市直屬各單位，市屬各國有企業(yè)：
為更好發(fā)揮市產業(yè)基金引導作用，提高市產業(yè)基金投資運作效率，特修訂《龍港市政府產業(yè)基金管理暫行辦法》（龍政辦發(fā)〔2021〕15號），現(xiàn)將修訂內容公布如下：
一、原第三條條款中內容“市政府產業(yè)基金規(guī)模定為5億元人民幣，由市財政統(tǒng)籌安排?！毙薷臑椤笆姓a業(yè)基金規(guī)模定為20億元人民幣，由市財政統(tǒng)籌安排?！?/p>
二、原第七條條款中內容“市國有資本運營有限公司作為基金法人機構，負責市政府產業(yè)基金的日常管理或委托專業(yè)機構管理。”修改為“市國有資本運營有限公司作為市政府產業(yè)基金受托管理機構，負責組建市產業(yè)基金法人機構，負責市政府產業(yè)基金的日常管理或委托專業(yè)機構管理。”
三、原第十三條第一款條款中內容“‘非定向基金’產業(yè)基金出資原則上不超過 30%，特殊情況一事一議。”修改為“‘非定向基金’產業(yè)基金出資原則上不超過40%，且不能成為第一大股東（第一大出資人），特殊情況一事一議。”
四、原第十三條第五款第4小點條款內容“至少有3名具備 3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員，且團隊有 3 個（含）以上股權投資的成功案例。”修改為“至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員，且團隊或高級管理人員有3個以上股權投資的成功案例?！?/p>
五、原第十六條第一款條款內容“基金組建方案確認后超過1年，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；”修改為“基金組建方案確認后超過6個月，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；”
六、增加第八章“考核監(jiān)督和容錯機制”，增補條款內容如下：
第二十五條 基金管委會辦公室每年組織對投資基金投資運作情況、社會資金放大作用、投資創(chuàng)新帶動效果等情況進行績效考核，將考核結果上報基金管委會審定，并注重考核結果運用?？冃Э己朔桨噶硇兄贫?。
第二十六條 對投資基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā)，對投資基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價。
第二十七條 對投資基金管理堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的容錯糾錯機制。要遵循市場運作規(guī)律，容忍正常的投資風險，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經營）風險等因素造成投資損失的，不作為追責依據(jù)，不追究決策機構、管理機構責任。有下列情形之一的，不適用上述盡職免責的規(guī)定：
（一）違反法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定。
（二）不符合投資基金的投資方向和要求，未按有關政府投資基金的精神和管理辦法，推動投資基金高質量發(fā)展。
（三）不符合規(guī)定決策程序，未經過充分論證和盡職調查，未嚴格遵循投資決策程序，存在違反相關制度和業(yè)務流程的情形。
（四）謀取個人私利，假公濟私為自己、他人或者其他組織謀取不正當利益；明知故犯或者與其他組織或者個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。
（五）對探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，未主動及時挽回損失、消除不良影響或者未有效阻止危害結果擴大。
（六）正常情況下未履行“三重一大”決策制度等民主決策程序的。
本通知自2022年5月29日起施行。
附件：《龍港市政府產業(yè)基金管理暫行辦法》修訂版
中共龍港市委市政府辦公室
2022年4月29日
（此件公開發(fā)布）
附件
《龍港市政府產業(yè)基金管理暫行辦法》修訂版
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和加強龍港市政府產業(yè)基金的管理與運作，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、浙江省財政廳《關于規(guī)范政府產業(yè)基金運作與管理的指導意見》(浙財企〔2015〕70 號)、溫州市人民政府辦公室《關于印發(fā)溫州市政府產業(yè)基金管理暫行辦法的通知》（溫政辦〔2015〕114號）等有關規(guī)定，結合我市實際，特制定本辦法。
第二條 市政府產業(yè)基金由市政府主導設立，按照“政府引導、市場運作、分類管理、防范風險”的原則進行管理，其設立宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用，實現(xiàn)政府主導與市場化運作的有效結合，引導并撬動金融資本和社會資本支持實體經濟發(fā)展，推動我市主導產業(yè)和戰(zhàn)略性重點領域的發(fā)展。
第三條 市政府產業(yè)基金規(guī)模定為20億元人民幣，由市財政統(tǒng)籌安排。今后視我市財力及基金績效情況，經市政府批準后可以逐步擴大規(guī)模。
第二章 組織架構和部門職責
第四條 產業(yè)基金組織架構包括產業(yè)基金管理委員會（以下簡稱基金管委會）、基金法人機構、基金運營機構三個層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職、各負其責。
第五條 基金管委會由市政府主要領導為主任，分管副市長任副主任，市委市政府辦公室（市審計局）、市經濟發(fā)展局、市財政局、市農業(yè)農村局、市投資促進中心、市國有資本運營有限公司等部門主要負責人為成員。
基金管委會主要職責：根據(jù)國家、省市和我市產業(yè)導向及相關規(guī)劃，確定產業(yè)基金投資方向和投資原則，審定基金投資方案、投資協(xié)議（子基金合伙協(xié)議）及批復基金重大事項；負責對基金的監(jiān)督管理、政策指導和統(tǒng)籌協(xié)調等。
第六條 基金管委會下設辦公室（設在市財政局、委托國資運營有限公司運行）。辦公室主要職責：負責基金管委會的日常工作，貫徹落實基金管委會重大決策，協(xié)調基金運作管理中出現(xiàn)的問題等。
第七條 市國有資本運營有限公司作為市政府產業(yè)基金受托管理機構，負責組建市產業(yè)基金法人機構，負責市政府產業(yè)基金的日常管理或委托專業(yè)機構管理。
基金法人機構主要職責：負責政府產業(yè)基金日常管理，授權代履行出資人職責；通過公開方式選配子基金運營機構；簽定章程或合伙協(xié)議、基金退出等事務；定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況，執(zhí)行管委會決議等。
受托專業(yè)機構主要職責：負責收集和匯總基金投資合作意向并進行篩選，組建投資項目庫；開展對擬投資合作項目盡職調查、入股談判、投后管理等。
第八條 各行業(yè)主管部門應研究提出相關領域基金投資信息和需求，落實行業(yè)監(jiān)管和項目對接服務，每半年推薦本行業(yè)的投資對象單。
第三章 投資方向和投資原則
第九條 產業(yè)基金投資項目應符合國家、省和我市產業(yè)政策以及相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領域應具備良好的產業(yè)基礎條件，有一定的人才、技術、項目儲備，能夠有效引領我市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)轉型升級。
第十條 產業(yè)基金重點投向印刷包裝、新材料、高端裝備制造、數(shù)字經濟、現(xiàn)代物流、康養(yǎng)、節(jié)能環(huán)保、旅游休閑、文化創(chuàng)意等產業(yè)和農業(yè)農村發(fā)展項目，不得投向高污染、高能耗、落后產能等國家限制行業(yè)。
第十一條 產業(yè)基金不得從事以下業(yè)務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第十二條 產業(yè)基金主要采用“子基金”和“直接投資”模式進行運作?；鹜顿Y的項目，由基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及投資協(xié)議，行使股東權利，但不參與項目日常經營管理。
第十三條 為吸引更多優(yōu)質項目落戶龍港市，吸引更多的社會資金投向優(yōu)勢特色產業(yè)，設立相關子基金。
（一）子基金分為“定向基金”和“非定向基金”。
定向基金是指以市政府產業(yè)基金為主、社會資本參與的通過私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，以市內特定重大產業(yè)項目為投資標的股權投資基金。
非定向基金是指由市政府產業(yè)基金、社會資本等以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，投向非特定對象的股權投資基金。
“非定向基金”產業(yè)基金出資原則上不超過 40%，且不能成為第一大股東（第一大出資人），特殊情況一事一議?！岸ㄏ蚧稹碑a業(yè)基金出資原則上不做限制。子基金投資于我市的資金總額不得低于產業(yè)基金出資部分。
（二）子基金組織形式：子基金可采用合伙企業(yè)制、公司制、契約制等方式，但以有限合伙制為主。
（三）子基金管理要求：子基金注冊地、托管銀行原則上需設在龍港市；子基金投資團隊關鍵人士需在子基金企業(yè)擔任相應職務，資金募集完成后需按有關規(guī)定完成備案。
（四）子基金投資期限要求：產業(yè)基金合作設立的子基金投資期限一般為 3-5 年，最長不超過 7 年，確需延展投資期限的，按項目投資原有決策程序報批確定。
（五）子基金運營機構要求：產業(yè)基金合作設立的子基金應 委托專業(yè)機構進行運營管理，應符合以下基本條件：
1.在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于 1000 萬元，最近 3 年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第 105 號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員，且團隊或高級管理人員有3個以上股權投資的成功案例；
5.專業(yè)機構在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函或類似材料。
第十四條 產業(yè)基金對市內部分重大項目可實行“直接投資”運作模式，具體可根據(jù)不同類別的投資對象，采取優(yōu)先股、直接參股、參與定向增發(fā)、持有“金股”等不同的股權投資管理形式。直接投資的項目出資中如有非現(xiàn)金資產，需經具備資質的資產評估機構進行評估，合理確定產業(yè)基金出資比例。產業(yè)基金出資比例一般不高于直投項目股權的 20%，且不為第一大股東。
第四章 投資項目退出
第十五條 產業(yè)基金投資項目應在公司章程或合伙協(xié)議中載明退出期限、退出條件和退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應適時采取股權轉讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式實現(xiàn)退出。
第十六條 采取“子基金”運作模式的，市國有資本運營有限公司應與其他出資人在投資基金章程里約定，有下述情況之一 時可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
（一）基金組建方案確認后超過 6個月，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；
（二）產業(yè)基金撥付子基金賬戶 1 年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務的；
（三）子基金投資領域和階段不符合原定政策目標的；
（四）發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。
第十七條 政府產業(yè)基金直接投資的項目，退出時應當按照國有產權管理的有關規(guī)定通過公開市場進行，應當聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和資產評估，作為確定退出價格的重要參考。
第五章 費用和收益管理
第十八條 基金投資項目的收益分配方式應在章程或合伙協(xié)議中載明，可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按同期銀行貸款基準利率收取一定的收益等方式給予適當讓利，但應完善與之相適應的收益讓渡、風險承擔等掛鉤機制。
第十九條 產業(yè)基金發(fā)生的委托管理費用應專項列支，年委托管理費用總額一般為母基金實際投資金額的 6‰，最高不超過1%。
子基金運營機構管理費用按照子基金合伙協(xié)議進行支付，原則上按照基金實際到位資金規(guī)模的一定比例和過往管理業(yè)績確定固定比例的管理費用，按未來業(yè)績確定普通合伙人與有限合伙人的分成。
第六章 監(jiān)督管理與風險防控
第二十條 市政府產業(yè)基金管委會成員單位應根據(jù)各自職責，建立對政府基金運作的相應監(jiān)管機制，健全投資決策委員會的審議決策規(guī)程，按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則確定基金投資項目，并嚴格實行項目公示制度，接受社會各方面的監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)的問題要及時提出整改意見，確保基金規(guī)范運作和管理，更好發(fā)揮基金政策引導作用。
第二十一條 市國有資本運營有限公司要加強對市政府產業(yè)基金運作的內部管理，對政府產業(yè)基金實行專戶管理、專賬核算；建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風控合規(guī)體系及內部管控制度；嚴格實行規(guī)范的投資項目征集、篩選、預審、投入、退出等全過程的運作管理工作，并視工作需要委托專業(yè)機構開展專項審計，有效防范運作風險，確?；疬\營安全和有效。
第七章 定期報告制度
第二十二條 每季度結束后 15 日內，市國有資本運營有限公司要向基金管委會辦公室報送政府產業(yè)基金及子基金投資運作情況。
第二十三條 年度結束后 4 個月內，市國有資本運營有限公司要向基金管委會辦公室提交政府產業(yè)基金年度工作報告和年度財務審計報告。
第二十四條 基金運作和管理中如發(fā)生重大問題，市國有資本運營有限公司應在 7 個工作日內向基金管委會辦公室報告，并提出對問題的處置建議方案。
第八章 考核監(jiān)督和容錯機制
第二十五條 基金管委會辦公室每年組織對投資基金投資運作情況、社會資金放大作用、投資創(chuàng)新帶動效果等情況進行績效考核，將考核結果上報基金管委會審定，并注重考核結果運用?？冃Э己朔桨噶硇兄贫ā?/p>
第二十六條 對投資基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā)，對投資基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價.
第二十七條 對投資基金管理堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的容錯糾錯機制。要遵循市場運作規(guī)律，容忍正常的投資風險，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經營）風險等因素造成投資損失的，不作為追責依據(jù)，不追究決策機構、管理機構責任。有下列情形之一的，不適用上述盡職免責的規(guī)定：
（一）違反法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定。
（二）不符合投資基金的投資方向和要求，未按有關政府投資基金的精神和管理辦法，推動投資基金高質量發(fā)展。
（三）不符合規(guī)定決策程序，未經過充分論證和盡職調查，未嚴格遵循投資決策程序，存在違反相關制度和業(yè)務流程的情形。
（四）謀取個人私利，假公濟私為自己、他人或者其他組織謀取不正當利益；明知故犯或者與其他組織或者個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。
（五）對探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，未主動及時挽回損失、消除不良影響或者未有效阻止危害結果擴大。
（六）正常情況下未履行“三重一大”決策制度等民主決策程序的。
第九章 附 則
第二十八條 本辦法自2022年4月 日起施行。
第二十九條 與上級相關產業(yè)基金合作設立的子基金管理比照上級有關管理辦法執(zhí)行。
