各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣直屬各單位：
《蒼南縣產業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)縣政府常務會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請各單位遵照執(zhí)行。
蒼南縣人民政府辦公室
2022年7月20日
蒼南縣產業(yè)基金管理辦法
為發(fā)揮政府資金的杠桿作用，引導金融資本和社會資本更好的支持我縣實體經(jīng)濟發(fā)展，促進國內外資本、優(yōu)質項目、先進技術、高端人才向我縣聚集，推進我縣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)轉型升級，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于政府資金注資政府投資基金支持產業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《浙江省產業(yè)基金管理辦法》（浙財建〔2021〕75號）等文件精神，特制定實施本辦法。
一、總則
（一）蒼南縣產業(yè)基金（以下簡稱“產業(yè)基金”）指由縣政府主導設立、按市場化方式運作的政策性基金，按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政策引導、堅持市場運作、合理防范風險”的原則進行運作管理。
（二）產業(yè)基金總規(guī)模30億元，首期10億元，資金來源為財政預算安排、國有企業(yè)出資和基金投資收益等。今后根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展情況，按規(guī)定對基金總規(guī)模做相應調整。
二、組織架構
（一）產業(yè)基金組織架構包括基金管委會、基金投決會、基金運營主體三個層次，按照本辦法各司其職。
（二）產業(yè)基金管理委員會。設立蒼南縣產業(yè)基金管理委員會（以下簡稱管委會），縣長為主任，常務副縣長、副縣長為副主任，縣發(fā)改局、縣經(jīng)信局、縣科技局、縣財政局、縣人力社保局、縣農業(yè)農村局、縣商務局、縣文廣旅體局、縣審計局、縣市場監(jiān)督局、縣重大能源項目建設管理中心、縣金融服務中心、縣投促中心負責人為成員，負責產業(yè)基金重大事項的決策和協(xié)調?；鸸芪瘯k公室設在縣產業(yè)基金法人機構，負責各項日常工作。
（三）產業(yè)基金投資決策委員會（以下簡稱“投決會”）。由基金管委會主任委托副主任，召集基金管委會相關成員單位和相關專家組成，對項目投資計劃與方案等具體事項進行決策。
（四）產業(yè)基金法人機構。由縣政府授權縣財政局，根據(jù)授權履行出資人職責，負責組建、管理蒼南縣金融投資管理有限公司，作為縣級產業(yè)基金法人公司（以下簡稱“基金公司”）?；鸸景础吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定運營。
（五）基金公司應當按照規(guī)定確定管理公司，并簽訂委托管理協(xié)議。管理公司按照協(xié)議約定負責基金公司的具體投資和運作。
三、運作模式
產業(yè)基金聚焦我縣產業(yè)發(fā)展重點領域，組建轉型升級、招商引資、科技創(chuàng)新等相關政府主題基金。主題基金由縣行業(yè)主管部門根據(jù)本辦法規(guī)定，結合政策引導目標及主管行業(yè)特點提出組建方案，經(jīng)基金管委會同意后實施。產業(yè)基金與上級政府投資基金及社會資本、金融資本開展合作，采取“定向基金”“非定向基金”和“直接投資”的模式進行運作，并積極探索各類創(chuàng)新業(yè)務，吸引各類高端資源要素集聚蒼南。
（一）定向基金是指由縣產業(yè)基金、上級政府投資基金、社會資本等以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，以縣內特定重大產業(yè)項目為投資標的的股權投資基金。定向基金采取多元化出資結構，通過出資各方合理制衡，實現(xiàn)利益共享、風險共擔。定向基金出資結構中，縣產業(yè)基金出資比例不超過定向基金規(guī)模的20%，技術類、農業(yè)領域戰(zhàn)略類項目不超過30%。原則上，縣產業(yè)基金要選擇符合“與產業(yè)項目方非關聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%”這一條件的項目進行出資。
（二）非定向基金是指由縣產業(yè)基金、上級政府投資基金、社會資本等以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，投向非特定對象的股權投資基金?？h產業(yè)基金出資比例不超過非定向基金規(guī)模的20%，技術類、農業(yè)領域戰(zhàn)略類項目不超過30%。原則上，縣產業(yè)基金要選擇符合“與執(zhí)行事務合伙人及基金管理人非關聯(lián)的第三方社會資本出資比例不低于非定向基金規(guī)模的20%”這一條件的項目進行出資。
（三）直接投資，應根據(jù)不同類別的投資對象，采取新設公司、參與增資、受讓股權等投資方式。產業(yè)基金在直投項目中最高出資額不得超過產業(yè)基金總規(guī)模的20%，持股比例不得超過30%，且不為第一大股東。
（四）其他事項。
1.直投項目中涉及非現(xiàn)金資產的，需經(jīng)具備資質的資產評估機構進行評估，按市場化方式投資。對上級產業(yè)基金參與項目本輪投資的，可將該類機構的估值作為定價參考依據(jù)。
2.產業(yè)基金參股的項目，可采取委派董事、監(jiān)事、觀察員等形式進行管理，依法行使股東權利、開展投后管理、辦理股權退出等事務，但不參與項目日常經(jīng)營管理。
3.產業(yè)基金投資項目各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，在公司章程或合伙協(xié)議中明確約定收益分配和虧損負擔方式。為更好地發(fā)揮政府出資引導作用，基金可在取得的投資收益中向合作對象進行讓利，但不得承諾各投資方其投資本金不受損失。
4.特別重大的項目可報縣政府“一事一議”。
四、職責分工
（一）基金管委會、基金管委會辦公室、投資決策委員會、縣行業(yè)主管部門和縣基金公司等根據(jù)各自職責，按照國家預算、金融和財務等有關規(guī)定建立健全運作管理制度，推動基金政策引導目標實現(xiàn)。
（二）基金管委會主要職責：根據(jù)國家和省、市、縣產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，確定基金的投資方向和投資原則，決定基金的資金籌集計劃，審定基金年度工作報告，監(jiān)督基金投資進度和投資質量，批復基金管理重大事項，委托投資決策委員會審議決策投資計劃及方案；負責審議“一事一議”事項。
（三）基金管委會辦公室主要職責：負責基金管委會日常工作，貫徹落實基金管委會關于基金發(fā)展運行的重大決策，研究制定產業(yè)基金投資指南，組織投資決策委員會對投資項目進行審議決策，協(xié)調基金經(jīng)營管理過程中發(fā)生的問題。
（四）投資決策委員會主要職責：受基金管委會的委托，根據(jù)基金管理辦法等相關規(guī)定，對項目投資計劃與方案等具體事項進行決策。
（五）行業(yè)主管部門主要職責：圍繞我縣經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產業(yè)政策調控導向，研究提出相關領域基金投資方向，為項目投資提供對接服務,參與基金管理辦法的研究制定、產業(yè)基金投資決策、行業(yè)監(jiān)管和考核評價；其中，縣財政局籌集落實產業(yè)基金的資金，牽頭擬定或修改基金管理辦法。
（六）縣基金公司主要職責：根據(jù)授權履行出資人職責，加強縣產業(yè)基金管理，收集和匯總基金投資合作意向并進行篩選，按照審議決定的基金投資計劃，組織對擬投資合作項目盡職調查、入股談判、擬定章程和合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作，做好基金年度財務審計，對子基金管理進行考核評價，定期向基金管委會報送基金運作情況。
五、基金會議議事規(guī)則
（一）基金管委會會議根據(jù)工作需要，定期或不定期召開會議，包括全體會議、專題會議、投資決策會議、辦公室會議。
（二）基金管委會全體會議。原則上每年度召開1到2次，由基金管委會主任或授權副主任主持，主要審議確定基金的投資原則和投資方向，協(xié)調和決策基金其他相關重大事項，審議批準基金年度工作報告和年度工作計劃。
（三）基金管委會專題會議。根據(jù)工作需要不定期召開，由基金管委會主任或授權副主任主持，與會議議題相關的成員參加，主要審議某一領域的基金工作事項，如投資或退出方案及相關實施計劃?；鸸芪瘯k公室或成員單位可根據(jù)工作需要提議召開專題會議。
（四）投資決策會議。審議確定投資或退出方案及相關實施計劃。投決會會議由基金管委會主任或者授權委托副主任主持。會議召開前，基金管委會辦公室應至少提前三天將上會項目資料發(fā)送至參會的投決會成員。投決會由不少于7人的單數(shù)成員組成，固定成員為基金管委會主任或副主任、縣財政局主要負責人，具體名單由基金管委會辦公室擬定后，上報基金管委會主任或者授權委托副主任審定。對于招商引資、前沿新興戰(zhàn)略產業(yè)項目，有必要的需事先組織專家論證，并征求專家意見。投決會成員應認真履行職責，以記名形式投票表決，擬投資項目必須經(jīng)全體成員過半數(shù)同意方為通過。基金管委會辦公室負責記錄項目投決會議程、整理投決會的項目評審意見，并根據(jù)項目評審結果形成《投決會決議》。
（五）基金管委會辦公室會議。根據(jù)工作需要不定期召開，由基金管委會辦公室主任或授權其他副主任主持，主要審議行業(yè)主管部門提出的主題基金組建方案，審核投資項目立項，研究提出全體會議、專題會議的議題及其他相關事項，落實全體會議、專題會議議定的事項。
六、投資方向和要求
（一）堅持“綠水青山就是金山銀山”戰(zhàn)略指導思想，產業(yè)基金投資項目應符合我縣產業(yè)政策以及相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領域應具備良好的產業(yè)基礎條件，有一定的人才、技術、項目儲備，能夠有效引領我縣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)轉型升級。
（二）基金重點聚焦傳統(tǒng)產業(yè)轉型和新型產業(yè)培育，并根據(jù)縣政府戰(zhàn)略部署及時作出調整。對于縣外優(yōu)質企業(yè)或項目，采取“直接投資”方式投資的，鼓勵被投資企業(yè)或項目落地我縣，符合相關規(guī)定的可享受我縣招商引資優(yōu)惠政策。不得投向國家和浙江省內禁止、限制發(fā)展行業(yè)。
（三）產業(yè)基金不得從事以下業(yè)務：
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；
2.投資公開交易類股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或明股實債等變相增加政府債務的行為；
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。
（四）基金設立的各類子基金，一般應委托專業(yè)投資機構進行運作和管理，選聘的專業(yè)機構應符合以下基本條件：
1.在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權投資的成功案例；
5.專業(yè)機構在提交政策性項目合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。
（五）縣行業(yè)主管部門提出的主題基金組建方案及定向基
金、非定向基金、直投項目等投資方案，要結合政策目標明確投資進度；對受托管理的專業(yè)投資機構有特殊要求的，由方案提出部門明確具體條件，會同縣基金公司面向社會公開選聘。
七、投資管理程序
（一）基金投資決策一般程序為：項目提出（征集）、項目立項、盡職調查、項目審議、項目決策、項目執(zhí)行、項目投后管理、項目退出等環(huán)節(jié)。
（二）項目提出（征集）：子基金將基金組建方案（方案框架詳見附件1、2）、相關資質文件等資料提交縣基金公司，由基金公司對子基金進行初步審核后，提交基金管委會辦公室進行立項。
（三）項目立項：基金管委會辦公室接受立項申請后，經(jīng)初審基本符合要求的，給予立項批復。 （四）盡職調查：項目經(jīng)立項后，基金公司委托專業(yè)投行機構等具有豐富基金管控經(jīng)驗的中介機構和專業(yè)律所對項目開展盡職調查，并由中介機構出具盡職調查和法務審核報告。 （五）項目審議和決策：對定向基金和直投項目等，由基金公司提交投決會對項目進行審議，并將審議結果上報基金管委會決策。對非定向基金，由基金管委會授權投決會審議決策。決策通過后在公開網(wǎng)站公示7個工作日。 （六）項目執(zhí)行：公示無異議的，由基金法人公司簽署章程或合伙協(xié)議，并按要求履行出資義務。 （七）項目投后管理：根據(jù)投資方案和協(xié)議約定，基金管理公司、相關部門履行投后管理職責。 八、費用和獎勵
（一）基金管理公司的委托管理費用按照委托管理協(xié)議支付，原則上按照投資金額的0.6%比例由基金公司按年支付?；鸸芾砉舅杖」芾碣M主要用于盡職調查、法律顧問、中介服務費、日常管理費用等。
（二）為激勵基金公司引進人才，不斷提高運作管理水平，對于投資效益較好的項目，經(jīng)基金公司向基金管委會辦公室提
出申請，并報基金管委會批準，可從基金投資收益中提取一定比例用于對管理公司的業(yè)績獎勵。
（三）基金公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵。
九、基金退出
（一）基金投資項目應在投資協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應適時按約定方式退出。未約定方式退出的，由縣行業(yè)主管部門結合政策目標和項目實際情況提出退出方案，經(jīng)基金管委會批準后，由縣基金公司具體辦理退出事宜。
（二）基金可采取股權轉讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出。需要資產評估的，應聘請具備資質的資產評估機構進行評估，評估結果報縣財政局核準或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，報基金管委會批準后，可協(xié)議轉讓相應股權（份額）；如受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，應按國有產權管理的有關規(guī)定通過依法設立的產權交易機構采取公開掛牌方式退出。
（三）管理公司應與其他出資人約定，有下述情況之一時，基金可選擇提前退出:
1.投資協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；
2.基金撥付約定賬戶1年以上，其余資金仍未實際到位的；
3.發(fā)現(xiàn)基金投資項目（包含子基金）不符合本辦法及主題基金政策導向的；
4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
（四）基金存續(xù)期原則上不超過8年，經(jīng)相關審議決策程序批準后可適當延長，定向基金、非定向基金和直接投資的投資期限一般為3-6年，確需延展投資期限的按項目投資原有審議決策程序報批確定后最多可延長3年。
十、風險防控和績效考核
（一）相關主管部門要會同縣財政局建立對產業(yè)基金運作與管理的監(jiān)督機制，基金按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則進行決策，接受社會各方的監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，確?；鹨?guī)范運作和有效管理。加強對基金運作管理的指導，監(jiān)督檢查投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況，并視工作需要委托專業(yè)機構開展專項審計。
（二）縣基金公司要健全董事會、監(jiān)事（會）工作制度，對年度投資計劃進行審議并作出決定。
（三）按照國家有關內部控制規(guī)范體系建設的要求，縣基金公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內的風控合規(guī)體系及內部管控制度。
（四）基金設立的子基金應當委托一家中國境內商業(yè)銀行進行托管，托管銀行由子基金管理機構提議并經(jīng)子基金全體出資人一致同意，按照有關規(guī)定及托管協(xié)議開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機構出具銀行托管報告。
（五）建立健全對基金設立的主題基金運作管理的考核評價機制?？h行業(yè)主管部門要對投資項目開展考核評價，并根據(jù)評價結果提出獎懲建議。對于運作較好的項目，可采取追加投入、利益讓渡、公開表彰等方式給予激勵；對于運作成效較差的項目，應減少投資，直至提前退出。
（六）產業(yè)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向合作對象支付收益；出資部分實現(xiàn)收益的，不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益。
（七）加強全縣政府投資基金行業(yè)信用體系建設，按照規(guī)定通過信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關信息。對有不良信用記錄的基金管理人和從業(yè)人員，按照規(guī)定通過規(guī)范程序予以公告。
（八）健全盡職免責機制，對于基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任；對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，決策機構、出資人、主管部門基金公司等不承擔相關責任。
十一、報告制度和信息披露
（一）會計年度結束后4個月內，縣基金公司應提交基金年度工作報告和經(jīng)會計師事務所審計的年度會計報告，報基金管委會辦公室備案。
（二）基金與相關合作方簽署投資協(xié)議后，發(fā)生基金認繳出資額增加、項目管理方實質性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由縣基金公司向基金管委會辦公室報告并獲批復后進行處理。項目管理方實質性變化包括但不限于：
1.子基金管理機構的主要股東（公司制）或普通合伙人（合
伙制）發(fā)生實質性變化；
2.子基金管理機構關鍵人士半數(shù)（含）以上或董事長、總經(jīng)理發(fā)生變化；關鍵人士的具體定義和范圍需在合作協(xié)議中載明。
3.直投項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質性變化，且影響直投項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的。
（三）基金投資合作的子基金管理機構及直投項目應建立重大事項披露制度，定期向縣基金公司提交子基金或企業(yè)運營報告、經(jīng)審計的財務報告等，縣基金公司視工作需要可委托專業(yè)機構對子基金或企業(yè)進行審計。
（四）基金運作和管理中如發(fā)生重大問題，基金公司應在
7個工作日內向管委會辦公室報告。
十二、附則
（一）基金與上級政府相關產業(yè)基金合作設立的子基金的管理，按照上級有關管理辦法執(zhí)行。
（二）本辦法自2022年8月25日起施行。《蒼南縣政府產業(yè)基金管理暫行辦法的通知》（蒼政辦〔2016〕91）號同時廢止?？h級有關規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。
附件：1.定向基金組建方案
2.非定向基金組建方案
附件1
定向基金組建方案
一、設立背景和目標二、基金關鍵要素（一）基金規(guī)模。（二）出資結構。（三）基金注冊地。（四）投資領域。（五）基金存續(xù)期。（六）管理費用和收益分配。三、基金的特殊約定（一）投資進度。四、專業(yè)管理團隊（一）團隊基本情況。（二）過往投資經(jīng)歷。五、關聯(lián)交易披露機制六、退出安排七、獎懲機制
附件2
非定向基金組建方案
一、設立背景和目標二、基金關鍵要素（一）基金規(guī)模。（二）出資結構。（三）基金注冊地。（四）投資領域。（五）基金存續(xù)期。（六）管理費用和收益分配。三、基金的特殊約定（一）投資進度。（二）返投比例。（三）投資領域及范圍要求。四、專業(yè)管理團隊（一）團隊基本情況。（二）過往投資經(jīng)歷。五、儲備項目及已投項目情況六、關聯(lián)交易披露機制七、退出安排八、獎懲機制
蒼南縣人民政府辦公室 2022年7月20日印發(fā)
