各縣（市、區(qū)）人民政府，市各有關(guān)單位：
《溫州市加快基金業(yè)集聚促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展若干措施》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
溫州市人民政府辦公室
2023年6月2日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
溫州市加快基金業(yè)集聚
促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展若干措施
為進(jìn)一步優(yōu)化我市基金業(yè)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)在我市規(guī)模化、集聚化發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，助力新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的新一輪經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我市實(shí)際情況，特制定本措施。
一、發(fā)展目標(biāo)
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，充分利用長(zhǎng)三角一體化等重大機(jī)遇，堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，以“基金+基地+產(chǎn)業(yè)”模式打造“基金叢林”，促進(jìn)資本、科技、產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)，撬動(dòng)更多社會(huì)資本持續(xù)加大對(duì)我市“5+5+N”產(chǎn)業(yè)體系的投資力度，支持本土創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展，著力構(gòu)建“立足浙江、面向長(zhǎng)三角、輻射全國(guó)、對(duì)接國(guó)際”的股權(quán)投資集聚高地。力爭(zhēng)到2025年末，全市集聚約100家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，管理基金規(guī)模超過(guò)500億元，注冊(cè)基金規(guī)模超過(guò)1000億元。
二、政策措施
（一）鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展。
1.規(guī)劃建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)。進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)投資集聚區(qū)空間布局，支持有條件的縣（市、區(qū)）根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，差異化規(guī)劃發(fā)展股權(quán)投資集聚區(qū)。支持各縣（市、區(qū)）制定股權(quán)投資集聚區(qū)專(zhuān)項(xiàng)扶持政策，完善集聚區(qū)功能，提供全方位“一站式”服務(wù)，吸引優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)入駐。從2023年開(kāi)始，對(duì)在集聚區(qū)內(nèi)新注冊(cè)或市域外新引入的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，自注冊(cè)之日起5年內(nèi)，其地方綜合貢獻(xiàn)度市級(jí)部分可以獎(jiǎng)補(bǔ)所在區(qū)，統(tǒng)籌用于扶持私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市市場(chǎng)監(jiān)管局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
2.發(fā)揮政府基金出資引導(dǎo)作用。完善上下聯(lián)動(dòng)的市縣兩級(jí)政府引導(dǎo)基金體系。組建市本級(jí)500億規(guī)模產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金，綜合采用參股子基金、直接投資、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)社會(huì)資本、金融資本向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)匯聚投入。對(duì)投向符合溫州重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略并具有重大產(chǎn)業(yè)支撐作用的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可探索通過(guò)提高出資比例等方式給予支持，市縣兩級(jí)基金累計(jì)出資比例可放寬至50%。政府引導(dǎo)基金參股子基金直接投資，或子基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌關(guān)聯(lián)基金間接投資引進(jìn)或原有實(shí)體項(xiàng)目的資金一般不少于政府引導(dǎo)基金出資額的1.5倍，對(duì)與政府引導(dǎo)基金合作的優(yōu)秀頭部股權(quán)投資管理企業(yè)或者擬設(shè)立子基金管理規(guī)模達(dá)到20億元或者對(duì)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大提升作用的子基金，經(jīng)研究返投比例最高可放寬到1倍（市場(chǎng)化運(yùn)作基金不受此限制）；對(duì)子基金返投效果特別明顯的，政府產(chǎn)業(yè)基金收益部分可最高讓利到80%。優(yōu)化政府引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)容忍、交易定價(jià)方式、投資損失評(píng)估、以整體業(yè)績(jī)?yōu)槟繕?biāo)的業(yè)績(jī)考核等制度設(shè)計(jì)，實(shí)行盡職免責(zé)，推進(jìn)引導(dǎo)基金運(yùn)作方式向市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化方向轉(zhuǎn)變。（責(zé)任單位：市財(cái)政局牽頭，市科技局、市國(guó)資委，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
3.鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資溫州。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)當(dāng)年實(shí)際投資注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)地均在溫州的非上市實(shí)體企業(yè)或項(xiàng)目（不含房地產(chǎn)、股票、金融類(lèi)），且投資金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，獎(jiǎng)勵(lì)額度按投資金額的0.5%、最高100萬(wàn)元確定。投資的實(shí)體企業(yè)或項(xiàng)目引入落戶溫州的，經(jīng)認(rèn)定，由落戶所在地對(duì)該股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)給予投資額的1%、最高200萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。投資溫州市域內(nèi)非上市企業(yè)3000萬(wàn)元以上，所投企業(yè)成功在境內(nèi)證券交易所或納斯達(dá)克、港交所上市的，被投資企業(yè)所在地對(duì)該股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。股權(quán)投資基金完成向溫州市域內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)投資滿二個(gè)會(huì)計(jì)年度后，被投企業(yè)在溫實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，由所在縣（市、區(qū)）政府按其投資金額5%給予其管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，每投資1家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元，每家管理機(jī)構(gòu)每年獎(jiǎng)勵(lì)最高300萬(wàn)元。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)中有溫州市各級(jí)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的子基金，在滿足返投要求之后，超額部分享受上述獎(jiǎng)勵(lì)。本條款所稱(chēng)的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)須同時(shí)滿足以下條件：一是簽訂投資相關(guān)協(xié)議時(shí)被投企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過(guò)5年；二是從業(yè)人數(shù)不超過(guò)300人，資產(chǎn)總額或年銷(xiāo)售收入不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。（責(zé)任單位：市金融辦、市科技局牽頭，市財(cái)政局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
4.加大股權(quán)投資專(zhuān)業(yè)人才引育。設(shè)立溫州市股權(quán)投資專(zhuān)業(yè)人才獎(jiǎng)，采取單位推薦、集中申報(bào)、專(zhuān)家評(píng)審的機(jī)制，根據(jù)所在股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上年度對(duì)溫州地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)等，每年評(píng)選不超過(guò)10位高管、骨干人才；經(jīng)認(rèn)定后，給予每人最高獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)5萬(wàn)元。符合條件的股權(quán)投資高管、骨干人才，可按規(guī)定享受《溫州市關(guān)于大力實(shí)施“甌越英才計(jì)劃”高水平建設(shè)浙南重要人才中心和創(chuàng)新高地的40條意見(jiàn)》（溫委人〔2022〕1號(hào)）相關(guān)政策，按層次享受人才住房、子女入學(xué)、家屬就業(yè)、戶籍落戶、社會(huì)保障、人才碼優(yōu)惠等相應(yīng)人才待遇，支持相關(guān)縣（市、區(qū)）給予人才獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市委組織部、市金融辦牽頭，市財(cái)政局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
（二）加快推動(dòng)募投管退聯(lián)動(dòng)發(fā)展。
5.拓寬市場(chǎng)化募資渠道。鼓勵(lì)我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等參股設(shè)立私募股權(quán)投資基金。支持符合條件的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，通過(guò)發(fā)行債券、并購(gòu)重組、開(kāi)展管理費(fèi)和預(yù)期分紅資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等方式拓寬融資渠道。組建百億銀團(tuán)資金，鼓勵(lì)本市金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與政府產(chǎn)業(yè)基金、基金管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、證券公司等加強(qiáng)合作，通過(guò)聯(lián)合成立基金管理公司、設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金等形式，加大對(duì)溫州的投資力度。積極爭(zhēng)取溫州更多股權(quán)投資機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金投資。支持有條件的機(jī)構(gòu)開(kāi)展家庭辦公類(lèi)業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)引導(dǎo)家庭財(cái)富投向溫州私募股權(quán)投資基金。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，人行溫州市中心支行、溫州銀保監(jiān)分局、市財(cái)政局、各駐溫金融機(jī)構(gòu)，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
6.推進(jìn)國(guó)際化資本對(duì)接。發(fā)揮海內(nèi)外溫州人優(yōu)勢(shì)，支持發(fā)起外資僑資科技型股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵(lì)和引導(dǎo)世界溫商資本轉(zhuǎn)化為有效投資、產(chǎn)業(yè)投資和長(zhǎng)期投資，打造溫商華僑資產(chǎn)管理中心。積極爭(zhēng)取國(guó)家有關(guān)部委支持，探索合格境外有限合伙人（QFLP）余額制管理試點(diǎn)，促進(jìn)QFLP基金聚溫發(fā)展。對(duì)符合特定條件的相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目，由所在縣（市、區(qū)）給予額外增加0.5%的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于政府產(chǎn)業(yè)基金參股基金的管理機(jī)構(gòu)在溫設(shè)立QFLP基金，由此新增的地方稅收貢獻(xiàn)，可計(jì)入該參股基金的返投金額。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市財(cái)政局、市投促局、人行溫州市中心支行，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
7.優(yōu)化項(xiàng)目推薦與服務(wù)機(jī)制。搭建溫州“創(chuàng)投云”平臺(tái)，建立聯(lián)通政府、私募投資管理機(jī)構(gòu)與企業(yè)的信息對(duì)接機(jī)制，積極推薦我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)龍頭企業(yè)、高成長(zhǎng)初創(chuàng)型企業(yè)及各類(lèi)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，為私募基金提供動(dòng)態(tài)更新的投資標(biāo)的庫(kù)。開(kāi)展“投資+”跟蹤服務(wù)，為被投企業(yè)融資、市場(chǎng)拓展、股改上市等持續(xù)支持。推動(dòng)世界青年科學(xué)家峰會(huì)的優(yōu)秀研究成果落地，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道，促進(jìn)本土私募基金優(yōu)先對(duì)接投資。探索建設(shè)浙南資本市場(chǎng)服務(wù)基地，常態(tài)化開(kāi)展項(xiàng)目路演、募投對(duì)接等活動(dòng)，進(jìn)一步提升“溫州創(chuàng)投大會(huì)”等品牌的市場(chǎng)影響力，為私募基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)接投資標(biāo)的提供便利。對(duì)舉辦股權(quán)投資領(lǐng)域國(guó)際級(jí)、國(guó)家級(jí)的專(zhuān)業(yè)化、品牌化的活動(dòng)，經(jīng)市政府認(rèn)定，可以給予適當(dāng)補(bǔ)助。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市投促局、市經(jīng)信局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
8.豐富股權(quán)投資退出通道。支持股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金（S基金）市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，推進(jìn)市場(chǎng)化S基金母基金設(shè)立，對(duì)在溫設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的S基金按照其對(duì)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度參照享受相應(yīng)的支持政策。加快對(duì)接S基金領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)，合作探索建立基金份額估值體系。精準(zhǔn)培育企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)，加快推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程。支持本市有條件的專(zhuān)精特新示范中小企業(yè)、獨(dú)角獸、瞪羚企業(yè)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對(duì)接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金，鼓勵(lì)股權(quán)投資以并購(gòu)重組的方式實(shí)現(xiàn)退出，做強(qiáng)做優(yōu)做大產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)模和生態(tài)圈。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市財(cái)政局、市科技局、市國(guó)資委，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
（三）加快營(yíng)造優(yōu)質(zhì)配套服務(wù)環(huán)境。
9.優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和行業(yè)治理。健全完善市縣兩級(jí)綜合會(huì)商研判機(jī)制，優(yōu)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)市場(chǎng)主體設(shè)立、變更的會(huì)商、登記流程，原則上要求七個(gè)工作日內(nèi)完成辦理，提高辦理效率、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。未經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，任何單位或者個(gè)人不得從事資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范表述為“私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。建立完善市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管、行政審批等部門(mén)私募基金登記注冊(cè)信息互聯(lián)互通機(jī)制，探索建立非正常經(jīng)營(yíng)投資機(jī)構(gòu)常態(tài)化公示機(jī)制，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)共同做好市場(chǎng)主體退出工作。鼓勵(lì)運(yùn)用法治化手段解決爭(zhēng)端，加強(qiáng)金融監(jiān)管部門(mén)、政府部門(mén)和司法部門(mén)的銜接，建立多元化的金融糾紛調(diào)解機(jī)制。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市中級(jí)人民法院、市司法局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、人行溫州市中心支行、溫州銀保監(jiān)分局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
10.優(yōu)化信用環(huán)境建設(shè)和中介服務(wù)體系。進(jìn)一步健全股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對(duì)列入嚴(yán)重失信主體名單的相關(guān)主體，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。推動(dòng)信用信息在政府基金評(píng)審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請(qǐng)審核等環(huán)節(jié)中的運(yùn)用。進(jìn)一步加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在法律、財(cái)務(wù)、咨詢、評(píng)估、托管、擔(dān)保等方面的重要作用，支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供盡職調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、信息服務(wù)、財(cái)務(wù)及法律咨詢等服務(wù)，逐步健全中介機(jī)構(gòu)服務(wù)體系建設(shè)，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。（責(zé)任單位：市金融辦牽頭，市市場(chǎng)監(jiān)管局，各縣<市、區(qū)>政府、功能區(qū)管委會(huì)）
三、其他事項(xiàng)
本政策意見(jiàn)所稱(chēng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)包括股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)是指依法在溫州注冊(cè)登記，對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指依法在溫州注冊(cè)登記，發(fā)起設(shè)立、受托管理股權(quán)投資企業(yè)的企業(yè)。
享受本政策意見(jiàn)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，注冊(cè)地、稅務(wù)征管關(guān)系均須在溫州，已依規(guī)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案或相關(guān)政府部門(mén)備案，其中股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本（出資金額）不低于人民幣1億元，首期實(shí)繳資金不低于人民幣5000萬(wàn)元。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元，首期實(shí)繳資金不低于人民幣250萬(wàn)元。
享受本政策意見(jiàn)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼的企業(yè)及個(gè)人不履行承諾的義務(wù)或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，應(yīng)當(dāng)返還已獲得的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼，三年內(nèi)不予安排各項(xiàng)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)相關(guān)個(gè)人及申報(bào)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，將其失信行為錄入個(gè)人信用檔案，并采取相應(yīng)的失信懲戒措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
本政策獎(jiǎng)補(bǔ)資金原則上適用統(tǒng)一的市區(qū)產(chǎn)業(yè)政策獎(jiǎng)補(bǔ)資金兌現(xiàn)管理辦法，納入溫州市產(chǎn)業(yè)政策獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)（惠企政策“直通車(chē)”）辦理并受總量控制。獎(jiǎng)補(bǔ)資金除正文中明確資金承擔(dān)方外，均按照現(xiàn)行財(cái)政體制分擔(dān)。
本政策意見(jiàn)具體解釋工作由市政府辦公室商市金融辦、市財(cái)政局負(fù)責(zé)。本政策意見(jiàn)獎(jiǎng)勵(lì)政策與其他市級(jí)同類(lèi)別政策不得重復(fù)享受，相關(guān)申報(bào)主體可根據(jù)實(shí)際情況選擇其一進(jìn)行申報(bào)。本政策意見(jiàn)自7月15日起實(shí)施，有效期至2025年12月31日。
