各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）人民政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬單位：
《海曙區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
寧波市海曙區(qū)人民政府辦公室
2022年6月6日
（此件公開發(fā)布）
海曙區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)海曙區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)作與管理，根據(jù)財政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《寧波市市級政府投資基金管理辦法》（甬財政發(fā)〔2019〕847號）、《寧波市海曙區(qū)人民政府關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計劃的實(shí)施意見》（海政發(fā)〔2022〕6號）等，制定本管理辦法。
第二條 本管理辦法所提到的海曙區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)投資基金”）是指由區(qū)政府財政直接出資、區(qū)國有投資公司或社會資本出資設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作、專業(yè)化管理，支持我區(qū)重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)投資基金，包括產(chǎn)業(yè)投資基金以及其與國有資本、社會資本合作設(shè)立的投資子基金（以下簡稱“子基金”）。
第三條 產(chǎn)業(yè)投資基金按照“聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、突出政策引導(dǎo)、堅持市場運(yùn)作、合理防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理。
第二章 基金的設(shè)立
第四條 區(qū)政府通過區(qū)財政直接出資、區(qū)國有投資公司或社會資本出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，并進(jìn)行專業(yè)管理。
第五條 產(chǎn)業(yè)投資基金投資的領(lǐng)域應(yīng)是基礎(chǔ)性、帶動性、戰(zhàn)略性特征明顯，符合市、區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及區(qū)委區(qū)政府確定的轉(zhuǎn)型升級重點(diǎn)領(lǐng)域。
第六條 產(chǎn)業(yè)投資基金可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式與國有資本、社會資本合作設(shè)立子基金?；鸪鲑Y方應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程、有限合伙協(xié)議等，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第三章 管理架構(gòu)及決策程序
第七條 產(chǎn)業(yè)投資基金管理架構(gòu)包括區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）、產(chǎn)業(yè)投資基金法人公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）、基金管理公司三個層次，按照本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)。
第八條 領(lǐng)導(dǎo)小組由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)委組織部副部長（分管人才工作）、區(qū)府辦分管副主任和區(qū)金融發(fā)展服務(wù)中心主任任副組長，區(qū)委組織部（人才辦）、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局、區(qū)財政局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)招商中心、區(qū)國資中心、區(qū)金融發(fā)展服務(wù)中心、區(qū)國投集團(tuán)等單位相關(guān)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)金融發(fā)展服務(wù)中心。
辦公室負(fù)責(zé)對與國有資本和社會資本成立的子基金合作方進(jìn)行篩選和初審，根據(jù)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃判斷是否符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向。辦公室初審?fù)ㄟ^的子基金提交至產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司，由其開展盡職調(diào)查，提出子基金設(shè)立方案，明確擬投資規(guī)模、投資模式、投資期限、收益分配、退出方式等專業(yè)內(nèi)容，負(fù)責(zé)風(fēng)險把控。由辦公室召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對子基金設(shè)立方案進(jìn)行會商，最終由領(lǐng)導(dǎo)小組決策是否成立該子基金。
第九條 區(qū)國有投資公司出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金公司和聘用基金管理公司。產(chǎn)業(yè)基金公司負(fù)責(zé)制定年度投資計劃，對基金管理公司日常運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，做好產(chǎn)業(yè)基金年度財務(wù)審計?；鸸芾砉矩?fù)責(zé)對擬投子基金開展盡職調(diào)查，提出投資意見；定期向產(chǎn)業(yè)基金公司報送基金運(yùn)作情況。
第四章 運(yùn)作模式
第十條 由產(chǎn)業(yè)投資基金和國有資本、社會資本共同組建的子基金設(shè)立應(yīng)滿足以下要求：
（一)子基金需具有明確的管理架構(gòu)，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程或合伙人協(xié)議、委托管理協(xié)議、基金托管協(xié)議；
（二）子基金要達(dá)到一定規(guī)模，基金規(guī)模原則上不低于人民幣5000萬元；
（三）子基金出資人應(yīng)根據(jù)基金規(guī)模明確各自的出資額，并承諾出資及時足額到位。產(chǎn)業(yè)投資基金和其他社會投資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金撥付子基金賬戶，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險；
（四）子基金應(yīng)在海曙區(qū)內(nèi)注冊，對區(qū)內(nèi)實(shí)體經(jīng)營企業(yè)投資比例不低于產(chǎn)業(yè)投資基金出資額。
（五）產(chǎn)業(yè)投資基金對子基金的出資比例原則上不高于30%（與市國有企業(yè)合作成立的子基金除外），產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任。子基金其余資金應(yīng)依法募集。
第十一條 由產(chǎn)業(yè)投資基金和國有資本、社會資本共同組建的子基金，可委托專業(yè)的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的管理人員，且有股權(quán)投資的成功案例；
5.子基金管理機(jī)構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設(shè)立子基金除產(chǎn)業(yè)投資基金出資部分外的50%額度的出資意向；
6.承諾在擬設(shè)立的子基金中出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。
第十二條 對子基金建立觀察員制度，列席子基金投決會會議，代表區(qū)相關(guān)部門從投資項目產(chǎn)業(yè)的政策性、導(dǎo)向性提出建議，但對投向不作商業(yè)判斷，子基金及項目情況及時向辦公室匯報。如果實(shí)際參與子基金投資決策，可不設(shè)立觀察員。
第五章 投資原則和要求
第十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金從事業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)，且不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.投資二級市場股票、期貨、證券投資基金、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
2.從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈等；
4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。
第六章 費(fèi)用和收益
第十四條 產(chǎn)業(yè)投資基金委托管理費(fèi)用由領(lǐng)導(dǎo)小組每年商議決定。與國有資本和社會資本合作設(shè)立的子基金委托管理費(fèi)用按照市場化原則確定。
第十五條 產(chǎn)業(yè)基金公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的法律行為所需的成本和費(fèi)用。
第七章 基金退出
第十六條 產(chǎn)業(yè)投資基金投資的子基金應(yīng)在章程或投資協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時，應(yīng)適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的，由產(chǎn)業(yè)基金公司提出退出方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，由基金管理公司具體辦理退出事宜。
第十七條 產(chǎn)業(yè)投資基金可按章程或協(xié)議采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購以及解散清算等方式退出。如未按約定條件退出的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估結(jié)果作為基金退出價格的依據(jù)。涉及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 產(chǎn)業(yè)投資基金采取子基金模式運(yùn)作的，基金管理公司應(yīng)與其他出資人約定，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)投資基金可選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和要求完成設(shè)立的；
2.產(chǎn)業(yè)投資基金撥付子基金賬戶半年以上，子基金未實(shí)際出資的；
3.子基金投資項目不符合投資領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)的；
4.發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。
第十九條 子基金存續(xù)期限一般不超過8年，存續(xù)期確需延長的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程或協(xié)議約定的程序辦理，最多延長2年。
第八章 監(jiān)督管理
第二十條 區(qū)國有投資公司要加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作的日常監(jiān)督和指導(dǎo)，定期監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)投資基金投資運(yùn)作、風(fēng)險控制、資金使用及財務(wù)管理情況，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向區(qū)委區(qū)政府報告工作情況。
第二十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門對基金運(yùn)行情況的審計、監(jiān)督。
第二十二條 基金管理公司要按照國家有關(guān)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求，建立健全包括風(fēng)險管理制度和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度；健全盡職調(diào)查、投后管理、投資退出等方面的操作規(guī)程，建立重大事項披露制度，定期向產(chǎn)業(yè)基金公司提交子基金或企業(yè)運(yùn)營報告、經(jīng)審計的財務(wù)報告等，確保產(chǎn)業(yè)投資基金投資活動在風(fēng)險可控前提下有序運(yùn)作。
第二十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件并在我區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)提議并經(jīng)子基金全體出資人一致同意，按照本辦法有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報告。
第二十四條 產(chǎn)業(yè)投資基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補(bǔ)貼形式向合作對象支付收益。
第二十五條 健全盡職免責(zé)機(jī)制。對于產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)基金公司、基金管理公司等可不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第九章 附則
第二十六條 本辦法自2022年7月7日起實(shí)施。原《寧波市海曙區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)海曙區(qū)政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法的通知》（海政辦發(fā)〔2020〕47號）同時廢止。
