溫州市鹿城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于修改溫州市鹿城區(qū)科創(chuàng)投資基金管理辦法（試行）的通知溫鹿政辦〔2025〕1號
各街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府直屬各單位：
《溫州市鹿城區(qū)科創(chuàng)投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)十屆區(qū)政府第2次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。
溫州市鹿城區(qū)人民政府辦公室
2022年5月10日
（此件公開發(fā)布）
溫州市鹿城區(qū)科創(chuàng)投資基金管理辦法（試行）
為吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在我區(qū)集聚，建立和完善科創(chuàng)投資體系，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的積極作用，根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于加快構(gòu)建科技創(chuàng)新基金體系的若干意見》（浙政辦發(fā)〔2022〕2號）及《溫州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)溫州市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法的通知》（溫政辦〔2021〕73號）精神，制定本辦法。
一、總則
（一）科創(chuàng)投資基金定義。鹿城區(qū)科創(chuàng)投資基金（以下簡稱科創(chuàng)基金）是指由區(qū)政府批準設(shè)立，并按專業(yè)化、市場化方式運作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大作用，引導(dǎo)社會資本加大對鹿城區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點對種子期、初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)實施投資，并提供高水平的創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)及配套服務(wù)，助推中小微科技企業(yè)快速成長，加快科技成果轉(zhuǎn)化，推動我區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。
（二）科技企業(yè)階段劃分標準。本辦法所稱種子期科技企業(yè)是指產(chǎn)品尚處于醞釀和發(fā)明階段的具有獨立法人資格的企業(yè)，僅有原型產(chǎn)品或概念，沒有或很少銷售收入。
本辦法所稱初創(chuàng)期科技企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)或具有商業(yè)模式創(chuàng)新等非上市企業(yè)，且同時符合以下條件：1.原則上企業(yè)在職職工人數(shù)在300人以下；2.企業(yè)上一年度營業(yè)收入在5000萬元人民幣以下，已認定國家高新技術(shù)企業(yè)的，可放寬至1億元。
本辦法所稱成長期科技企業(yè)，是指符合相關(guān)科技型中小企業(yè)評價辦法規(guī)定的條件，并經(jīng)市級及以上科技部門認定的各類科技型中小企業(yè)，原則上上一年度營業(yè)收入不超過2億元。
（三）基金設(shè)立規(guī)模和資金來源?？苿?chuàng)基金規(guī)劃總規(guī)模10億元，區(qū)財政局（國資辦）根據(jù)財政狀況和科創(chuàng)基金投資進度分期出資，并納入?yún)^(qū)級財政預(yù)算管理。資金來源為區(qū)財政撥款、基金投資收益及其他增值收益、國家或省市級資金補助、其他資金等。鼓勵母基金管理機構(gòu)進行市場化融資，區(qū)級財政給予融資成本適當補助。
（四）投資方式?？苿?chuàng)基金主要通過階段參股，與社會資本合作設(shè)立子基金形式進行投資運作，也可探索以定向基金形式投資我區(qū)單一重大科創(chuàng)項目。同時，為支持區(qū)內(nèi)各類重大科技創(chuàng)新平臺發(fā)展，鼓勵引導(dǎo)各平臺自主發(fā)起設(shè)立相關(guān)的科技創(chuàng)新基金，科創(chuàng)基金可進行出資參股。重大定向基金和參與重大創(chuàng)新平臺科創(chuàng)基金投資的操作細則另行制定。
（五）運作原則?？苿?chuàng)基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、杠桿放大、風險可控”的原則進行運作，依據(jù)相關(guān)約定進行投資、管理和退出。
1．政府引導(dǎo)。靈活高效地發(fā)揮政府在經(jīng)濟社會發(fā)展中的調(diào)控職能，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，推動實現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標。
2．市場運作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用?？苿?chuàng)基金主要通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、投后管理等工作由專業(yè)的子基金管理機構(gòu)按照市場化原則進行。
3．杠桿放大?？苿?chuàng)基金要建立對社會資本的多元化激勵機制，在子基金層面廣泛吸引社會資本參與，發(fā)揮財政資金杠桿放大作用。
4．風險可控。對科創(chuàng)基金參股子基金決策、基金管理機構(gòu)治理、資金監(jiān)管等方面進行規(guī)范，建立科創(chuàng)基金績效考核制度，防范資金運作風險。
二、組織架構(gòu)和職責分工
（一）區(qū)政府設(shè)立科創(chuàng)基金管理委員會（以下簡稱管委會），作為科創(chuàng)基金重大投資事項決策機構(gòu)，實行民主集中制決策。管委會辦公室設(shè)在區(qū)科技局，負責管委會日常工作。溫州市鹿城區(qū)工業(yè)發(fā)展集團有限公司（以下簡稱區(qū)工發(fā)集團）全資子公司溫州鹿豐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱鹿豐公司）受托作為科創(chuàng)基金的管理機構(gòu)，具體負責科創(chuàng)基金的管理和運營。
（二）管委會主任委員由區(qū)政府分管科技工作的副區(qū)長擔任，副主任委員由區(qū)政府聯(lián)系科技工作副主任和區(qū)科技局、區(qū)財政局（國資辦）主要負責人擔任；委員包括區(qū)委人才辦、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局、區(qū)財政局（國資辦）、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)金融辦、區(qū)投資促進服務(wù)中心等相關(guān)部門負責人以及區(qū)工發(fā)集團、鹿豐公司負責人。
（三）管委會及各成員單位職責為：
1．管委會職責。管委會經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行以下職責：
（1）確定科創(chuàng)基金主要投資方向。
（2）審議科創(chuàng)基金管理辦法，審定相關(guān)操作細則、資金管理、績效評價等科創(chuàng)基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度。
（3）審定科創(chuàng)基金年度投資計劃及階段參股、定向基金的投資、股權(quán)退出、激勵政策兌現(xiàn)等方案。
（4）審議科創(chuàng)基金年度投資計劃執(zhí)行情況，審定科創(chuàng)基金績效評價結(jié)果及應(yīng)用方案。
（5）審議科創(chuàng)基金建設(shè)管理中出現(xiàn)的其他重大事項及區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。
2．區(qū)科技局職責。區(qū)科技局作為科創(chuàng)基金業(yè)務(wù)主管部門履行相關(guān)職責，同時履行管委會辦公室職責。具體職責如下：
（1）會同區(qū)工發(fā)集團、鹿豐公司擬訂科創(chuàng)基金管理辦法、相關(guān)操作細則、資金監(jiān)管、績效評價等科創(chuàng)基金投資管理相關(guān)制度，并報管委會審議。
（2）作為管委會日常事務(wù)的牽頭、召集和執(zhí)行部門，負責落實管委會決議，并視需要以管委會辦公室名義（區(qū)科技局代章）對外發(fā)布管委會議定事項和公開文件，以及委派人員列席鹿豐公司有關(guān)科創(chuàng)基金的投資決策會議。
（3）負責審查科創(chuàng)基金年度投資計劃以及投資、退出、激勵政策兌現(xiàn)等方案，并接受相關(guān)協(xié)議的備案。
（4）負責對鹿豐公司有關(guān)科創(chuàng)基金年度運作情況和年度投資計劃執(zhí)行情況進行績效評價。
（5）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)。
（6）區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。
3．管委會其他成員單位職責。區(qū)財政局（國資辦）對科創(chuàng)基金的管理和運營主要履行安排和籌措財政出資資金的職責。區(qū)工發(fā)集團主要履行對受托管理機構(gòu)的國有資產(chǎn)管理、財務(wù)監(jiān)管、財政出資風險控制、科創(chuàng)基金（不含子基金）托管銀行以及托管協(xié)議審定等職責。
管委會其他成員單位根據(jù)本部門職責分工，履行下列職責：
（1）在科創(chuàng)基金年度投資計劃制定時，向鹿豐公司提供適合于子基金投資和定向基金投資的項目需求清單。
（2）配合做好項目投資的對接服務(wù)，協(xié)助管委會辦公室做好日常管理工作。
（3）區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。
4．受托管理機構(gòu)職責。鹿豐公司作為科創(chuàng)基金的受托管理機構(gòu)，將科創(chuàng)基金以資本金形式存續(xù)。按照集團公司章程和子基金合伙協(xié)議等相關(guān)約定，主要履行下列職責：
（1）協(xié)助擬訂科創(chuàng)基金管理辦法、相關(guān)操作細則、資金監(jiān)管、績效評價等科創(chuàng)基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度。
（2）建立針對科創(chuàng)基金的決策機制、風險控制、投資程序等方面的內(nèi)部控制制度。
（3）擬訂科創(chuàng)基金年度投資計劃報管委會審定，負責落實管委會相關(guān)決議，依照本辦法及相關(guān)操作細則開展設(shè)立子基金或定向基金投資等的具體投資及投后管理工作。
（4）按照國家發(fā)改委要求，組織子基金開展信用登記。
（5）對子基金運作進行監(jiān)督管理，并定期向管委會辦公室報告子基金運作情況，發(fā)生影響科創(chuàng)基金權(quán)益的重大事項時應(yīng)及時報送。
（6）會同子基金其他合伙人遴選確定科創(chuàng)基金子基金托管銀行及托管協(xié)議，同時負責對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行監(jiān)管。托管銀行具體負責資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對子基金投資區(qū)域、投資比例進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行根據(jù)事先約定每季度向鹿豐公司出具監(jiān)管報告。
（7）協(xié)助協(xié)調(diào)相關(guān)部門和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)。
（8）接受科創(chuàng)基金年度績效評價。
（9）管委會、區(qū)科技局、區(qū)財政局（國資辦）、區(qū)工發(fā)集團授權(quán)的其他事項。
三、運作管理
（一）科創(chuàng)基金主要通過參投設(shè)立子基金的形式進行股權(quán)投資。子基金法律形式為公司制或有限合伙制（科創(chuàng)基金不得作為普通合伙人），子基金架構(gòu)應(yīng)當符合以下條件：
1．基金規(guī)模：原則上不少于5000萬元人民幣。
2．出資比例：科創(chuàng)基金對單個子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的30%，且不能成為第一大股東（第一大出資人）。
3．存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限包括投資期、退出期等，原則上不超過8年（含）。其中投資期不超過4年（含）、退出期不超過4年（含），經(jīng)管委會批準后延長期不超過2年（含）。
4．投資領(lǐng)域：子基金主要投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及高端服務(wù)業(yè)等政府重點扶持和鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
5．投資地域：投資于鹿城區(qū)注冊企業(yè)的資金不低于科創(chuàng)基金出資額的1.5倍。以下情形可將子基金投資于鹿城區(qū)以外的被投企業(yè)的投資額或子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資于鹿城區(qū)注冊企業(yè)的投資額計算為子基金投資于鹿城區(qū)注冊企業(yè)的資金金額，具體包括：（1）子基金存續(xù)期內(nèi)，溫州市以外的被投企業(yè)注冊地遷往鹿城的，按基金實際投資額2倍計算；（2）子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于鹿城區(qū)區(qū)級及以上領(lǐng)軍型人才創(chuàng)業(yè)項目（人才應(yīng)為企業(yè)主要創(chuàng)辦人且為最大自然人股東，同時項目核心技術(shù)為人才原創(chuàng)）和區(qū)級及以上高水平創(chuàng)新團隊項目的按基金實際投資額2倍計算；（3）子基金存續(xù)期內(nèi)，鹿城區(qū)以外的被投企業(yè)被鹿城區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)收購（限于持股比例大于50%的收購）的，按基金實際投資額計算；（4）子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資到鹿城區(qū)注冊企業(yè)的，或鹿城區(qū)以外被投企業(yè)注冊地遷往鹿城的，或鹿城區(qū)以外被投企業(yè)被鹿城區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)收購（限于持股比例大于50%的收購）的，按基金實際投資額計算；（5）子基金存續(xù)期內(nèi)，鹿城區(qū)以外的被投企業(yè)在鹿城設(shè)立子公司的，按子公司在鹿城實際投資額（具體以經(jīng)審計的財務(wù)報告為準)計算，但最高不超過子基金的投資額；（6）其他經(jīng)科創(chuàng)基金管委會批準同意的情形。
以上所指的鹿城區(qū)以外被投企業(yè)應(yīng)不屬于自認定之日前2年從鹿城區(qū)遷移出去的企業(yè)。如被投企業(yè)為注冊地遷往鹿城或在鹿城設(shè)立子公司的，5年內(nèi)遷出鹿城的則不計入上述所指的返投金額內(nèi)。
6．投資階段：鼓勵聚焦投早投小投長期，子基金投資于鹿城區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)的資金額不低于科創(chuàng)基金實繳出資額的0.5倍，投資于鹿城區(qū)種子期、初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)的資金額合計不低于科創(chuàng)基金實繳出資額的1倍。
7．管理費用：原則上按照市場慣例對管理費征收標準進行談判，且對科創(chuàng)基金征收管理費的標準不得高于其他出資人，管理費已含子基金的所有費用支出，包括但不限于審計費用、項目盡職調(diào)查費用、托管費用等。投資期內(nèi)子基金管理機構(gòu)每年按基金實繳出資總額最高不超過實繳金額2.5%的比例征收；退出期內(nèi)按子基金未退出項目投資本金不超過1%的比例征收，延長期內(nèi)無管理費。
8．子基金注冊地址：子基金原則上應(yīng)注冊在鹿城區(qū)。
（二）發(fā)起設(shè)立、管理科創(chuàng)子基金的子基金申請機構(gòu)、管理機構(gòu)應(yīng)當符合以下條件：
1．申請機構(gòu)：依法設(shè)立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為；
境外申請機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（1）經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件；
（2）注冊資本不低于200萬美元或等值貨幣，出資方式僅限于貨幣出資；
（3）經(jīng)營管理境外基金，持續(xù)運營3年以上，有良好的投資業(yè)績，健全的治理機構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，累計管理的境外基金規(guī)模不低于3000萬美元；
（4）最近三年未受到有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；
（5）至少1名具有5年以上，2名具有3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。
2．管理機構(gòu):
（1）子基金管理機構(gòu)可由申請機構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔任，實繳資本不低于1000萬元人民幣，且必須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記。
（2）子基金管理機構(gòu)應(yīng)認繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計不低于1%。
本辦法所稱關(guān)聯(lián)方是指某一主體直接或間接控制的相關(guān)主體，或直接或間接控制該主體的相關(guān)主體，或與該主體受到同一主體直接或間接控制的相關(guān)主體。
3．管理團隊：配備穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，管理團隊主要成員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
4．投資能力：子基金管理機構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份共同累計管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元，至少有3個以上成功投資案例（成功投資案例認定標準由科創(chuàng)基金管委會另行制定）。
5．風險控制：管理和投資運作規(guī)范，具有健全的投資決策程序、風險控制機制和財務(wù)管理制度。
（三）科創(chuàng)基金參投子基金運作程序如下：
1．公開征集。鹿豐公司按照管委會批準的年度總投資計劃和投資方向，面向社會公開發(fā)布科創(chuàng)基金申報指南?？苿?chuàng)基金政策規(guī)定、申報指南、工作流程、工作動態(tài)應(yīng)當統(tǒng)一在區(qū)政府官網(wǎng)上發(fā)布。擬申請的子基金申請機構(gòu)根據(jù)要求，編制子基金設(shè)立方案向鹿豐公司進行申報。鹿豐公司根據(jù)本辦法規(guī)定對申請方案進行預(yù)審。
2．盡職調(diào)查。鹿豐公司委托第三方機構(gòu)對通過預(yù)審的子基金申請機構(gòu)、管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告。
3．專家評審。在盡職調(diào)查報告基礎(chǔ)上，鹿豐公司對子基金設(shè)立方案組織專家評審，評審專家由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表以及社會專家組成，人數(shù)不少于5人，專家對申報方案提出獨立的專家評審意見。
4．投資決策。根據(jù)專家評審意見，鹿豐公司提出投資建議，報管委會辦公室審核后提請管委會審定。
5．社會公示。管委會辦公室對管委會決策的擬投資子基金設(shè)立方案（包括子基金申請機構(gòu)或管理機構(gòu)、子基金名稱、子基金規(guī)模、科創(chuàng)基金出資額及出資比例等內(nèi)容）在區(qū)政府官網(wǎng)上進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，應(yīng)及時啟動相關(guān)調(diào)查程序，并在30個工作日內(nèi)作出調(diào)查結(jié)論。
6．法律文件的簽署和資金撥付。社會公示無異議或經(jīng)調(diào)查核實不影響子基金設(shè)立的，鹿豐公司應(yīng)當及時開展子基金合伙協(xié)議或公司章程等各項法律文件的起草、談判、簽署、資金撥付等工作，最終簽署的文本應(yīng)在10個工作日內(nèi)報管委會辦公室備案。
7．投后管理及退出。鹿豐公司負責按照子基金章程或合伙協(xié)議，開展投后管理，辦理投資回收與退出等工作。
8．若參加遴選機構(gòu)當年度已同時參加省、市等上級政府引導(dǎo)基金遴選并獲審查通過的，鹿豐公司可不再進行盡職調(diào)查和專家評審，直接將上級政府引導(dǎo)基金審查通過意見作為投資決策意見報管委會辦公室審核后提請管委會審定。
（四）子基金設(shè)立方案經(jīng)批準后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或合伙協(xié)議，鹿豐公司應(yīng)在1個月內(nèi)及時向管委會辦公室報送終止投資情況，管委會辦公室向管委會報備。如遇特殊情況，經(jīng)管委會辦公室同意予以延期一次，時間不超過3個月。
（五）子基金進行投資時還應(yīng)遵循下列原則：
1．投資對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
2．對單個企業(yè)的累計投資一般不超過子基金總規(guī)模的20%；
3．投資對象不屬于合伙企業(yè)；
4．不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；
5．原則上不得控股被投資企業(yè)。
四、投資退出和終止
（一）科創(chuàng)基金應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式。需按未約定方式退出的，由鹿豐公司結(jié)合實際情況提出退出方案，經(jīng)管委會批準后，由鹿豐公司具體辦理退出事宜。
（二）子基金各出資人原則上應(yīng)當按照“同股同權(quán)、收益共享、風險共擔”的要求，明確約定收益和虧損負擔方式。子基金的虧損應(yīng)由出資人共同承擔，科創(chuàng)基金應(yīng)以出資額為限承擔有限責任。
（三）子基金發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余部分按照出資人在子基金中的實繳出資比例進行分配。
五、母基金管理費
建立母基金管理費，鹿豐公司在基金管理過程中產(chǎn)生的合作單位盡職調(diào)查、專家評審、投資管理、股權(quán)退出、日常運營等的業(yè)務(wù)支出與勞務(wù)支出以管理費形式從科創(chuàng)基金實際到位資金中提取，具體提取比例及方式由管委會辦公室根據(jù)年度科創(chuàng)基金運營評估情況研究提出并報管委會審議確定后實施。后期根據(jù)母基金管理規(guī)模和運營實際情況，可由管委會辦公室視情制定具有激勵機制的母基金運營績效管理辦法并報管委會審議。
六、風險控制
（一）科創(chuàng)基金申報方案由子基金申請機構(gòu)負責提交。申請新設(shè)立子基金的，子基金申請機構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)當至少已經(jīng)確認擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%的出資意向，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；申請科創(chuàng)基金增資的子基金注冊時間不超過12個月（自子基金注冊之日起至科創(chuàng)基金受理其申請之日止），同時應(yīng)當提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請科創(chuàng)基金出資且以平價增資并豁免科創(chuàng)基金罰息及同意科創(chuàng)基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。
（二）科創(chuàng)基金重點支持有行業(yè)或產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗及背景的管理機構(gòu)，對于在此領(lǐng)域有出色投資記錄，行業(yè)排名在前50名的機構(gòu)（具體參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織或清科、投中等第三方知名機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名）及溫州本土的管理機構(gòu)所申請的子基金優(yōu)先考慮支持。
（三）科創(chuàng)基金對子基金的出資須在子基金完成注冊手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，原則上予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則科創(chuàng)基金管理機構(gòu)有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。
（四）加強對子基金的過程監(jiān)管，管委會委派一名代表作為子基金投資決策委員會的觀察員，列席投決會會議，行使合伙協(xié)議或公司章程約定的權(quán)利。
（五）回收資金和閑置資金要求。子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資，子基金的閑置資金可投資于銀行存款。
（六）科創(chuàng)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1．借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動；
2．投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、理財產(chǎn)品、證券公司或基金公司或保險公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品、期貨及其他金融衍生品、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)；
3．投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；
4．從事承擔無限責任的投資；
5．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
6．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
7．進行承擔無限連帶責任的對外投資；
8．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
9．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資活動，亦不得挪作他用。
（七）子基金管理機構(gòu)應(yīng)當建立子基金重大事項披露制度，應(yīng)于重大事項發(fā)生后10日內(nèi)向鹿豐公司進行披露。子基金應(yīng)當在每個季度結(jié)束后1個月內(nèi)，向鹿豐公司提交上季度子基金業(yè)務(wù)運作報告；并在每個年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向鹿豐公司提交上年度子基金運營報告、經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告，鹿豐公司視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。
（八）有下列情況之一的，由鹿豐公司向管委會辦公室報告并獲管委會批準后要求科創(chuàng)基金退出，子基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確?？苿?chuàng)基金退出，退出價格按照子基金合伙協(xié)議或公司章程規(guī)定的方式計算，但原則上不得低于科創(chuàng)基金實繳出資本金及按銀行活期存款計算的利息之和，因科創(chuàng)基金退出而產(chǎn)生的風險和損失由子基金管理機構(gòu)承擔（若子基金管理機構(gòu)與子基金申請機構(gòu)不一致，則由子基金申請機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)承擔連帶責任）：
1．子基金未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；
2．合伙協(xié)議簽署超過3個月（除不可抗力因素外），未按規(guī)定程序和要求完成注冊設(shè)立的；自子基金注冊設(shè)立之日起1年內(nèi)未完成子基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)備案手續(xù)，并開展投資業(yè)務(wù)的（以子基金實際出資為準）；
3．科創(chuàng)基金出資撥付至子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過一年的；
4．子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定及合伙協(xié)議約定的；
5．子基金運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；
6．子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)審議通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：（1）子基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；（2）子基金管理團隊核心成員半數(shù)以上發(fā)生變化等情況。
（九）本辦法規(guī)范子基金及其運作的相關(guān)條款，均應(yīng)當包含在子基金合伙協(xié)議或公司章程以及其他相關(guān)協(xié)議中。
七、考核監(jiān)督和容錯機制
（一）管委會辦公室每年組織對科創(chuàng)基金進行運營評估，對科創(chuàng)基金投資運作情況、社會資金放大作用、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶動效果等情況進行評估，評估方案由管委會辦公室會同區(qū)工發(fā)集團、鹿豐公司另行制定。
（二）鹿豐公司向管委會辦公室定期報告科創(chuàng)基金及子基金投資運作情況，及時報告運作過程中的重大事項，并接受管委會辦公室對科創(chuàng)基金日常管理與運作事務(wù)進行指導(dǎo)監(jiān)督。
（三）區(qū)財政局（國資辦）、區(qū)審計局等部門依職責對科創(chuàng)基金受托管理機構(gòu)進行指導(dǎo)監(jiān)督。
（四）對科創(chuàng)基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā)，對科創(chuàng)基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價，不對單只子基金或單個投資項目的盈虧進行績效考核。
（五）科創(chuàng)基金各相關(guān)機構(gòu)必須嚴格落實執(zhí)行科創(chuàng)基金運營管理各項規(guī)定，對違反規(guī)定造成損失的依法依規(guī)進行追責。同時，堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的容錯糾錯機制，容忍正常的投資風險，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風險等因素造成投資損失的，或?qū)ξ催_到預(yù)期發(fā)展效果或虧損的資助項目，相關(guān)決策及管理機構(gòu)沒有牟取非法利益，項目投資決策符合規(guī)定條件、標準和程序的，不追究決策機構(gòu)、管理機構(gòu)責任。
八、附則
本辦法自2022年6月10日起施行。
抄送：區(qū)委各部門，區(qū)人大常委會、政協(xié)辦公室，區(qū)人武部，區(qū)法院，區(qū)檢察院，各群眾團體。
溫州市鹿城區(qū)人民政府辦公室 2022年5月12日印發(fā)
