各縣（市、區(qū)）科技局，智造新城、智慧新城科技管理部門，各高等學(xué)校、科研院所，有關(guān)單位：
為規(guī)范和加強(qiáng)市科技攻關(guān)項(xiàng)目管理，保障項(xiàng)目順利、高效實(shí)施，根據(jù)國(guó)家和省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）管理相關(guān)規(guī)定，市科技局制定了《衢州市科技攻關(guān)項(xiàng)目管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
衢州市科學(xué)技術(shù)局
2022年11月30日
衢州市科技攻關(guān)項(xiàng)目管理辦法
為規(guī)范和加強(qiáng)我市科技攻關(guān)項(xiàng)目管理，保障項(xiàng)目順利、高效實(shí)施，根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《浙江省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃暫行管理辦法》（浙科發(fā)規(guī)〔2019〕110號(hào)），以及我市科技創(chuàng)新政策等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
一、目的意義
科技攻關(guān)面向全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)，聚焦市委市政府重大決策部署，圍繞新材料、新能源、高端裝備、集成電路、生命健康、特種紙等六大產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展等領(lǐng)域重大技術(shù)需求，開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)、基礎(chǔ)公益應(yīng)用研究攻關(guān)。通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施，加快取得一批標(biāo)志性成果和戰(zhàn)略性產(chǎn)品，突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)，解決一批重大技術(shù)難題，為在四省邊際中心城市建設(shè)中爭(zhēng)當(dāng)“兩個(gè)先行”示范窗口提供科技支撐。
二、項(xiàng)目分類
圍繞國(guó)家、省戰(zhàn)略需求和市委市政府對(duì)科技創(chuàng)新的決策部署，突出“三大科創(chuàng)高地”“碳達(dá)峰碳中和”“工業(yè)強(qiáng)市”等戰(zhàn)略開(kāi)展謀劃，聚焦衢州市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃明確的重點(diǎn)領(lǐng)域、影響產(chǎn)業(yè)鏈安全的關(guān)鍵核心技術(shù)、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)搶占制高點(diǎn)的重大技術(shù)難題，以及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域重點(diǎn)技術(shù)難題和基礎(chǔ)公益技術(shù)應(yīng)用研究，組織優(yōu)勢(shì)力量開(kāi)展科技攻關(guān)。包括重大科技攻關(guān)（揭榜掛帥）、重點(diǎn)科技攻關(guān)等項(xiàng)目。
三、組織申報(bào)
（一）編制發(fā)布指南。市科技局定期征集科技攻關(guān)研發(fā)需求，突出重大戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)需求，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)及建議，組織專家論證編制申報(bào)指南（揭榜掛帥榜單）。申報(bào)指南應(yīng)當(dāng)明確擬解決的技術(shù)、項(xiàng)目組織申報(bào)要求、項(xiàng)目遴選方式、申報(bào)程序、限額申報(bào)數(shù)和財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)等，于每年8月前公開(kāi)發(fā)布，視情分批實(shí)施。
（二）項(xiàng)目推薦申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)實(shí)行直接申報(bào)與擇優(yōu)申報(bào)相結(jié)合。各縣（市、區(qū)）、智造新城、智慧新城科技管理部門、市級(jí)有關(guān)部門（省屬企事業(yè)單位）、高校、科研院所和其他歸口管理部門應(yīng)做好項(xiàng)目申報(bào)的服務(wù)指導(dǎo)，并對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核，在擇優(yōu)遴選的基礎(chǔ)上按規(guī)定通過(guò)衢州市科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)限額推薦。限額推薦名額根據(jù)各單位和歸口管理部門項(xiàng)目推薦質(zhì)量、實(shí)施績(jī)效和科研誠(chéng)信情況確定。
（三）申報(bào)條件。市科技攻關(guān)項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
1.申報(bào)單位應(yīng)具備必要的研發(fā)能力、研發(fā)條件和研發(fā)投入。以企業(yè)為主體申報(bào)重大科技攻關(guān)（揭榜掛帥）項(xiàng)目的，其上年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)占營(yíng)業(yè)收入比重不低于3.0%且研發(fā)投入在500萬(wàn)元以上（研發(fā)投入1000萬(wàn)元以上可不受營(yíng)收比重限制），研發(fā)費(fèi)用在單位財(cái)務(wù)系統(tǒng)中獨(dú)立核算，并納入企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)內(nèi)管理。以企業(yè)（農(nóng)業(yè)企業(yè)除外）為主體申報(bào)重點(diǎn)科技攻關(guān)的，其上年度有研發(fā)費(fèi)支出，研發(fā)費(fèi)用在單位財(cái)務(wù)系統(tǒng)中獨(dú)立核算，并納入企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)內(nèi)管理；申報(bào)主體為高校、科研院所的，其上年度有研發(fā)費(fèi)支出，研發(fā)費(fèi)用在單位財(cái)務(wù)系統(tǒng)中獨(dú)立核算。
2.申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用良好。
（四）補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。重大科技攻關(guān)（揭榜掛帥）項(xiàng)目補(bǔ)助額度為50萬(wàn)元（不含）至300萬(wàn)元（含）；重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目補(bǔ)助額度為50萬(wàn)元（含）以下。
四、評(píng)審立項(xiàng)
1.評(píng)審方式。市科技攻關(guān)項(xiàng)目通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式遴選，評(píng)審采取專家評(píng)審與行政決策相結(jié)合的方式，既充分發(fā)揮專家的專業(yè)咨詢作用，又體現(xiàn)行政部門的戰(zhàn)略引導(dǎo)和綜合統(tǒng)籌作用，確保評(píng)審過(guò)程公平公正、評(píng)審結(jié)果科學(xué)精準(zhǔn)。項(xiàng)目評(píng)審實(shí)行全過(guò)程痕跡管理，評(píng)審結(jié)果及評(píng)審意見(jiàn)等信息如實(shí)記錄，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)全過(guò)程可申訴、可查詢、可追溯。
2.形式審查。由各縣（市、區(qū)）、智造新城、智慧新城科技管理部門、市級(jí)有關(guān)部門（省屬企事業(yè)單位）、高校、科研院所和其他歸口管理部門，對(duì)申報(bào)單位和項(xiàng)目申請(qǐng)人是否具有良好的信用、是否符合指南的基本要求、相關(guān)證明材料及附件是否齊全規(guī)范等進(jìn)行初查。市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)復(fù)審。通過(guò)形式審查的項(xiàng)目，進(jìn)入專家評(píng)審。
審查過(guò)程中，重點(diǎn)核實(shí)是否符合申報(bào)條件、申報(bào)要求、信用等，排查項(xiàng)目重報(bào)現(xiàn)象。對(duì)存在科研信用不良行為的，不予通過(guò)形式審查。
3.專家評(píng)審。重大科技攻關(guān)（揭榜掛帥）項(xiàng)目專家評(píng)審采用會(huì)議論證（答辯）評(píng)審方式進(jìn)行。重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目專家評(píng)審采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和會(huì)議論證評(píng)審相結(jié)合的方式進(jìn)行。具體為：
（1）重大科技攻關(guān)（揭榜掛帥）項(xiàng)目專家評(píng)審。采用異地會(huì)議評(píng)審論證方式進(jìn)行，參加論證的專家應(yīng)在科技專家?guī)臁?huì)議論證（答辯）流程、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目會(huì)議論證相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以評(píng)分表決的方式提出是否推薦立項(xiàng)的建議，并提出項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的建議。
（2）重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目專家評(píng)審。采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和會(huì)議論證評(píng)審相結(jié)合的方式同步進(jìn)行，并各自評(píng)分，總分為100分，其中網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和會(huì)議論證評(píng)審各占50分。
網(wǎng)絡(luò)評(píng)審。由專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審項(xiàng)目分組，每組從科技專家?guī)祀S機(jī)抽取專家，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評(píng)審，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)按省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目網(wǎng)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
會(huì)議論證評(píng)審。由市科技局或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。按專業(yè)分組，每組從科技專家?guī)祀S機(jī)抽取專家，按省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目會(huì)議論證評(píng)審評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目評(píng)分，并對(duì)項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)提出建議。
4.立項(xiàng)建議。市科技局相關(guān)處室，以專業(yè)評(píng)審結(jié)果為基礎(chǔ)，圍繞科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)契合度、產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)項(xiàng)目的需求度、項(xiàng)目實(shí)施的緊迫性等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出擬立項(xiàng)項(xiàng)目建議，并按照不高于10%的比例按優(yōu)先順序提出備選項(xiàng)目，報(bào)局黨組會(huì)議決策。
5.立項(xiàng)決策。市科技局從擬立項(xiàng)目與市委市政府中心工作的一致性、評(píng)審程序的規(guī)范性等方面，對(duì)擬立項(xiàng)目進(jìn)行審議，作出是否立項(xiàng)的決策。遇擬立項(xiàng)目被否決的，可以選擇相應(yīng)數(shù)量的備選項(xiàng)目予以立項(xiàng)。
6.立項(xiàng)公示。市科技局作出立項(xiàng)決策后，相關(guān)項(xiàng)目通過(guò)衢州市政府門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天。對(duì)公示有異議的項(xiàng)目，由市科技局邀請(qǐng)專家進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見(jiàn)。根據(jù)公示和復(fù)議結(jié)果，確定立項(xiàng)項(xiàng)目并由市科技局下達(dá)立項(xiàng)文件。
五、實(shí)施與驗(yàn)收
1.市科技攻關(guān)項(xiàng)目實(shí)行合同制管理。無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽訂合同書(shū)的視為自動(dòng)放棄項(xiàng)目承擔(dān)資格。實(shí)施期限根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施實(shí)際需求在合同書(shū)中約定，一般不超過(guò)3年。項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)約定的目標(biāo)任務(wù)，履行責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。
2.推行項(xiàng)目首席專家負(fù)責(zé)制，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在技術(shù)路線選擇、資金使用、團(tuán)隊(duì)組建、成果轉(zhuǎn)化等方面的自主權(quán)。在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并按規(guī)定自主調(diào)整項(xiàng)目組成員。上述調(diào)整由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過(guò)衢州市科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)（衢州市科技大腦）事先報(bào)備。
3.建立重要事件報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、績(jī)效指標(biāo)等原則上不得變更，如確需修改，應(yīng)及時(shí)通過(guò)衢州市科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)（衢州市科技大腦）報(bào)批。
4.完善項(xiàng)目中期檢查制度。項(xiàng)目中期檢查以承擔(dān)單位自主開(kāi)展監(jiān)督檢查和市科技?xì)w口業(yè)務(wù)處室監(jiān)督檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主開(kāi)展監(jiān)督檢查的應(yīng)按照管理部門要求及時(shí)提交自查報(bào)告。由市科技局歸口業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)開(kāi)展監(jiān)督檢查的，市科技局歸口業(yè)務(wù)處應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展情況和績(jī)效目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)程度，發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施中的重大問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目能否完成任務(wù)目標(biāo)做出判斷。中期檢查方式包括會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)檢查等，探索實(shí)行同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)等。檢查情況由業(yè)務(wù)處及時(shí)報(bào)送創(chuàng)新促進(jìn)處，未通過(guò)中期檢查的項(xiàng)目，暫停撥付后續(xù)財(cái)政補(bǔ)助資金。市科技局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行抽查，對(duì)未按要求實(shí)施項(xiàng)目或使用經(jīng)費(fèi)的，按規(guī)定作出限期整改、終止項(xiàng)目實(shí)施、收回補(bǔ)助資金等相應(yīng)處理。
5.項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)一般采用分期撥款的方式，首期兌現(xiàn)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)占總補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的60%左右。
6.項(xiàng)目驗(yàn)收以合同書(shū)為主要依據(jù)，由市科技局組織技術(shù)、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)約定的考核指標(biāo)、績(jī)效指標(biāo)、財(cái)務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行一次性綜合評(píng)價(jià)。具體要求和方式按照項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法執(zhí)行。
六、監(jiān)督與評(píng)估
1.建立全過(guò)程嵌入式監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。由市科技局會(huì)同有關(guān)部門對(duì)指南編制、專家選用、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。
2.實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度。從事項(xiàng)目推薦、評(píng)審、評(píng)估評(píng)價(jià)等工作的單位或相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。歸口管理部門要對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人或申報(bào)單位開(kāi)展科研誠(chéng)信審核，將具備良好的科研誠(chéng)信狀況作為必備條件，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任者，實(shí)行“一票否決”。
3.完善項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理內(nèi)部控制制度，規(guī)范項(xiàng)目管理。項(xiàng)目資金的使用和管理嚴(yán)格按照現(xiàn)行有效科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用、單獨(dú)核算，合理合規(guī)使用，確保自籌資金足額到位，并自覺(jué)接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察和科技等部門的審計(jì)和監(jiān)督。
4.建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制。市科技局按規(guī)定受理項(xiàng)目形式審查、評(píng)審立項(xiàng)、中期評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中的異議并及時(shí)反饋異議處理意見(jiàn)。
5.建立逐級(jí)問(wèn)責(zé)和責(zé)任倒查機(jī)制。對(duì)存在違規(guī)現(xiàn)象的責(zé)任主體，按照國(guó)家、省科研信用管理相關(guān)規(guī)定處理。處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并納入科研信用記錄。涉嫌違法、違紀(jì)的，應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門處理。
6.建立健全績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，實(shí)施過(guò)程中，以3年為一個(gè)周期，對(duì)科技攻關(guān)項(xiàng)目實(shí)施總體情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)、后續(xù)支持、資源分配等的重要依據(jù)。
7.建立和完善盡職免責(zé)機(jī)制。對(duì)已勤勉盡責(zé)，因受技術(shù)路線選擇失誤、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響或其他不可預(yù)見(jiàn)原因，未實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的，經(jīng)評(píng)議認(rèn)可，不予追究科研失敗責(zé)任，不納入科研信用不良記錄。確有重大探索價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值的，可繼續(xù)支持其選擇不同技術(shù)路線開(kāi)展相關(guān)研究。
本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行，《衢州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（衢市科發(fā)計(jì)〔2006〕98號(hào)）隨即廢止。市級(jí)指導(dǎo)性科技攻關(guān)項(xiàng)目管理辦法另行制定。
