)家、省、市各級(jí)政策性基金可不在臨海市內(nèi)注冊(cè)；其他需在臨海市外注冊(cè)的，需上報(bào)基金管理委員會(huì)審批。
（二）產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過(guò)子基金總規(guī)模的30%，且不做第一大股東和最大出資人；對(duì)于圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目，經(jīng)基金管理委員會(huì)審定后可不受本條所設(shè)出資比例限制。
（三）子基金原則上服務(wù)于臨海市內(nèi)企業(yè)和項(xiàng)目，投資于臨海市內(nèi)企業(yè)和項(xiàng)目的資金（包含子基金管理人及其總部實(shí)際管理的其他基金或?qū)嶓w投資于市內(nèi)企業(yè)和項(xiàng)目的資金）不低于產(chǎn)業(yè)基金出資額；鼓勵(lì)子基金引進(jìn)在臨海市外的被投資企業(yè)項(xiàng)目落戶到臨海，在基金合作協(xié)議中可明確相應(yīng)的返投比例與后端分成獎(jiǎng)勵(lì)措施。
（四）產(chǎn)業(yè)基金不先于子基金其他出資人出資，可與其他國(guó)有出資人同步到位。
（五）子基金的投資期限原則上為3－5年，存續(xù)期限最高一般不超過(guò)8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長(zhǎng)。
四、子基金設(shè)立和管理程序
（一）政策性子基金設(shè)立和管理一般程序?yàn)椋褐贫ㄟ\(yùn)作方案、項(xiàng)目征集、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。
1．行業(yè)主管部門應(yīng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)，制定運(yùn)作方案，報(bào)經(jīng)分管市領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并抄送基金管理公司。
2．行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)征集投資項(xiàng)目，建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)，項(xiàng)目可由市委市政府交辦或行業(yè)主管部門、各鎮(zhèn)（街道）、市投資促進(jìn)中心、市屬國(guó)企推薦等。
3．行業(yè)主管部門作出立項(xiàng)決定，明確項(xiàng)目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出方案等事項(xiàng)，形成書面文件交由基金管理公司。
4．基金管理公司開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提交相應(yīng)主管部門。
5．行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)牽頭對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資研判，明確項(xiàng)目具體投資方案和協(xié)議主要條款，按規(guī)定程序上報(bào)審批；若投資項(xiàng)目為非定向基金項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)基金管理委員會(huì)審議通過(guò)后由行業(yè)主管部門報(bào)市政府常務(wù)會(huì)議審批。
6．經(jīng)審批通過(guò)的項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門在中國(guó)·臨海門戶網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無(wú)異議的或異議不成立的，行業(yè)主管部門形成批復(fù)文件提交基金管理公司。
7．基金管理公司根據(jù)項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理。涉及投后重大事項(xiàng)的，向相應(yīng)行業(yè)主管部門報(bào)批后予以執(zhí)行。
8．子基金設(shè)立方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，基金管理公司應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向行業(yè)主管部門報(bào)批，并按回復(fù)予以執(zhí)行。
（二）效益類子基金設(shè)立和管理一般程序?yàn)椋?/p>
1．由市屬一級(jí)公司委托基金管理公司進(jìn)行預(yù)審。由基金管理公司組織財(cái)務(wù)、法務(wù)、專利等盡職調(diào)查，并形成相應(yīng)盡調(diào)報(bào)告報(bào)基金公司審議；已有獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)出具盡職調(diào)查報(bào)告的，可引用獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告；
2．預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)市屬一級(jí)公司進(jìn)行復(fù)審。市屬一級(jí)公司依據(jù)基金管理公司相關(guān)報(bào)告由市屬一級(jí)公司投委會(huì)進(jìn)行復(fù)審；
3．市屬一級(jí)公司復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后按規(guī)定程序上報(bào)審批；
4．基金管理公司負(fù)責(zé)對(duì)審批通過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行產(chǎn)業(yè)基金投資，并負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)管和后續(xù)服務(wù)。
五、投資子基金退出
（一）產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立的子基金，應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明產(chǎn)業(yè)基金的退出期限、退出條件和退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購(gòu)以及解散清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。
（二）產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可無(wú)需其他出資人同意，按照投資項(xiàng)目審議決策程序報(bào)批后選擇停止后續(xù)出資、贖回已到位資金或退出：
1．子基金成立方案獲得批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)6個(gè)月的。
2．產(chǎn)業(yè)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)6個(gè)月的。
3．子基金成立運(yùn)行12個(gè)月內(nèi)，子基金或管理人關(guān)聯(lián)基金尚未為臨海引入項(xiàng)目或直接向臨海市內(nèi)企業(yè)投資的。
4．政策性子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的，或績(jī)效達(dá)不到預(yù)期效果的。
5．子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
6．發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
（三）產(chǎn)業(yè)基金需要資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的重要參考。
（四）產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒(méi)有約定的，如擬受讓方為國(guó)有全資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，政策性項(xiàng)目報(bào)相應(yīng)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)、效益類項(xiàng)目報(bào)市屬一級(jí)公司批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；如擬受讓方為非國(guó)有全資公司或非國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場(chǎng)交易的，應(yīng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開(kāi)掛牌方式辦理退出。
（五）產(chǎn)業(yè)基金政府出資部分實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收益（扣除投資本金、管理費(fèi)以及其他各項(xiàng)費(fèi)用后的收益）年化收益率（單利）達(dá)到稅前8%門檻收益率的超額部分（以下簡(jiǎn)稱“超額收益”），原則上提取超額收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)給予基金管理人。為更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，政府出資部分可予以讓利，可從超額收益中再提取一定比例進(jìn)行讓利，報(bào)基金管理委員會(huì)研究決定。具體讓利對(duì)象包括子基金管理人、項(xiàng)目方和其他社會(huì)資本出資方。
（六）產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，當(dāng)有超額收益讓利的子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，可以由超額收益的讓利對(duì)象承擔(dān)一定比例的虧損，產(chǎn)業(yè)基金和其他出資人以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
六、風(fēng)險(xiǎn)防控與管理
（一）子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托一家中國(guó)境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行（所在地）原則上由子基金章程（合伙協(xié)議）明確并報(bào)基金公司備案。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。
（二）子基金對(duì)企業(yè)的股權(quán)投資，不超過(guò)被投資企業(yè)投后總股權(quán)的20%；對(duì)單個(gè)企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過(guò)該子基金規(guī)模的20%；對(duì)于圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目，經(jīng)市委財(cái)經(jīng)委員會(huì)會(huì)議研究決定后可不受本條所設(shè)出資比例限制。
（三）加強(qiáng)子基金風(fēng)險(xiǎn)防范，以合伙協(xié)議、章程等多種方式提前對(duì)子基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。
（四）產(chǎn)業(yè)基金管理人要加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，要按協(xié)議終止與子基金管理機(jī)構(gòu)的合作；
（五）基金公司督促產(chǎn)業(yè)基金投資合作的子基金管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目企業(yè)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期提交項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。
每季度結(jié)束后60日內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)要將子基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況報(bào)基金公司審核，經(jīng)行業(yè)主管部門或市屬一級(jí)公司復(fù)審后報(bào)基金管理委員會(huì)辦公室備案。
會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)要向基金公司提交子基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金公司審核，報(bào)行業(yè)主管部門或市屬一級(jí)公司復(fù)審后，報(bào)基金管理委員會(huì)辦公室備案。
（六）子基金投資企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營(yíng)異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營(yíng)停頓等重大事項(xiàng)，子基金管理人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向產(chǎn)業(yè)基金管理人報(bào)告。行業(yè)主管部門或市屬一級(jí)公司在收到產(chǎn)業(yè)基金管理人關(guān)于重大事項(xiàng)的反饋報(bào)告后應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向基金管理委員會(huì)辦公室報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>
七、附則
（一）對(duì)子基金運(yùn)作中發(fā)生的弄虛作假或不按規(guī)定用途使用、截留挪用資金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。
（二）各相關(guān)部門、人員在子基金運(yùn)作和管理過(guò)程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度盡職履職到位，審批程序合法、合規(guī)、完整、有效，無(wú)違紀(jì)違法行為，經(jīng)核實(shí)確因投資項(xiàng)目難以預(yù)見(jiàn)等因素以及市場(chǎng)行情變化等原因造成損失的，對(duì)相關(guān)部門和人員予以容錯(cuò)免責(zé)。
（三）本辦法自2022年3月17日起實(shí)行，由臨海市人民政府辦公室負(fù)責(zé)解釋。
