各縣（市、區(qū)）財政局、市級有關(guān)單位：
為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，支持種子期、初創(chuàng)期和早中期科技創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，規(guī)范和加強(qiáng)臺州市科技創(chuàng)新基金投資管理，現(xiàn)將《臺州市科技創(chuàng)新基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
臺州市財政局
2022年2月23日
臺州市科技創(chuàng)新基金管理辦法
為推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，推動臺州人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新跨越式發(fā)展，助推經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，現(xiàn)根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺財企發(fā)〔2021〕6號）、《關(guān)于建設(shè)高素質(zhì)強(qiáng)大人才隊伍的若干意見》（臺市委發(fā)〔2020〕64號）等文件精神，制定本辦法。
一、總則
（一）臺州市科技創(chuàng)新基金（簡稱“科創(chuàng)基金”）重點支持種子期、初創(chuàng)期和早中期科技創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，以創(chuàng)新驅(qū)動臺州產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。
（二）科創(chuàng)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運(yùn)作。
（三）科創(chuàng)基金由臺州市優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)基金出資，不單設(shè)科創(chuàng)基金法人主體，通過設(shè)立天使夢想子基金、科技創(chuàng)新子基金和直接股權(quán)投資的形式開展運(yùn)作。
（四）科創(chuàng)基金主要用于支持臺州科技創(chuàng)新平臺、臺州人才新政、“500精英計劃”、“科技新長征”等政策所涵蓋項目，以及其他高端人才創(chuàng)業(yè)或科技創(chuàng)新型企業(yè)。
二、天使夢想子基金
（一）天使夢想子基金初始規(guī)模為2億元，實行專戶管理，獨立核算，循環(huán)使用，視基金運(yùn)作和管理情況報市決策委員會批準(zhǔn)后逐步擴(kuò)大規(guī)模。
（二）天使夢想子基金重點支持具有創(chuàng)業(yè)夢想和創(chuàng)業(yè)精神的人才團(tuán)隊，引導(dǎo)和帶動金融資本、社會資本支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，形成創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新重點示范效應(yīng)，推動我市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新加快發(fā)展。
（三）天使夢想子基金采取“資助+期權(quán)+激勵”相結(jié)合的運(yùn)作模式，根據(jù)項目培育階段不同分步實施，從而構(gòu)建“創(chuàng)業(yè)苗圃+孵化器+加速器”的創(chuàng)業(yè)全程孵化鏈條。
（四）天使夢想子基金管理委員會由市人力社保局召集，由市委人才辦、市財政局、市經(jīng)信局、市科技局、市人力社保局、市金融辦和市金投集團(tuán)組成，辦公室設(shè)在市金投集團(tuán)。
（五）天使夢想子基金評審委員庫由行業(yè)評委、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、成功創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家以及經(jīng)驗豐富的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師等組成。
項目評審委員共計9名，由市經(jīng)信局、市科技局、市人力社保局和市金融辦分別委派1名，另從評審委員庫中隨機(jī)抽取5名組成。
（六）天使夢想子基金資助投資對象為2011年以來入選的市“500精英計劃”人才創(chuàng)業(yè)項目。
（七）天使夢想子基金針對不同等級和不同階段的人才創(chuàng)業(yè)項目進(jìn)行分類支持。
1.對入選市“500精英計劃”的人才創(chuàng)業(yè)項目經(jīng)評審委員會評估可申請首輪資助，在該項目接受資助后首次引入社會股權(quán)融資時，天使夢想子基金按該輪投前估值行權(quán)將資金轉(zhuǎn)換為股份。
2.對年主營業(yè)務(wù)銷售額100萬元及以上的人才創(chuàng)業(yè)項目，經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)及評審委員會評估可申請最多1輪的追加資助。
3.對已獲得第三方社會資本投資的人才創(chuàng)業(yè)項目，經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)評估可申請一定比例的追加跟投。
（八）天使夢想子基金投資類型和標(biāo)準(zhǔn)。
1.首期資助
對認(rèn)定為頂尖人才創(chuàng)業(yè)項目的，資助標(biāo)準(zhǔn)為每個項目300萬元；認(rèn)定為領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)項目的，資助標(biāo)準(zhǔn)為每個項目200萬元；認(rèn)定為高端人才創(chuàng)業(yè)項目或“500精英計劃”A類的，資助標(biāo)準(zhǔn)為每個項目150萬元；認(rèn)定為“500精英計劃”B類的，資助標(biāo)準(zhǔn)為每個項目80萬元；認(rèn)定為“500精英計劃”C類的，資助標(biāo)準(zhǔn)為每個項目30萬元。行業(yè)主管部門推薦的重要人才創(chuàng)業(yè)項目，資助標(biāo)準(zhǔn)可實行“一事一議”。
2.追加資助
對上年（提交申請的前一個會計年度）主營業(yè)務(wù)收入100萬元及以上的人才創(chuàng)業(yè)項目，可以按照以下標(biāo)準(zhǔn)追加資助：根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)及評審委員會的評估結(jié)果，90分及以上的追加資助600萬元，80分及以上的追加資助320萬元，70分及以上的追加資助120萬元。同一項目最多接受1輪追加天使夢想子基金資助。
對同時符合首期資助和追加資助申請條件的人才創(chuàng)業(yè)項目，可同時申請首期資助和追加資助，根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)疊加資助金額。
3.追加跟投
對已獲得第三方社會資本投資的人才創(chuàng)業(yè)項目，由市金投集團(tuán)委托第三方機(jī)構(gòu)評估后，可按第三方社會資本投資額30%申請最高不超過2000萬元的追加跟投。
（九）天使夢想子基金運(yùn)作流程
1.創(chuàng)業(yè)項目團(tuán)隊向?qū)俚亍?00精英計劃”專項工作辦公室提出（首次資助/追加資助/追加跟投）申請，并提交《天使夢想基金項目資助（投資）申報表》（附件1）、項目介紹材料（例如：商業(yè)計劃書、盡職調(diào)查書等）。
2.屬地“500精英計劃”專項工作辦公室應(yīng)在10個工作日內(nèi)確認(rèn)申請企業(yè)的“500精英計劃”資格并將申請材料轉(zhuǎn)交市金投集團(tuán)。
3.市金投集團(tuán)根據(jù)收到的申請材料，對申請首次資助的創(chuàng)業(yè)企業(yè)組織項目評審委員會進(jìn)行評估篩選；對申請追加資助的創(chuàng)業(yè)企業(yè)委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估后報評審委員會審議；對申請追加跟投的創(chuàng)業(yè)企業(yè)委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估后由市金投集團(tuán)相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議。
4.評估篩選結(jié)束后，市金投集團(tuán)將篩選結(jié)果報天使夢想子基金管理委員會審批。市金投集團(tuán)根據(jù)審批結(jié)果，經(jīng)公示5個工作日無異議后，與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊簽署協(xié)議（投資協(xié)議由雙方談判另行擬定），及時撥付資助或跟投款。
5.獲得天使夢想子基金資助后，在引進(jìn)首次社會股權(quán)融資時（獲得貨幣投資），根據(jù)資助協(xié)議，由天使夢想子基金根據(jù)該輪投前估值行權(quán)，將資助資金轉(zhuǎn)為對創(chuàng)業(yè)投資項目企業(yè)的投資，并辦理股權(quán)登記手續(xù)，行權(quán)過程無須評估。
6.天使夢想子基金行權(quán)完畢后，在行權(quán)項目引入次輪股權(quán)融資時，天使夢想子基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式退出所持股權(quán)，退出過程無須評估。協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的股權(quán)可以優(yōu)先由項目團(tuán)隊回購。退出股權(quán)溢價的收益（采用稅后收益，并扣除歷年LPR計算的資金成本）的70%部分，一次性獎勵給創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊，其余股權(quán)溢價和投資本金轉(zhuǎn)入天使夢想子基金專戶循環(huán)使用。
（十）項目評審委員會及第三方機(jī)構(gòu)主要針對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的團(tuán)隊、商業(yè)模式、技術(shù)先進(jìn)性、市場前景、計劃目標(biāo)的合理性、實施項目的基本資金條件、相關(guān)信息的真實性等方面根據(jù)進(jìn)行評估篩選。
項目評審委員會其中7票同意視為項目通過篩選。具體實施細(xì)則由市金投集團(tuán)另行制定。
評估追加資助、跟投的第三方機(jī)構(gòu)由市金投集團(tuán)選聘股權(quán)投資行業(yè)內(nèi)知名的或國資參控股的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
（十一）追加跟投項目后續(xù)管理及其他未約定事項參考市金投集團(tuán)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（十二）市金投集團(tuán)每年向市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告當(dāng)年科創(chuàng)基金投資情況。
三、科技創(chuàng)新子基金
（一）科技創(chuàng)新子基金由臺州市優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)基金與社會資本合作設(shè)立，臺州市優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)基金合計出資額不超過3億元，下設(shè)的每個子基金中臺州政府方（包括臺州市優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)基金）出資比例不超過30%。
（二）科技創(chuàng)新子基金重點投資經(jīng)認(rèn)定或擬引進(jìn)的人才創(chuàng)業(yè)、具有高級人才的對我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有帶動作用的創(chuàng)新項目、創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)業(yè)早期的科技型中小微企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等。
（三）科技創(chuàng)新子基金通過設(shè)立“定向基金”和“非定向基金”模式開展運(yùn)作。
1.“定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，以市內(nèi)特定人才科創(chuàng)項目為投資標(biāo)的子基金。定向基金出資結(jié)構(gòu)中，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規(guī)模的20%，特別重大項目經(jīng)基金管理委員會審定后可不受本款所設(shè)出資比例限制。
2.“非定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，投向非特定對象的子基金。與執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規(guī)模的20%。
（四）科技創(chuàng)新子基金投資市內(nèi)人才科創(chuàng)項目的資金總額不得低于臺州政府方出資金額的1.2倍。
（五）科技創(chuàng)新子基金及其他政府產(chǎn)業(yè)基金按照協(xié)議約定，完成對臺州內(nèi)種子期、初創(chuàng)期人才創(chuàng)業(yè)項目投資的，相應(yīng)的基金管理人可向市金投集團(tuán)提出基金讓利退出申請，報經(jīng)市金投集團(tuán)決策委員會認(rèn)定后，臺州政府出資部分收益（應(yīng)采用稅后收益，并扣除歷年LPR計算的資金成本）的35%用于獎勵人才團(tuán)隊，臺州政府出資部分收益的15%用于獎勵基金管理人。臺州政府出資部分無收益或虧損的，不得向合作對象支付獎勵。
四、直接股權(quán)投資
（一）直接股權(quán)投資是指由臺州市優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)基金直接投資經(jīng)市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)文認(rèn)定的市級“一事一議”頂尖人才創(chuàng)業(yè)項目。直接股權(quán)投資首輪投資額不超過1億元。
（二）基金管理機(jī)構(gòu)在前期參與擬引進(jìn)“一事一議”頂尖人才（團(tuán)隊）支持方案的洽談，根據(jù)市政府常務(wù)會議審議通過的“一事一議”支持方案（包括投資模式、投資期限、投資金額、投資估值、收益分配、讓利措施、退出方式等）與頂尖人才（團(tuán)隊）簽署相應(yīng)協(xié)議。
（三）基金完成項目退出后，頂尖人才（團(tuán)隊）可提出讓利申請，并根據(jù)項目發(fā)展情況自行選擇“基礎(chǔ)讓利標(biāo)準(zhǔn)”或“上市讓利標(biāo)準(zhǔn)”。
1.基礎(chǔ)讓利標(biāo)準(zhǔn)。基金該筆投資收益（原則應(yīng)采用稅后收益，并扣除歷年LPR計算的資金成本）的70%用于獎勵頂尖人才（團(tuán)隊）?；鹪摴P投資無收益或虧損的，不得向頂尖人才（團(tuán)隊）支付獎勵。
2.上市讓利標(biāo)準(zhǔn)。頂尖人才（團(tuán)隊）創(chuàng)業(yè)項目在獲得科創(chuàng)基金投資后5年內(nèi)成功在國內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，基金該筆投資收益（原則應(yīng)采用稅后收益，并扣除歷年LPR計算的資金成本）的100%用于獎勵頂尖人才（團(tuán)隊）。項目上市時間每延遲一年，讓利標(biāo)準(zhǔn)降低20%。科創(chuàng)基金該筆投資無收益或虧損的，不得向頂尖人才（團(tuán)隊）支付獎勵。
五、其他
（一）本辦法未明確事項，根據(jù)《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）本辦法于2022年3月26日起施行，《臺州市科技創(chuàng)新基金管理辦法》（臺財企發(fā)〔2018〕30號）同時廢止。
