各區(qū)（縣、市）科技局、財政局，開發(fā)區(qū)（園區(qū)）管委會科技管理部門、財政局，市各有關(guān)單位：
為規(guī)范并加強寧波市自然科學(xué)基金項目管理，提高資金使用效益，促進學(xué)科建設(shè)和科技人才培養(yǎng)，增強源頭創(chuàng)新能力，為高水平建設(shè)創(chuàng)新型城市提供科技基礎(chǔ)支撐，我們制定了《寧波市自然科學(xué)基金項目管理辦法（修訂）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
寧波市科學(xué)技術(shù)局 寧波市財政局
2022年9月6日
寧波市自然科學(xué)基金項目管理辦法（修訂）
第一章 總 則
第一條 為深入落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）等文件精神，規(guī)范并加強寧波市自然科學(xué)基金項目（以下簡稱基金項目）管理，提高資金使用效益，促進學(xué)科建設(shè)和科技人才培養(yǎng)，增強源頭創(chuàng)新能力，為高水平建設(shè)創(chuàng)新型城市提供科技基礎(chǔ)支撐，根據(jù)《寧波市科技發(fā)展專項資金管理辦法（修訂）》（甬科資〔2022〕36號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金項目特點，制定本辦法。
第二條 基金項目資助數(shù)理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生命科學(xué)、工程與材料科學(xué)、信息科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、地球科學(xué)、交叉科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重點支持先進材料、精密制造、人工智能、新一代通信網(wǎng)絡(luò)、量子信息、類腦智能、基因技術(shù)、精準(zhǔn)醫(yī)療、低碳能源、氫能與儲能、綠色化工與環(huán)境治理、合成生物學(xué)、農(nóng)業(yè)生物性狀、海洋資源綠色開發(fā)、數(shù)理力學(xué)等領(lǐng)域和學(xué)科交叉領(lǐng)域開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。
第三條 基金項目資助資金納入市科技發(fā)展專項資金年度預(yù)算，專項用于資助符合本辦法規(guī)定的研究項目。
第四條 寧波市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）具體負責(zé)項目管理，并會同寧波市財政局（以下簡稱市財政局）對項目資金進行具體管理和監(jiān)督。市財政局負責(zé)基金項目資助資金的預(yù)算管理，會同市科技局審核下達資助資金。
第五條 寧波市內(nèi)依法登記注冊，且具有獨立法人資格的高等院校、科研機構(gòu)、具有省級及以上研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)以及三級醫(yī)療機構(gòu)等具備基礎(chǔ)研究能力的公益性機構(gòu)，可作為依托單位申報基金項目。
依托單位是基金項目的管理責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)強化法人責(zé)任，建立健全管理制度，落實基金項目實施保障條件，加強對基金項目資金的管理和監(jiān)督，按照規(guī)定程序組織基金項目推薦、績效管理與監(jiān)督檢查等工作。
區(qū)（縣、市）科技局及市內(nèi)高等院校、科研院所和市直機關(guān)有關(guān)部門的科技管理部門為基金項目歸口管理單位，負責(zé)基金項目推薦、實施過程監(jiān)督管理和協(xié)助開展項目初審、合同簽訂及驗收等工作。
第六條 項目負責(zé)人是基金項目實施和經(jīng)費使用的直接責(zé)任人，對經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性和相關(guān)性負責(zé)，對完成項目任務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。
第七條 基金項目經(jīng)費應(yīng)當(dāng)納入依托單位財務(wù)統(tǒng)一管理，單獨核算，?？顚Ｓ谩?/p>
第八條 基金項目經(jīng)費實行“包干制”管理，依托單位應(yīng)當(dāng)制定項目經(jīng)費包干制管理規(guī)定。管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)費使用范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序、各方責(zé)任、違規(guī)懲戒措施等內(nèi)容，并報市科技局備案。
第九條 基金項目堅持“自主申請、公開透明、競爭擇優(yōu)、公平公正”原則，強化目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，鼓勵自由探索，注重績效管理。
第二章 資助機制
第十條 基金項目設(shè)立一般項目、重點項目和青年博士創(chuàng)新研究項目三大類型。
（一）一般項目。是指圍繞培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，促進學(xué)科建設(shè)，主要支持從事基礎(chǔ)研究的科研人員瞄準(zhǔn)科技前沿，在基金項目資助范圍內(nèi)自主選題、自由探索，開展創(chuàng)新性科學(xué)研究。
（二）重點項目。是指圍繞我市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培育杰出青年科技人才，主要支持45周歲以下、在相關(guān)研究領(lǐng)域已取得突出成績（如發(fā)表高水平論文、授權(quán)發(fā)明專利等）的具有高級專業(yè)技術(shù)職稱或博士學(xué)位人員，在重點資助領(lǐng)域開展高水平的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動符合我市戰(zhàn)略需求的重要領(lǐng)域取得突破。
（三）青年博士創(chuàng)新研究項目。是指支持35周歲以下具有博士學(xué)位的青年科技人員圍繞前沿技術(shù)獨立主持科研項目進行創(chuàng)新研究，促進青年科技人才發(fā)展。
第十一條 重點項目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點突出的原則，重視學(xué)科交叉與滲透，鼓勵合作交流。重點項目立項數(shù)原則上不超過總立項數(shù)的15%。
第十二條 基金項目采用事前資助方式，經(jīng)費按照《寧波市科技發(fā)展專項資金管理辦法（修訂）》等有關(guān)規(guī)定列支使用，實行“包干制”管理（即僅填報經(jīng)費預(yù)算總額，無需填報經(jīng)費細化預(yù)算構(gòu)成）。單個項目根據(jù)專家評審意見確定資助額度，一般項目最高不超過6萬元，重點項目最高不超過30萬元，青年博士創(chuàng)新研究項目最高不超過20萬元。
重點項目、青年博士創(chuàng)新研究項目經(jīng)費采用分期撥款方式，立項當(dāng)年撥款60%，剩余資金待項目通過驗收后撥付。對國有性質(zhì)的科研院所、高等院校和其他事業(yè)單位單獨承擔(dān)的項目，根據(jù)項目實施進度和經(jīng)費使用情況，可在項目驗收前撥付剩余資金。一般項目一次性撥款。
第十三條 寧波市人民政府以“一事一議”方式引進并獲得穩(wěn)定資助的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，在協(xié)議有效期內(nèi)，可作為依托單位申請基金項目，所需項目經(jīng)費從財政穩(wěn)定資助的研發(fā)經(jīng)費中列支。
第三章 申請與立項
第十四條 基金項目每年集中受理一次，市科技局圍繞市委市政府決策部署和本辦法有關(guān)規(guī)定，編制并在市科技局網(wǎng)站公開發(fā)布基金項目年度申報通知。同時，明確歸口管理單位基金項目申報推薦限額。
申報限額數(shù)依據(jù)歸口管理單位前兩年基金項目申報量、立項率、驗收質(zhì)量等因素綜合確定。
第十五條 基金項目申請由歸口管理單位在年度申報通知確定的限額內(nèi)按照公平、公正、公開原則擇優(yōu)推薦。
申請當(dāng)年及前一年內(nèi)發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為的或被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，不得作為依托單位申請基金項目。
申請基金項目涉及與其它單位合作研究的，合作研究單位應(yīng)不超過1家，并應(yīng)簽訂基金項目合作協(xié)議，明確責(zé)任與權(quán)利。
第十六條 基金項目申請的基本條件：
（一）申請人應(yīng)當(dāng)是基金項目負責(zé)人，科研誠信良好，未列入相關(guān)部門失信被執(zhí)行人名單。
（二）申請人應(yīng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究項目（課題）或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，應(yīng)為受聘于依托單位的從事科學(xué)技術(shù)研究的全職工作人員（指已簽訂勞動合同，且已在寧波繳納社保費12個月以上的科技人員）。
（三）項目負責(zé)人和主要參與者申請和正在承擔(dān)的市級各類科技計劃項目數(shù)合計限為2項。主要參與者指排名第2、3位的科技人員。
（四）同一年度，作為申請人申請基金項目限1項。連續(xù)兩年申請基金項目未獲資助的項目申請人，暫停作為申請人申請基金項目1年。
（五）申請人和主要參與者，均未存在作為負責(zé)人承擔(dān)的逾期一年以上尚未驗收的市級科技計劃項目。
（六）項目應(yīng)符合年度申報通知要求的范圍，研究期限不超過三年。
（七）符合年度申報通知其它有關(guān)要求。
第十七條 一般項目申請人除滿足本辦法第十六條基本條件外，須同時具備以下基本條件：
（一）申請當(dāng)年1月1日未滿55周歲。
（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有碩士及以上學(xué)位。
第十八條 重點項目申請人除滿足本辦法第十六條基本條件外，須同時具備以下基本條件：
（一）申請當(dāng)年1月1日未滿45周歲。
（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科技人員的推薦函。
第十九條 青年博士創(chuàng)新研究項目申請人除滿足本辦法第十六條基本條件外，須同時具備以下基本條件：
（一）申請當(dāng)年1月1日未滿35周歲，且取得博士學(xué)位未滿5年。
（二）為項目依托單位的全職工作人員，應(yīng)與使用單位簽訂勞動合同，項目立項后，須承諾全職在寧波連續(xù)工作5年以上。
第二十條 申請人申請基金項目，應(yīng)根據(jù)當(dāng)年度基金項目申報通知要求，在規(guī)定期限內(nèi)由依托單位通過市科技管理信息系統(tǒng)提出申請并提交申請材料。申請材料包括申報表、可行性報告、科研誠信承諾書及相關(guān)佐證材料等。申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性、完整性、有效性負責(zé)。
第二十一條 依托單位應(yīng)當(dāng)按照基金項目申報通知要求，公平、公正、公開擇優(yōu)遴選并提交歸口管理單位；歸口管理單位對申請項目的必要性、申請內(nèi)容的真實性、研究方案的可行性等進行審核，簽署意見并加蓋公章后，報送市科技局。
第二十二條 市科技局收到申請材料后進行形式審查，對于形式審查不通過的項目，不予受理。對于符合申報要求的有效申請項目進行通訊評審，每個項目至少3名同行專家參與評審，評審專家應(yīng)滿足相關(guān)回避要求。
評審專家按照基金項目的資助導(dǎo)向，從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、需求重要性、社會影響力以及研究方案的可行性、申請人的創(chuàng)新能力、申請經(jīng)費的合理性等方面對申請項目進行獨立判斷和評價，提出評審意見和建議資助額度。專家評審意見由市科技局反饋給基金項目負責(zé)人。
第二十三條 市科技局根據(jù)本辦法規(guī)定及專家評審意見，擇優(yōu)確定資助項目及額度，會同市財政局提出基金項目資助方案，并向社會公示7天，接受社會監(jiān)督和意見反饋。
對經(jīng)公示無異議或者有異議經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，市科技局會同市財政局下達立項文件、撥付資金。
第四章 項目管理
第二十四條 依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在接到立項通知之日起30天內(nèi)，根據(jù)專家評審意見完善申請書，并與市科技局簽訂項目合同任務(wù)書，約定基金項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)、預(yù)期研究成果及其考核指標(biāo)等，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，并作為項目實施、檢查與結(jié)題驗收的依據(jù)。
第二十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立健全基金項目經(jīng)費“包干制”管理制度，提供必要的科研保障條件，督促項目負責(zé)人嚴(yán)格按照管理制度使用項目經(jīng)費，按合同要求認真開展科研工作，及時提交年度總結(jié)報告及結(jié)題驗收報告、項目專項審計報告或經(jīng)費決算表等驗收材料。
第二十六條 項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項目合同任務(wù)書組織開展研究工作，做好項目實施情況的原始記錄，按期完成相關(guān)研究任務(wù)，并按要求如實填報項目進展情況及相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查表。
第二十七條 基金項目實施過程中，在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合原申報通知要求的前提下，項目負責(zé)人可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并經(jīng)依托單位報市科技局備案。
第二十八條 基金項目實施過程中，依托單位、項目負責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)等不得變更。
項目有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出終止資助項目實施的申請，報市科技局批準(zhǔn)，并負責(zé)將結(jié)余科技資金按原渠道退回。市科技局也可以直接作出終止資助項目實施的決定：
（一）負責(zé)人不再從事科研工作的；
（二）負責(zé)人不能繼續(xù)開展研究工作的；
（三）負責(zé)人出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為的；
（四）其他客觀原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施的。
項目負責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位和原依托單位協(xié)商一致并符合本辦法規(guī)定的，報市科技局批準(zhǔn)，項目可在原單位繼續(xù)實施；協(xié)商不一致或不符合本辦法規(guī)定的，市科技局可以作出終止該項目實施的決定。
第二十九條 由于客觀原因或特殊情況不能按期完成研究計劃的，項目負責(zé)人可以通過依托單位申請延期1次，延長期限不超過1年。
第三十條 項目結(jié)題驗收以項目合同任務(wù)書、變更材料、檢查情況等為主要依據(jù)，重點項目、青年博士創(chuàng)新研究項目由市科技局組織通訊驗收，一般項目委托歸口管理單位負責(zé)驗收。
申請驗收項目的財政資助經(jīng)費使用率應(yīng)達到80%以上。
第五章 監(jiān)督管理
第三十一條 市科技局應(yīng)建立健全基金項目監(jiān)督檢查機制，營造公平公正、誠實守信、恪守倫理的良好氛圍，對依托單位和項目負責(zé)人在履行基金項目管理及經(jīng)費使用等方面的信用進行評價和記錄，納入市科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用系統(tǒng)管理。適時開展項目實施及經(jīng)費執(zhí)行情況的抽查與評估，其結(jié)果作為項目驗收評估、經(jīng)費結(jié)轉(zhuǎn)、結(jié)余經(jīng)費使用、后續(xù)經(jīng)費支持等的重要參考。歸口管理單位、依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)積極配合市科技局開展相關(guān)抽查與評估，并及時對抽查中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題進行整改。
第三十二條 基金項目全過程實行科研誠信管理，依托單位、項目負責(zé)人、評審專家應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書。依托單位要對項目負責(zé)人開展科研誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為必備條件，對違背科研誠信要求的責(zé)任者，實行“一票否決”。
第三十三條 依托單位應(yīng)當(dāng)健全完善內(nèi)部管理制度，自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察、財政、審計和科技等部門的監(jiān)督和檢查。要履行好監(jiān)督檢查責(zé)任，在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、經(jīng)費使用、儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。
第三十四條 項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)承諾按規(guī)定使用基金項目經(jīng)費，積極配合監(jiān)督評估工作。
第三十五條 為保證基金項目經(jīng)費的合規(guī)、高效使用，建立基金項目經(jīng)費使用“負面清單”?！柏撁媲鍐巍卑ǎ?/p>
（一）不得用于與本項目研究工作不相關(guān)的支出。
（二）不得通過虛構(gòu)經(jīng)濟業(yè)務(wù)（如測試、材料、租車、會議、差旅、餐費、交通、印刷等業(yè)務(wù)）、編造虛假合同、使用虛假票據(jù)套取資金。
（三）不得通過虛列、偽造人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費、專家咨詢費。
（四）不得通過虛構(gòu)合作、協(xié)作等方式違規(guī)轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項目經(jīng)費。
（五）不得截留、挪用、侵占科研項目經(jīng)費。
（六）不得列支個人或家庭費用。
（七）不得支付各種罰款、捐款、贊助、投資，償還債務(wù)等。
（八）不得全部列支設(shè)備費。
（九）不得列支基建費。
（十）不得用于其他違反國家法律法規(guī)、違背科學(xué)共同體公認道德等行為的支出。
對于涉及“負面清單”的行為，根據(jù)《寧波市科研誠信管理辦法（試行）》（甬科資〔2020〕81號），視情節(jié)輕重予以相應(yīng)懲戒，包括暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、取消項目負責(zé)人3-5年項目申報資格等處罰，并對相關(guān)責(zé)任主體作不良信用記錄。違法、違紀(jì)的，應(yīng)及時移交司法機關(guān)和紀(jì)檢部門處理。
第三十六條 對完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗收或者結(jié)題的項目，結(jié)余資金由依托單位統(tǒng)籌安排用于基礎(chǔ)研究支出，支持原項目負責(zé)人開展項目延續(xù)性研究或相關(guān)研究。驗收不通過的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)負責(zé)將結(jié)余經(jīng)費按原渠道退回。
因故終止執(zhí)行的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)負責(zé)將結(jié)余科技資金按原渠道退回。被撤銷立項資格的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)負責(zé)將已撥付的經(jīng)費全部按原渠道退回。
對于驗收不通過項目的負責(zé)人，暫停其作為負責(zé)人申請基金項目1年。
第六章 附 則
第三十七條 基金項目所取得的研究成果，包括論文、專著、研究報告等，均應(yīng)標(biāo)注“寧波市自然科學(xué)基金資助項目（項目批準(zhǔn)號）”，英文標(biāo)注內(nèi)容為“This Project is Supported by Ningbo Natural Science Foundation (Project ID)”, 其他語種參照翻譯。
第三十八條 基金項目所形成的研究成果及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)執(zhí)行。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《寧波市自然科學(xué)基金項目管理辦法》（甬科計〔2005〕172號）同時廢止。
第四十條 本辦法由市科技局、市財政局負責(zé)解釋。
