各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門、直屬各單位：
為全面貫徹《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省深入實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021—2025年）的通知》（浙政發(fā)〔2021〕6號）精神，實(shí)施企業(yè)上市“3030”行動，確保2025年末全市上市公司達(dá)到30家以上、總市值達(dá)到3000億元以上，打造資本市場衢州板塊，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就高質(zhì)量實(shí)施企業(yè)上市“3030”行動提出如下意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，忠實(shí)踐行“八八戰(zhàn)略”、奮力打造“重要窗口”，充分發(fā)揮資本市場在資源配置和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的引導(dǎo)撬動作用，系統(tǒng)強(qiáng)化資金全過程參與、政策全周期支持和服務(wù)全鏈條保障，統(tǒng)籌推動上市公司擴(kuò)量提質(zhì)增效，積極促進(jìn)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做優(yōu)做強(qiáng)，全力助推“工業(yè)強(qiáng)市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略實(shí)施，為打造四省邊際共同富裕示范區(qū)、四省邊際中心城市提供有力支撐。
二、目標(biāo)任務(wù)
按照“引導(dǎo)推進(jìn)一批、培育壯大一批、輔導(dǎo)備案一批、報(bào)會排隊(duì)一批、上市掛牌一批、做大做強(qiáng)一批”工作思路，建立目標(biāo)化、清單化、協(xié)同化、閉環(huán)化工作機(jī)制，構(gòu)筑企業(yè)上市全周期梯隊(duì)，不斷壯大高質(zhì)量發(fā)展上市公司群體，確保上市公司數(shù)量和總市值處于四省九地市前列。
——梯隊(duì)企業(yè)擴(kuò)容。每年動態(tài)保有100家以上上市梯隊(duì)企業(yè)，其中上市培育企業(yè)60家左右，擬上市企業(yè)40家左右。
——企業(yè)上市加速。到2025年末，新增上市公司25家左右，實(shí)現(xiàn)滬深主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所均有衢州上市公司。
——公司發(fā)展提質(zhì)。到2025年末，上市公司完成并購重組100億元以上，力爭上市公司總市值占當(dāng)年GDP比重達(dá)到100%以上，保持全市上市公司無股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)良好態(tài)勢。
——融資能力增強(qiáng)。到2025年末，實(shí)現(xiàn)新增直接融資1000億元以上，其中上市公司資本市場融資220億元以上，直接融資規(guī)模占全社會新增融資規(guī)模比重保持在20%以上。
三、工作舉措
（一）實(shí)施梯隊(duì)企業(yè)擴(kuò)容工程。
1．建立百家上市梯隊(duì)企業(yè)庫。建立上市培育、簽約規(guī)范、輔導(dǎo)備案、報(bào)會排隊(duì)4個層次的上市梯隊(duì)企業(yè)庫，推動一批優(yōu)質(zhì)規(guī)上企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和專精特新企業(yè)納入上市梯隊(duì)企業(yè)庫。對入庫企業(yè)實(shí)行動態(tài)管理，每季評估入庫企業(yè)股改上市情況。對主體資格合格、上市意愿明確、公司治理規(guī)范、主營業(yè)務(wù)突出、創(chuàng)新性成長性較強(qiáng)、經(jīng)營財(cái)務(wù)指標(biāo)較好，且經(jīng)過2—3年培育能達(dá)到上市要求的企業(yè)，及時調(diào)整入庫，持續(xù)跟蹤服務(wù)；及時調(diào)出不符合入庫條件或上市意愿不強(qiáng)、動作遲滯的企業(yè)。
2．加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。科學(xué)制定年度上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)和行業(yè)指導(dǎo)計(jì)劃。每年組織1—2次上市梯隊(duì)企業(yè)集中培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)上市梯隊(duì)企業(yè)和規(guī)上企業(yè)培訓(xùn)全覆蓋；組織產(chǎn)業(yè)專家對龍頭骨干企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)化指導(dǎo)；支持中介機(jī)構(gòu)開展企業(yè)上市和資本市場工具運(yùn)用方面的培訓(xùn)。對擬上市掛牌企業(yè)高管參加高等院校、專業(yè)機(jī)構(gòu)為期6個月以上資本市場理論知識系統(tǒng)化培訓(xùn)的，給予適當(dāng)補(bǔ)助。
3．科學(xué)引導(dǎo)上市路徑。支持主業(yè)突出的成熟型企業(yè)到主板上市，成長性強(qiáng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，核心競爭力明顯的科技型企業(yè)到科創(chuàng)板上市，新三板企業(yè)到北交所上市并努力轉(zhuǎn)板。支持符合境外上市條件企業(yè)到境外主流證券交易所上市。支持國有企業(yè)深化混合所有制改革，推動不同類型優(yōu)質(zhì)國有企業(yè)在境內(nèi)相應(yīng)板塊上市。對主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市企業(yè)實(shí)行分階段獎勵，境外上市企業(yè)實(shí)行一次性獎勵。
（二）實(shí)施培育企業(yè)成長工程。
1．加強(qiáng)與浙江省股權(quán)交易中心合作。設(shè)立浙江省股權(quán)交易中心衢州服務(wù)中心，形成衢州服務(wù)中心+N個縣（市、區(qū)）工作站的工作格局。依托與浙江省股權(quán)交易中心合作的創(chuàng)投公司、證券公司、銀行、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，為掛牌企業(yè)對接資本市場提供全周期、全流程、全功能的專業(yè)化培育服務(wù)，提升企業(yè)現(xiàn)代化管理水平，夯實(shí)首發(fā)上市基礎(chǔ)。積極推進(jìn)企業(yè)在浙江省股權(quán)交易中心成長板、科創(chuàng)助力板等板塊掛牌，給予企業(yè)一次性獎勵。
2．組建衢州市企業(yè)上市與投資并購促進(jìn)會。引導(dǎo)市內(nèi)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、高校院所等單位發(fā)起組建衢州市企業(yè)上市與投資并購促進(jìn)會。支持促進(jìn)會開展形式多樣的培訓(xùn)交流活動，實(shí)現(xiàn)資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)、上市公司與非上市公司、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)資源共享、合作交流。發(fā)揮上市公司、中介機(jī)構(gòu)等會員的“傳幫帶”作用，提升上市培育企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、股改推進(jìn)、券商輔導(dǎo)、募投項(xiàng)目運(yùn)作等實(shí)操能力。依托浙江省股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會和浙江省并購聯(lián)合會，促成企業(yè)獲得資本、人才、技術(shù)等要素。
3．培育壯大本土中介機(jī)構(gòu)。鼓勵本土機(jī)構(gòu)通過改制、合并等方式做大做強(qiáng)，選派優(yōu)秀從業(yè)人員赴市外頭部機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)對上市培育服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，建立健全服務(wù)績效信息披露、失信懲戒、跟蹤評價等機(jī)制，打造法律、財(cái)會、評估、財(cái)顧等機(jī)構(gòu)共生共榮生態(tài)圈。
4．拓寬企業(yè)融資渠道。支持企業(yè)引入外部戰(zhàn)略投資者，對企業(yè)引進(jìn)私募股權(quán)投資資金（政府產(chǎn)業(yè)基金除外），酌情給予獎勵。向銀行等金融機(jī)構(gòu)推介已引入股權(quán)投資的企業(yè)，積極開展投貸聯(lián)動。支持金融機(jī)構(gòu)開展并購貸款、銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)，對并購重組提供融資支持。支持政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)開發(fā)專項(xiàng)產(chǎn)品，對上市梯隊(duì)企業(yè)給予擔(dān)保，擔(dān)保費(fèi)率原則上不超過現(xiàn)行政策性擔(dān)保費(fèi)率。支持政府產(chǎn)業(yè)基金以股權(quán)投資方式優(yōu)先投資上市梯隊(duì)企業(yè)，加大對上市掛牌公司并購重組開放力度。
（三）實(shí)施上市公司提質(zhì)工程。
1．支持募投項(xiàng)目落地。支持?jǐn)M上市掛牌企業(yè)、上市掛牌公司募投項(xiàng)目落地衢州，以新設(shè)公司實(shí)施的募投項(xiàng)目享受招商引資相關(guān)政策，未新設(shè)公司的享受企業(yè)技術(shù)改造相關(guān)政策。加強(qiáng)募投項(xiàng)目落地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)服務(wù)，及時解決項(xiàng)目立項(xiàng)、用地、環(huán)評等環(huán)節(jié)遇到的問題。對募投項(xiàng)目超過1年難以落地的，實(shí)施市級統(tǒng)籌，協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目選址落地、要素支持、政策獎勵、考核指標(biāo)和收益分配等事宜。
2．支持并購重組和再融資。支持上市掛牌公司開展產(chǎn)業(yè)并購，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游及內(nèi)外部資源。積極引入技術(shù)研發(fā)、管理團(tuán)隊(duì)、商業(yè)模式、營銷渠道，推動高端品牌、高端技術(shù)等領(lǐng)域并購項(xiàng)目落地。支持上市掛牌公司圍繞優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)開展分類重組，利用資本市場再融資工具，做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈、做深價值鏈。上市掛牌公司成功實(shí)施并購重組達(dá)到控股要求的，按并購方實(shí)際出資額給予適當(dāng)獎勵。對上市掛牌公司通過再融資獲得募集資金的，按實(shí)際投資額給予適當(dāng)獎勵。支持市（縣）國資公司參與市內(nèi)上市公司定向增發(fā)。
3．提升上市公司治理水平。將上市公司治理納入市域治理現(xiàn)代化建設(shè)體系，不斷完善公司治理，規(guī)范內(nèi)部控制，提高信息披露質(zhì)量。督促上市公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，強(qiáng)化董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)自律和風(fēng)險(xiǎn)意識，防范上市公司股權(quán)質(zhì)押、債券兌付等風(fēng)險(xiǎn)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，依法嚴(yán)厲打擊中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為。
（四）實(shí)施企業(yè)上市暢通工程。
1．優(yōu)化“一件事”服務(wù)。建立“領(lǐng)導(dǎo)掛聯(lián)＋部門聯(lián)動＋專班推進(jìn)”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制。市領(lǐng)導(dǎo)掛聯(lián)上市公司，區(qū)塊領(lǐng)導(dǎo)掛聯(lián)上市梯隊(duì)企業(yè)，實(shí)行責(zé)任包干。相關(guān)職能部門切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)效，堅(jiān)決遏制任性執(zhí)法、過度行政等行為；實(shí)施適度容錯機(jī)制，對符合法定情形的，依法予以從輕、減輕或不予處罰；按上市審核要求，及時依法認(rèn)定出具無重大違法違規(guī)證明和行政處罰信用核查報(bào)告等材料；尊重歷史事實(shí)，妥善協(xié)調(diào)解決上市梯隊(duì)企業(yè)歷史遺留問題。
2．強(qiáng)化全過程督辦。堅(jiān)持屬地為主原則，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市和上市公司發(fā)展相關(guān)問題。各區(qū)塊掛聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門難以協(xié)調(diào)解決的，經(jīng)區(qū)塊主要領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后提交市推進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)工作組研究解決；仍未解決的，提交市工業(yè)強(qiáng)市領(lǐng)導(dǎo)小組研究解決。市政府督查室全程跟蹤問效，嚴(yán)肅問責(zé)因工作不力、推諉扯皮、效率低下等情形影響企業(yè)上市推進(jìn)的責(zé)任單位和負(fù)責(zé)人。
3．實(shí)施全鏈條跟進(jìn)。加快推進(jìn)以上市掛牌為目的的企業(yè)股改，對股改過程中因支出增加、效益增長形成的地方綜合貢獻(xiàn)給予適當(dāng)補(bǔ)助。指導(dǎo)培育企業(yè)選擇合適中介機(jī)構(gòu)，開展企業(yè)規(guī)范化改造。指導(dǎo)簽約規(guī)范企業(yè)制定輔導(dǎo)規(guī)范工作計(jì)劃，加快上市工作進(jìn)度。指導(dǎo)輔導(dǎo)備案企業(yè)開展輔導(dǎo)驗(yàn)收，及時申報(bào)報(bào)會材料。指導(dǎo)報(bào)會排隊(duì)企業(yè)做好審核問題反饋。
四、工作保障
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。充實(shí)市推進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)工作組力量，發(fā)揮專項(xiàng)工作組牽頭組織、市級相關(guān)職能部門協(xié)同配合作用，堅(jiān)持專班推進(jìn)、清單管理、督查落實(shí)，將推進(jìn)企業(yè)上市列入年度工作計(jì)劃，定期性會商、清單化推進(jìn)、閉環(huán)式管理。各區(qū)塊同步建立健全推進(jìn)企業(yè)上市工作機(jī)制。
（二）強(qiáng)化考核評價。強(qiáng)化正向激勵，將企業(yè)上市掛牌工作作為市委市政府對各區(qū)塊綜合考核工作的重要內(nèi)容。強(qiáng)化部門綜合評價，將推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作作為部門年終綜合考核內(nèi)容，對協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌重大問題成效顯著的單位給予通報(bào)表揚(yáng)。
（三）強(qiáng)化氛圍營造?？偨Y(jié)推廣企業(yè)上市掛牌和資本市場工具運(yùn)用的典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法，講好衢州資本市場發(fā)展故事。加強(qiáng)宣傳報(bào)道，營造濃厚上市氛圍，把更多企業(yè)推向資本市場。
本意見自2022年5月26日起施行，其中所涉政策自2022年1月1日起執(zhí)行，如遇政策調(diào)整，按新政策執(zhí)行。各縣（市、區(qū)）可根據(jù)本意見制定相應(yīng)政策并實(shí)施。
附件：高質(zhì)量實(shí)施企業(yè)上市“3030”行動的若干意見配套政策
衢州市人民政府辦公室
2022年4月26日
（此件公開發(fā)布）
附件
高質(zhì)量實(shí)施企業(yè)上市“3030”行動的若干意見配套政策
一、對擬上市掛牌企業(yè)高管參加高校院所、專業(yè)機(jī)構(gòu)為期6個月以上資本市場理論知識系統(tǒng)化培訓(xùn)的，給予50%學(xué)費(fèi)補(bǔ)助，每人每次限3萬元以內(nèi)，每家企業(yè)不超過3人。
二、對以上市掛牌為目的的企業(yè)股份制改造給予適當(dāng)補(bǔ)助，包括但不限于以下情形：
（一）企業(yè)股改過程中因?qū)徲?jì)調(diào)增利潤所形成的地方綜合貢獻(xiàn)，財(cái)政給予全額獎勵。
（二）企業(yè)股改過程中自然人股東（含以有限合伙企業(yè)平臺持股的自然人股東）以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發(fā)行外的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊資本金所形成的地方綜合貢獻(xiàn)，財(cái)政給予全額獎勵。
（三）企業(yè)股改過程中同一控制下進(jìn)行合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重組，涉及到土地房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶所產(chǎn)生的支出，按相應(yīng)企業(yè)實(shí)際支出的20%給予財(cái)政補(bǔ)助；涉及到自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，對自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益所形成的地方綜合貢獻(xiàn)，財(cái)政給予全額獎勵；自然人以非貨幣性資產(chǎn)增資入股所形成的地方綜合貢獻(xiàn)，財(cái)政給予全額獎勵。
三、支持企業(yè)股改增效。對申請?jiān)谥靼濉⒖苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及北交所上市的企業(yè)，從輔導(dǎo)備案至成功上市（最長3年），按當(dāng)年（第1年為輔導(dǎo)備案年度）較上年增加利潤所形成的地方綜合貢獻(xiàn)財(cái)政給予全額獎勵，“畝均效益”綜合評價按上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（最長3年）。
四、支持企業(yè)掛牌浙江省股權(quán)交易中心。對專精特新企業(yè)、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)在浙江省股權(quán)交易中心成長板、科創(chuàng)助力板等板塊掛牌的，獎勵30萬元。
五、企業(yè)在新三板掛牌給予100萬元獎勵（基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層獎勵標(biāo)準(zhǔn)一致，基礎(chǔ)層進(jìn)入創(chuàng)新層不再另行獎勵）；新三板掛牌企業(yè)申請?jiān)诒苯凰鲜?，?shí)行分階段獎勵，輔導(dǎo)備案受理后獎勵100萬元、上市申請獲北交所受理后獎勵100萬元、上市交易后獎勵100萬元；北交所轉(zhuǎn)板滬深交易所獎勵200萬元。
六、企業(yè)申請?jiān)谥靼?、?chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，實(shí)行分階段獎勵，輔導(dǎo)備案受理后獎勵200萬元、上市申請獲中國證監(jiān)會或證券交易所受理后獎勵100萬元、上市交易后獎勵300萬元。
七、對成功在境外主流證券交易所上市的企業(yè)，給予上市公司一次性獎勵300萬元；對外地上市公司將注冊地和納稅地遷入衢州的，按招商引資相關(guān)政策給予獎勵。
八、上市掛牌公司成功實(shí)施并購重組達(dá)到控股要求的，按并購方實(shí)際出資額的3‰給予獎勵，最高不超過300萬元。以發(fā)行股票支付的，按交易價格確認(rèn)為并購方實(shí)際出資額。
九、企業(yè)引進(jìn)私募股權(quán)投資資金（政府產(chǎn)業(yè)基金除外，其中擬上市掛牌企業(yè)包括員工增加出資、員工持股平臺投資等），每次按所募資金的1%一次性獎勵給企業(yè)，每家企業(yè)每年最高不超過100萬元。
十、企業(yè)在中國多層次資本市場首次公開發(fā)行募集資金，按募集資金在衢州轄區(qū)內(nèi)實(shí)際投資額3‰給予獎勵，最高不超過300萬元。上市掛牌公司在中國多層次資本市場再融資（配股、增發(fā)、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、公司債、可轉(zhuǎn)債等）募集資金，按募集資金在衢州轄區(qū)內(nèi)實(shí)際投資額3‰給予獎勵，每家企業(yè)每年最高不超過500萬元。企業(yè)首發(fā)融資和上市掛牌公司再融資涉及注冊地與投資地跨縣（市、區(qū)）的，按照“誰受益、誰補(bǔ)助”原則落實(shí)獎勵（招商引資協(xié)議已約定不予獎勵的除外）。
