各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市政府直屬各單位：
現(xiàn)將《玉環(huán)市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
玉環(huán)市人民政府
2022年11月14日
（此件公開發(fā)布）
玉環(huán)市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
為規(guī)范和加強玉環(huán)市產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)和放大作用，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《浙江省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理的指導(dǎo)意見》（浙財金〔2021〕42號）、《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)〈浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法〉的通知》（浙財建〔2021〕75號）和《臺州市財政局關(guān)于修改〈臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法〉的通知》（臺財企發(fā)〔2021〕6號）等規(guī)定，制定本辦法。
一、總體要求
（一）設(shè)立宗旨。玉環(huán)市產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金）是由市政府主導(dǎo)設(shè)立的政策性和引導(dǎo)性同時兼顧效益性的基金，旨在發(fā)揮財政資金的杠桿作用，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會資本支持我市實體經(jīng)濟發(fā)展，促進(jìn)市外優(yōu)質(zhì)項目、資本、技術(shù)、人才在我市聚集，推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。
（二）投資方向。產(chǎn)業(yè)基金按照“聚集戰(zhàn)略取向、突出政策引導(dǎo)、堅持市場運作、合理防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運作管理，充分貫徹落實市委市政府發(fā)展戰(zhàn)略，主要投資戰(zhàn)略類、技術(shù)類、效益類三類產(chǎn)業(yè)項目，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展，按市場化方式運作。
戰(zhàn)略類項目是指圍繞我市戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目、強鏈補鏈項目和省市縣長工程項目、重大招商引資項目。
技術(shù)類項目是指圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、高技術(shù)服務(wù)、數(shù)字經(jīng)濟、高端人才引進(jìn)、科技孵化等我市科創(chuàng)智創(chuàng)項目。
效益類項目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運作方式，擇優(yōu)投向市內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
戰(zhàn)略類、技術(shù)類項目統(tǒng)稱政策性項目。
（三）資金來源和規(guī)模。
1．市財政預(yù)算安排；
2．清理整合有關(guān)產(chǎn)業(yè)財政專項資金；
3．財政間隙資金；
4．市屬國有企業(yè)資金；
5．已投基金收益和依協(xié)議退出或到期收回基金；
6．其他資金。
產(chǎn)業(yè)基金首期總規(guī)模為30億元。通過與社會資本共同出資設(shè)立母基金或單獨出資方式逐年安排到位，確保每年到位一定規(guī)模資金以滿足投資需求。
二、管理架構(gòu)和部門職責(zé)
產(chǎn)業(yè)基金運作管理架構(gòu)包括市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”）、市財政局、市國投集團、行業(yè)主管部門、基金法人主體等。管理機構(gòu)要根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，健全基金運作管理機制，推動產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實現(xiàn)。
（一）基金管委會及職責(zé)。基金管委會成員實行“1+X”機制。“1”是指基金管委會固定成員，包括常務(wù)副市長（任主任），市府辦主任（任副主任），市發(fā)改局、市財政局、市投資促進(jìn)中心、市金融工作中心、市司法局、市國投集團、市金控公司等單位主要負(fù)責(zé)人。“X”是指根據(jù)項目類別增加的成員，包括行業(yè)分管副市長（任副主任）、市府辦分線副主任、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人。市監(jiān)察委員會、市審計局列席。基金管委會辦公室設(shè)在市財政局。
基金管委會主要職責(zé)：審議產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案；審議批準(zhǔn)子基金設(shè)立方案；審議產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略投資計劃和工作報告；產(chǎn)業(yè)基金資金籌措、管理制度、投資決策、運行方式、績效獎懲等重大事項的決策和協(xié)調(diào)，但不直接參與產(chǎn)業(yè)基金運作。
（二）市財政局主要職責(zé)。負(fù)責(zé)代表市政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)市國投集團代行部分出資人職責(zé)；負(fù)責(zé)籌措落實財政出資資金以及統(tǒng)籌其他出資資金；負(fù)責(zé)牽頭擬定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評價辦法、盡職免責(zé)指導(dǎo)意見；開展產(chǎn)業(yè)基金財政監(jiān)督，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的預(yù)算績效管理，對產(chǎn)業(yè)基金的運作管理情況進(jìn)行績效評價和考核。
（三）市國投集團主要職責(zé)。負(fù)責(zé)基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項；按照《公司法》規(guī)定和財政局授權(quán)代行出資人職責(zé)，指導(dǎo)基金法人設(shè)立董事會、監(jiān)事（會），指導(dǎo)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；向基金管委會報告基金法人年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、增加或者減少注冊資本方案并執(zhí)行相關(guān)最終決策機構(gòu)的決定。
（四）行業(yè)主管部門及職責(zé)。戰(zhàn)略類項目的行業(yè)主管部門包括市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村水利局、市商務(wù)局、市文廣旅體局、市投資促進(jìn)中心、市金融工作中心等。技術(shù)類項目的行業(yè)主管部門包括市經(jīng)信局、市科技局、市人力社保局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村水利局等。
行業(yè)主管部門主要職責(zé)：圍繞我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，制定本部門政策性項目投資運作方案；負(fù)責(zé)建立動態(tài)儲備項目庫；負(fù)責(zé)提出本部門年度投資運作計劃，負(fù)責(zé)對項目立項、投資、退出、投后重大事項管理進(jìn)行審議決策，并提交基金管委會決定；負(fù)責(zé)本部門決策項目政策目標(biāo)的制定和績效管理；協(xié)助與國家、浙江省、臺州市級產(chǎn)業(yè)基金對接合作。
因工作需要，市委組織部（市人才辦）可作為戰(zhàn)略類、技術(shù)類項目的參照單位，市委宣傳部可作為戰(zhàn)略類項目的參照單位。
（五）基金法人主體及職責(zé)。玉環(huán)市金融控股有限公司作為基金法人，負(fù)責(zé)與國家、浙江省、臺州市級產(chǎn)業(yè)基金對接合作，引進(jìn)其專項基金、直接投資項目等；采取公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、競爭性談判等方式選聘基金管理機構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議；負(fù)責(zé)對基金管理機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；負(fù)責(zé)實施基金年度財務(wù)審計和對基金管理機構(gòu)的考核評價，定期報送產(chǎn)業(yè)基金運作相關(guān)情況；負(fù)責(zé)制訂年度投資運作計劃。
三、運營機構(gòu)和主要職責(zé)
（一）基金管理機構(gòu)選聘要求。市金控公司應(yīng)按基金管委會要求采取公開招標(biāo)或談判、邀請招標(biāo)等方式選聘基金管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常經(jīng)營管理，選聘的基金管理機構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨立法人資格，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金；
3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；
5．基金管理機構(gòu)在申請母基金托管人時應(yīng)已擁有一定的可招商落地的項目資源，同步匹配至少一支產(chǎn)業(yè)基金子基金的規(guī)劃，符合相關(guān)子基金管理辦法，并在符合要求的時間內(nèi)組建完成。
（二）基金管理機構(gòu)的主要職責(zé)。
1．負(fù)責(zé)受理子基金設(shè)立、直接投資項目申報；
2．負(fù)責(zé)子基金設(shè)立（退出）、直接投資的盡職調(diào)查、入股談判、投資方案設(shè)計、投資協(xié)議起草、投資（退出）方案報批等工作項目申報，向行業(yè)主管部門提供政策性項目的盡調(diào)報告及相關(guān)材料，向市金控公司提供效益類項目的盡調(diào)報告及相關(guān)材料；
3．對子基金、直接投資項目進(jìn)行日常監(jiān)管；
4．定期向行業(yè)主管部門、市金控公司報告產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)項目的運作情況及其他重大事項（“重大事項”是指下列事項之一的：任何有可能影響到產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)安全的違法違規(guī)或受處罰情況。任何有可能影響到產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)安全的法律、法規(guī)和政策的重大調(diào)整。其他有可能使產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)遭受重大損失的事項等）；
5．健全內(nèi)部管理：建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)的安全；
6．提供專業(yè)化服務(wù)：配備足夠的具有項目投資、企業(yè)管理和資本運營經(jīng)驗的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運營產(chǎn)業(yè)基金；
7．托管監(jiān)督：按照與托管銀行簽署的《資金保管協(xié)議》， 接受托管銀行對投資運作過程的監(jiān)督；
8．利益保障：當(dāng)產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)或利益受到侵犯或損害時, 及時采取訴訟或其他必要的法律行動保護(hù)產(chǎn)業(yè)基金的利益。
四、投資模式和要求
（一）投資業(yè)務(wù)內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)基金在具體投資業(yè)務(wù)和投資方式上可參照浙江省產(chǎn)業(yè)基金通過股權(quán)投資方式進(jìn)行運作，但不得從事以下業(yè)務(wù)：
1．從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2．投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；
5．進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（二）投資運作計劃。基金管理機構(gòu)每年年初向市金控公司提出產(chǎn)業(yè)基金年度戰(zhàn)略投資計劃經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)后實施。
（三）產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案要求。基金設(shè)立方案要明確基金設(shè)立目標(biāo)、投資范圍、投資領(lǐng)域、基金規(guī)模、出資安排、社會資本出資比例、存續(xù)期限、退出條件、風(fēng)險防控、績效評價、管理費用、收益分配等要求，并報經(jīng)市政府批準(zhǔn)后實施。
（四）投資總體要求。市產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。
政策性項目投資一般采取直接投資、定向基金，經(jīng)基金管委會審議通過再報市長辦公會議或市政府常務(wù)會議審批后可采取非定向基金的模式進(jìn)行運作；效益類項目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進(jìn)行運作。
產(chǎn)業(yè)基金與社會資本合作設(shè)立的子基金，產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過30%，且不做第一大股東和最大出資人，子基金及其管理機構(gòu)受托管理的其它基金投資市內(nèi)項目的資金總額原則上不得低于產(chǎn)業(yè)基金政府出資金額的1.2倍。
（五）直接投資模式。是指產(chǎn)業(yè)基金依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，根據(jù)不同類別的產(chǎn)業(yè)資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、跟進(jìn)投資、參與定向增發(fā)等不同的股權(quán)投資管理形式，直接投資項目的總規(guī)模原則上不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的20%，產(chǎn)業(yè)基金在直投項目中占股比例一般不超過20%，且不為第一大股東。特別重大的項目經(jīng)市長辦公會議審議后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。
直接投資項目，需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)按規(guī)定定向基金程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行評估，并按市場化方式投資。對國家、浙江省、臺州市的政府產(chǎn)業(yè)基金參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。
（六）定向基金模式。是指委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行運作管理，以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項目為投資標(biāo)的的子基金。定向基金出資結(jié)構(gòu)中，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規(guī)模的20%。
（七）非定向基金模式。是指委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行運作管理，投向非特定對象的子基金。與執(zhí)行事務(wù)合伙人及子基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規(guī)模的20%。
五、投資管理程序
產(chǎn)業(yè)基金政策性項目投資管理一般程序為：制定運作方案、項目征集、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。
（一）政策性項目投資管理程序。
1．行業(yè)主管部門應(yīng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點，制定運作方案（方案框架見附件一），報經(jīng)分管市領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并抄送基金管理機構(gòu)。
2．行業(yè)主管部門建立項目動態(tài)儲備庫，公開征集投資項目，市委、市政府交辦的項目應(yīng)納入項目庫管理。
3．行業(yè)主管部門作出立項決定，明確項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出方案等事項，形成書面文件交由基金管理機構(gòu)。
4．基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，提交相應(yīng)行業(yè)主管部門。
5．行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)牽頭對項目進(jìn)行投資研判，明確項目具體投資方案和協(xié)議主要條款；若投資項目為非定向基金項目,報經(jīng)基金管委會審議通過后由行業(yè)主管部門報市長辦公會議或市政府常務(wù)會議審批。
6．經(jīng)審議通過的項目，在市政府門戶網(wǎng)站公示7個工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，行業(yè)主管部門形成批復(fù)文件提交基金管理機構(gòu)。
7．基金管理機構(gòu)根據(jù)項目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項目實施和投后管理。涉及投后重大事項的，向相應(yīng)行業(yè)主管部門報批后予以執(zhí)行。
8．項目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，基金管理機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)向行業(yè)主管部門報批，并按回復(fù)予以執(zhí)行。
（二）效益類項目投資管理程序。效益類項目由市金控公司委托基金管理機構(gòu)進(jìn)行預(yù)審。由基金管理機構(gòu)組織財務(wù)、法務(wù)、專利等盡職調(diào)查，并形成相應(yīng)盡調(diào)報告報市金控公司進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^后報基金管委會進(jìn)行決策?；鸸芾頇C構(gòu)負(fù)責(zé)對決策通過的項目進(jìn)行基金投資，并負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)管和后續(xù)服務(wù)。對于市場化運作的效益類項目，已有獨立第三方中介機構(gòu)出具盡職調(diào)查報告的，可引用獨立第三方中介機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。
（三）投資決策程序。產(chǎn)業(yè)基金政府出資在5000萬元（含）以下的項目，由基金管委會直接作出決策；審議通過后，出資在5000萬元以上的項目經(jīng)基金管委會審議通過后，提交市長辦公會議決策。
（四）投后重大事項。主要包括產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等，項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：
1．直投項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直投項目發(fā)起部門政策目標(biāo)實現(xiàn)的；
2．子基金管理人的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；
3．子基金管理人董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。
行業(yè)主管部門可在運作方案中對投后重大事項作出具體規(guī)定。
六、產(chǎn)業(yè)基金退出
子基金投資項目投資存續(xù)期限原則上為3～5年，存續(xù)期限最高一般不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。
（一）退出實施程序。對于政策性項目，產(chǎn)業(yè)基金投資項目在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理機構(gòu)按約定實施退出后向行業(yè)主管部門報備；其他情形下需要退出的，由市行業(yè)主管部門制定退出方案并經(jīng)基金管委會審議決策，交由基金管理機構(gòu)實施。效益類項目退出由基金管理機構(gòu)制定退出方案上報市金控公司通過后并經(jīng)基金管理委員會審議決策后交由基金管理機構(gòu)實施。
（二）退出價格執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行評估，將評估結(jié)果作為退出價格的參照依據(jù)，政策性項目向相應(yīng)行業(yè)主管部門報備評估價格，效益類項目向市金控公司報備評估價格。
產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，對受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，報市政府批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；對受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場交易的，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
（三）提前退出情形。產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：
1．章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
2．產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實際出資的。
3．未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程、合伙協(xié)議及其補充協(xié)議約定投資的，或造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4．政策性子基金投資項目不符合本辦法及相關(guān)運作方案政策導(dǎo)向的，或績效達(dá)不到預(yù)期效果的。
5．發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
七、費用和收益分配
（一）母基金管理費用，由基金法人主體按年、按母基金實際管理規(guī)模向基金管理機構(gòu)支付委托管理費用。投資于政策性項目的產(chǎn)業(yè)基金部分，原則上按照政府實際出資金額（以協(xié)議簽署為準(zhǔn)）不超過0.6%/年的比例支付；投資于效益類的項目的產(chǎn)業(yè)基金部分，原則上按照政府實際出資金額（以協(xié)議簽署為準(zhǔn)）不超過1%/年的比例支付。
子基金管理費用由母基金主體按年、按實際繳納規(guī)模向子基金管理人支付委托管理費用。原則上投資期內(nèi)按實繳總額不超過2%/年的比例提取管理費，退出期內(nèi)按實繳余額不超過2%/年的比例提取管理費，延長期內(nèi)不再提取管理費。
（二）產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。退出時產(chǎn)生的歸屬于政府的本金和投資收益，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時上繳出資部門。基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
（三）為激勵基金管理機構(gòu)引進(jìn)人才，不斷提高運作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機構(gòu)通行做法，對于投資效益較好的效益類項目，可從產(chǎn)業(yè)基金政府出資部分實現(xiàn)項目收益（扣除投資本金、管理費以及其他各項費用后的收益）年化收益率（單利）達(dá)到稅前8 %門檻收益率的超額部分（以下簡稱“超額收益”），原則上提取超額收益的20%獎勵給基金管理機構(gòu)。
（四）為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。產(chǎn)業(yè)基金政府出資部分實現(xiàn)收益的，可向合作對象進(jìn)行讓利，具體讓利對象包括基金管理機構(gòu)和其他社會出資方，但不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益；產(chǎn)業(yè)基金政府出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向合作對象支付收益。
（五）基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵?；鸱ㄈ酥黧w的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金法人主體用于滾動投資。
八、績效考核和風(fēng)險防控
行業(yè)主管部門的政策性項目投資工作納入市政府目標(biāo)責(zé)任制考核體系。
市財政局牽頭開展對產(chǎn)業(yè)基金的運作管理開展年度績效評價，市行業(yè)主管部門要配合做好績效評價目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定及監(jiān)控工作。市財政局每年對產(chǎn)業(yè)基金工作情況應(yīng)形成書面報告報基金管委會。
產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理人出具銀行托管報告。
產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。
基金管理機構(gòu)要建立健全包括風(fēng)險管理制度和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。
九、報告制度和信息披露
每季度結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理機構(gòu)應(yīng)向市金控公司報送產(chǎn)業(yè)基金投資運作、項目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況。政策類項目經(jīng)行業(yè)主管部門審核后報基金管委會辦公室備案，效益類項目經(jīng)市金控公司審核后報基金管委會辦公室備案。
會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，基金管理機構(gòu)須向市金控公司提交產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，政策類項目提交行業(yè)主管部門審核后報基金管委會辦公室備案，效益類項目由市金控公司審核后報基金管委會辦公室備案。
基金管理機構(gòu)督促產(chǎn)業(yè)基金投資合作的子基金管理人、項目企業(yè)建立重大事項披露制度，定期提交項目運營報告、經(jīng)審計的財務(wù)報告等?；鸸芾頇C構(gòu)定期向行業(yè)主管部門通報政策性項目投資情況，向市金控公司通報效益類項目投資情況。
產(chǎn)業(yè)基金運作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項，屬于政策性項目的，基金管理機構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向相應(yīng)行業(yè)主管部門報告，由行業(yè)主管部門提出處理意見向基金管委會報告；屬于效益類項目的，基金管理機構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向市金控公司報告，由市金控公司提出處理意見向基金管委會報告。
十、其他事項
（一）各相關(guān)部門、人員在產(chǎn)業(yè)基金運作和管理過程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度盡職履職到位，審批程序合法、合規(guī)、完整、有效，無違紀(jì)違法行為，經(jīng)核實確因投資項目難以預(yù)見等因素以及市場行情變化等原因，沒有實現(xiàn)投資預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不做負(fù)面評價，對相關(guān)部門和人員予以容錯免責(zé)。
（二）本辦法于2022年12月15日起正式施行?！队癍h(huán)縣轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金暫行管理辦法》（玉政發(fā)〔2016〕1號）同時廢止；若上級出臺有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金的新政策，本辦法作相應(yīng)調(diào)整；產(chǎn)業(yè)子基金管理辦法根據(jù)本辦法另行制定。
附件：行業(yè)主管部門政策性項目運作方案框架
附件
行業(yè)主管部門政策性項目運作方案框架
一、政策目標(biāo)或意義
政策導(dǎo)向、項目前景、主要目標(biāo)和意義。
二、投資方向
根據(jù)基金管理辦法，結(jié)合主管部門行業(yè)領(lǐng)域及特點提出。
三、投資模式
采取直接投資、定向基金、非定向基金中的一種模式或多種模式。
四、投資要求
項目投資規(guī)模、出資結(jié)構(gòu)、投資期限、非定向基金運作要求等。
五、立項投資程序
項目征集、入庫、立項（含立項標(biāo)準(zhǔn)）、投資決策、投后管理（含投后管理重大事項）等。
六、退出流程
退出路徑、考核與讓利、退出決策等。
七、懲罰違約機制
八、其他事項
